第5章产业组织理论之市场绩效.pptx

1、四川大管院农业学经四川大管院农业学经产业经济学第五章 市场绩效第五章 市场绩效一、市场绩效的含义一、市场绩效的含义二、市场绩效的具体衡量指标二、市场绩效的具体衡量指标三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价NoImageNoImagev市场绩效是指在特定市场结构下，通过一定的 市场行为使某一产业在价格、成本、产量、利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终经济 成果。它实质上反映的是在特定的市场结构和市场 行为条件下市场运行的效率。一、市效的含场绩义一、市效的含场绩义四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImagev（一）收益率v （二）勒纳指数v （三）贝恩指数v （

2、四）托宾 q二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImagev（一）利润率（收益率）指标n利润率的含义：收益率是一种衡量每一元投资盈利多少的方法。n利润率的计算：R=(-T)/E R越高，市场就越偏离完全竞争的状态(依据微观理论）二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImagev收益率指标的评价：n理论依据：完全竞争市场上，资源配置效率最高，产业的平均利润率为 0。n以收益率指标来衡量市场绩效，实际上是把超额利润的产生完全归因于市场势力，而市场势力的形成必然会

3、导致偏离完全竞争状态。n但是，引起超额利润的因素决不仅仅是市场势力的形成，还有其他因素。（二）市效的具体衡量指场绩标（二）市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经第五部分 市场绩效第五部分 市场绩效v引起超额利润的因素有：n第一，有不可预期的需求和成本费用变化形成的预料外的利润。n第二，技术开发与创新所代来的创新利润；n第三，作为风险性投资报酬的风险利润；n第四，通过控制市场获得的垄断利润。由于前三种高额利润是短期的，不可能长期存在，因此传统产业组织理论认为，如果某一个产业的利润率长期超过社会一般利润率水平，就应该认为与产业的垄断因素有关。四川大管院农业学经四川大管院农业学经

4、NoImageNoImagev（二）勒纳指数n用厂商利润最大时价格高于边际成本的幅度衡量垄断势力的大小。n勒纳指数：L=（P-M C）/PnL 在 0-1之间变化。L=0时为完全竞争，L 越大，垄断势力越强。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImagen勒纳指数的计算：企业利润最大化时的条件为，则勒纳 指数可写为：垄断势力与厂商需求弹性大小呈反比例关系。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经MCMRPPPPMRPPMCPL111111NoImageNoImagen勒纳指数指

5、标的评价：A.勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能 力时价格与边际成本的偏离程度，但是却无法反映 企业为了谋取垄断地位而采取的限制性定价和掠夺 性定价行为。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImage B.在实际计算过程中，由于边际成本的数据 常很难获取，常常会使用平均成本来代替边际成 本，即用价格平均成本加成来作为近似方法，但 这会导致两者间的较大偏差。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImage经济学家阿巴 P 勒纳（Abba Lerner）1903年出生于俄国

6、的比萨拉比亚，曾就读于伦敦经济学院。1934年阿巴 勒纳提出了计算垄断势力的方法，即价格减去边际成本再除以价格的加价率，这种方法后来被称为勒纳的“垄断势力度”。1944年，阿巴勒纳在琼罗宾逊的理论基础上进一步提出贸易收支状况是与出口值，而不是与出口量相联系，此即“马歇尔勒纳条件”。（二）市效的具体衡量指场绩标（二）市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImagev（三）贝恩指数n利润：会计利润和经济利润 会计利润=总收益-当期总成本-折旧 经济利润=会计利润-正常投资收益率*投资总额n贝恩指数=经济利润/投资总额n贝恩指数实际上是行业的超额利润率。如果市场

7、上持续存在超额利润，那么一般情况下就表明该市场存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImagev 贝恩指数的评价：n与勒纳指数相比，贝恩指数所要求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。n但与利润指标一样，高经济利润并不一定是通过垄断力量实现的，垄断企业也并不一定会获得高经济利润。如果对它的产品需求不足或者存在较强的进入威胁，即使是一个纯粹的垄断者也无法获得经济利润。所以，也必须从长期来看。（二）市效的具体衡量指场绩标（二）市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四

8、川大管院农业学经NoImageNoImagev（四）托宾 qn托宾 q的含义：托宾 q是指一家企业资产的市场 价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡 量）与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市 场绩效的一个指标。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImagen托宾的计算：式中：表示托宾指数；表示股票市值；表示债券市值；Q表示企业资产重置成本。托宾值 根据企业资产价值的变化来衡量市场绩效的高低。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经qQRRq21q1R2RqNoImageNoImag

9、en当 1时，说明企业以股票和债券计量的市场价值大于以当前市场价格评估的资产重置成本，意味着企业在市场中能获得垄断利润。值越大，企业能获得的垄断利润越大，社会福利损失越大，市场经济绩效越低。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经qqNoImage 托宾指标的评价：A.使用托宾的优点是避免了估计收益率或 边际成本的困难。B.使用托宾的困难在于必须准确计算企业 的市值和重置成本。企业的市值可以用其发行的股 票和债券的市值来计算，但计算企业的重置成本则 比较复杂，除非存在一个比较成熟的二手设备市场。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标

10、四川大管院农业学经四川大管院农业学经qqqNoImagev C.广告及研究与开发的费用产生了难以估价 的无形资产，而托宾值的计算中都忽略了这些无形资产的重置成本。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经qNoImagev C.平均的托宾平均的托宾 q（1960 1976 年）年）v 产 业产 业q 产 业 产 业 qv照相设备 照相设备 3.08 服 装服 装1.13v化 学 化 学 2.4 主要金属主要金属0.85v食品产品 食品产品 1.7 中间产品中间产品1.35v烟 草 烟 草 1.39v 资料来源：现代产业组织理论，资料来源：现代产业组

11、织理论，美美 丹尼斯卡尔顿，杰弗里丹尼斯卡尔顿，杰弗里佩罗夫，上海三联书店，上海人民出版社，佩罗夫，上海三联书店，上海人民出版社，1998 年版，第年版，第 492 页页。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImage 詹姆斯托宾（James Tobin,1918-2002），美国经济学家，1981 年诺贝尔经济学奖获得者。托宾的贡献涵盖经济研究的多个领域，在诸如经济学方法（econometric methods）、风险理论（risk theory）等内容迥异的方面均卓有建树，尤其在对家庭和企业行为（household an

12、d firm behaviour）以及在宏观经济学纯理论和经济政策的应用分析方面独辟蹊径。二、市效的具体衡量指场绩标二、市效的具体衡量指场绩标四川大管院农业学经四川大管院农业学经n绩效的衡量同经济活动的目标密不可分。n从经济学的角度看，社会福利是最主要、也最具有综合性的目标。社会福利目标包括了经济活动的效率、公平、稳定和进步等多层次和多方面的内容。是规范性的概念。n目前产业组织理论对市场绩效的研究，主要包括产业的资源配置效率、产业技术进步状况、产业规模经济效率以及企业内部组织管理效率（或 X非效率程度）等几个方面的内容。三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农

13、业学经v市场绩效的评价具体准则n看价格对生产要素流动的导向作用n看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求n看产业内企业生产耗费和利润率的高低n产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求n产业的技术进步是否在不断加快三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经n（一）产业的资源配置效率（一）产业的资源配置效率n（二）产业的规模结构效率（二）产业的规模结构效率n（三）企业的内部管理效率（三）企业的内部管理效率n（四）产业生产能力利用程度（四）产业生产能力利用程度n（五）产业技术进步速度（五）产业技术进步速度n（六）广告费用比率（六）广告费用比率三、市场绩效的

14、综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经v（一）产业的资源配置效率（一）产业的资源配置效率n资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。n根据西方价格理论的观点，从整个社会的角度来看，资源的最佳配置状况应是社会福利（消费者剩余+生产者剩余）最大化。n完全竞争条件下，社会福利最大化，资源配置效率最高，而垄断导致了福利损失，降低了资源配置效率。三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImage 垄断定价与福利损失PDEGDMC=SOMRQAQMFPMPC消费者剩余净损失 三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评

15、价QCK四川大管院农业学经四川大管院农业学经四川大管院农业学经四川大管院农业学经n竞争的价格机制使得价格和边际成本一致，所有企业只能获得正常的利润，各产业利润趋于平均化。n产业只获得平均利润率，市场资源配置的效率高。产业间平均利润率的形成被看作是资源配置优化得以实现的基本标志。三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价n（二）产业的规模结构效率（二）产业的规模结构效率n从产业内的企业是否实现了规模经济性来分析资源在产业内的有效利用程度。n产业规模结构效率的三种状态：n低效率状态，未达到规模经济的为主要供给者；n理

16、想状态，达到或接近规模经济的为主要供给者；n过度集中状态，超经济规模的大企业为主要供给者。四川大管院农业学经四川大管院农业学经三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价n贝恩发现，过度集中实际上降低了产业的规模结构效率。但也有部分产业长期存在低效率的小规模生产，而企业仍能获得一定的利润。n日本学者越后和典认为造成这种现象的主要原因有：nA，产品差别化的影响；B，廉价劳动力的存在。四川大管院农业学经四川大管院农业学经三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价v 影响规模结构效率的主要因素：影响规模结构效率的主要因素：n产业内企业规模结构产业内企业规模结构n产业内不同规模企业的协作关系是否从整

17、体产业内不同规模企业的协作关系是否从整体上发挥产业规模经济水平。（协同效应）上发挥产业规模经济水平。（协同效应）n市场结构 市场结构 n是否适度集中；（过度集中和分散都会降低是否适度集中；（过度集中和分散都会降低产业的规模经济水平。）产业的规模经济水平。）四川大管院农业学经四川大管院农业学经v（三）企业内部管理效率：（从（三）企业内部管理效率：（从 X X 非效率非效率的角度）的角度）n内部效率，通常又称“X效率”，如果企业管理能使厂商在每一产出水平下都达到低成本，就实现了 X效率。nX非效率是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。(大企业由于脱离竞争压力而引起的费用增加和效率衰

18、减。)这一概念是由美国哈佛大学教授哈维.莱本斯坦（H.Lei benstein）1966年最早提出的。三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价v提出这个概念“就是要说明，免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效率，而且还会产生另外一种类型的低效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成本。因为这种类型的低效率的性质当时尚不明了，所以称作 X低效率”。四川大管院农业学经四川大管院农业学经三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价v大企业内部通常更容易发生大企业内部通常更容易发生 X 非效率非效率的现象，其

19、原因主要是：的现象，其原因主要是：n代理成本的增加。委托代理关系下，利代理成本的增加。委托代理关系下，利益目标的不一致，导致代理成本的增加。益目标的不一致，导致代理成本的增加。n激励成本增加。团队生产、成员的边际贡激励成本增加。团队生产、成员的边际贡献难以确定和衡量；企业内团队的机会主献难以确定和衡量；企业内团队的机会主义动机；规模的扩大导致业绩考核、监督义动机；规模的扩大导致业绩考核、监督和激励的成本高昂；且垄断企业缺乏外部和激励的成本高昂；且垄断企业缺乏外部竞争的压力，缺乏成本最小化动机。竞争的压力，缺乏成本最小化动机。n管理成本增加。管理层次增加和管理幅度管理成本增加。管理层次增加和管理

20、幅度的拉大，信息传递的扭曲、失真，导致决的拉大，信息传递的扭曲、失真，导致决策失误等；策失误等；四川大管院农业学经四川大管院农业学经实际平均成本实际平均成本可获得的平均成本可获得的平均成本X 非效率非效率X 非效率和成本非效率和成本QC三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价v我国制造业 X非效率状况：n我国制造业出现的市场集中度较低与X非效率的较高并存的现象，实际上是低集中产业的管理无效率问题。v原因：经济转型期，传统体制下的管理模式仍有影响，机构设置小而全，单位产品管理费用高于大型企业；小而全、非专业化，企

21、业之间缺乏专业化分工协作，社会职能企业化，管理费用上升；集中度较低，过度竞争现象突出，价格下跌，生产能力严重过剩；销售规模增长缓慢，但企业管理费用刚性，使管理费用居高不下等。四川大管院农业学经四川大管院农业学经三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价v（四）生产能力利用程度（四）生产能力利用程度v通过考察产业内是否存在企业生产能力剩余来反映产业的经济效率。n经济周期循环发展过程中，供求不均衡不可避免。但若长期存在生产能力过剩，意味该产业内存在阻碍要素流动的因素。n过剩原因：盲目投资、进入壁垒低、企业共谋等；四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImagev（五）产业技术进步

22、程度（五）产业技术进步程度 产业技术进步是指产业内的发明、创新和技术 转移（扩散）的过程。其反映一种动态的经济效率，为衡量经济效率的一个重要指标。1、技术进步的三个阶段 美国著名经济学家熊彼特把技术进步分为三个 阶段：第一阶段：发明。第二阶段：创新。第三阶段：扩散。三、市效的合价场绩综评三、市效的合价场绩综评四川大管院农业学经四川大管院农业学经2、企业规模与技术进步A.熊彼特等认为：大企业对技术进步的作用最大理由：技术创新成本大，只有大企业才能承担 研究与开发中也存在规模经济，大企业比小企业更有能力利用和发挥这种规模经济效益。拥有市场份额高，且从事多元化经营，从发明和创新中获取更高的收益。维护

23、和巩固垄断地位的需要迫使大企业开展更多的技术发明和创新活动。三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经B.谢勒等观点相反：小企业作用大理由：大企业垄断一旦形成，技术进步的动力就减弱，竞争才是技术进步的原动力 大企业所拥有的大规模在技术进步中也会成为劣势。如：决策低效、相互倾轧、忽略和不支持 实践表明：小企业能对技术进步做出重要贡献三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经vC、结论n在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规模扩大而增长，研究开发成果也随之增加n大、中、小企业在发明、革新方面的作用大小，与产业类别、技

24、术进步阶段特点、专业化分工程度以及政府政策都有密切关系，很难一概而论n大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经3、市场结构与技术进步 完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力 寡头垄断的市场结构比完全垄断更有利于技术进步三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经NoImageNoImagev 垄断产业与竞争性产业的创新动力比较PPPCC O Q MR I MCMC ABHEFG四川大管院农业学经四川大管院农业学经时间时间100%采采用用新新技技术术企企业业比比重 重 0新

25、技术在产业中的扩散模式新技术在产业中的扩散模式（初期、中期、晚期）（初期、中期、晚期）三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价v 4、新技术在产业市场上的扩散四川大管院农业学经四川大管院农业学经5、专利与技术进步目的：促进和推动新产品和新工艺的发明。许多经济学家：专利是一种合法化的垄断行为，似乎与政府制定反垄断政策的宗旨背道而驰。解决困境：关键在于专利制度本身的制度安排，即专利的保护期和保护程度必须适当；对滥用专利权的行为加以限制和惩罚，从而使专利制度最大限度地发挥其积极作用、削弱其消极作用。三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经v（六）广告费用比

26、重（六）广告费用比重v广告向消费者提供信息和服务，从而有扩大销售、促进竞争的积极作用。v但过度的广告会造成资源浪费，而且常常和夸大甚至虚假的宣传联系在一起。因此，广告活动的有效性和合理性也是评价市场绩效优劣的一个方面。三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价四川大管院农业学经四川大管院农业学经中国的企业市场绩效分析中国的企业市场绩效分析v 1、积极方面：、积极方面：第一，在一定的技术条件下，多数产业生产能力的扩大大致能与市场需求的增长相适应，特别是居民消费品的生产。第二，在经过多次宏观经济调整以及逐步发展完善的市场机制调节下，许多产业的规模结构正逐步趋于合理，规模经济效益得到了较好的发挥。第三，大多数产业的技术进步逐步加快，市场竞争成为企业技术进步的主要动因。v 2、存在问题、存在问题 第一，工业经济效益不理想；第二，总体而言，大多数企业仍无法充分利用规模经济；第三，目前各产业的利润难以正常反映产业发展的实际市场绩效。四川大管院农业学经四川大管院农业学经