质量记录检查表 财务核算中心.docx

1、质量记录检查表 财务核算中心 环境、职业健康安全整合管理体系审核检查表 续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.4.1环境因素4.3.1环境因素如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价

2、?合格如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?合格环境因素的住处能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?合格在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?合格5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要

3、求?合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款IISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否对

4、组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?合格用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?合格辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?合格如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前

5、评价?合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划如何对

6、风险控制进行策划是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?合格危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?合格在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目标?其他风险如何控制?合格5.4.4管理目标和指标4.3.3目标和指标4.3.3目标组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件?是否经领导批准?是否分解到有关的职能和层次?合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门

7、当事人签名确认）。 续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.4.4管理目标和指标4.3.3目标和指标4.3.3目标设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标

8、和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成 时间。合格目标和指标的情况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：

9、2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.4.4管理目标和指标4.3.3目标和指标4.3.3目标目标和指标的实现情况是否制定 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？合格有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？合格目

10、标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现

11、场检查5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?合格5.5.2管理者代表4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?合格6.1资源提供4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定并提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？如何进行人

12、员补充？设施、设备更新如何实施？合格提供资源是否满足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检

13、查6.3基础设施4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？合格提供的基础设施是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？合格6.4工作环境4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责工作环境是否合适？如何管理工作环境组织是否具有合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名

14、确认）。续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查7.7环境、职业健康安全运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活

15、动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？是否与供方、承包方就环境/OHS签订协议？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查7.7环境、职业健康安全运行控

16、制4.4.6运行控制4.4.6运行控制对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？运行程序中是否有运行准则这类的内容？对关键设备和工序是否明确了须监测的

17、内容和控制限界值，有无支持的作业文件？运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素、风险的目的？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查7.7环境、职业

18、健康安全运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？合格运行控制程序的执行情况员工是否了解运行标准？实际动作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？对供方和承包方的环境/OHS影响是否进行了有效监视？合格噪音管制WI/PE/023噪音管制规定车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？不合格，噪音在申请检测化学品管制WI/

19、PE/023化学品管制规定化学品的保管状况怎样？是否按要求使用化学品？使用中是否存大渗漏情况？有无防火、防溢等措施？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现

20、场检查7.7环境、职业健康安全运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制职业病防治公司哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治方法合格废弃物管理WI/PE/02废弃物管制规定污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？合格污水管理WI/PE/026废水管制规定污水法定排放标准及内部排放标准是多少？污水排放源有哪些？有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等）？废水处理设施及其运行状况如何？污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？污水池有无渗漏的可能性？合格废弃管理WI/PE/027大气污染管制规定

21、大气污染源（烟、尘排放）有哪些？受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续表受审核部门：财务核算中心编制人/日期：2014.6.6批准人/日期：2014.6.6审核准则：ISO9001/ISO1400/OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.6.6审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录一体化条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查7.7环境、职业健康安全运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制有无必须申报登记的大气污染物排放？合格能源、资源管理WI/PE/028能源资源管理规定有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？合格注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。