证券从业资格证考试科目必备资料.docx

1、证券从业资格证考试科目必备资料1、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确2、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A热点分析 B买卖时机C证券选择 D风险提示3、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料4、下列关于背信

2、运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B犯罪主体是特殊主体C主观方面一般是为了获取合法利润D客观方面表现为金融机构违背受托义务5、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A资产配置策略B自营业务规模C可承受的风险限额D投资品种6、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A检查公司财务B当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C对发行公司债券作出决议D向股东会会议提出提案7、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A有效性 B合法性C及时性 D真实性8、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A

3、银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券9、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B转移或者隐瞒所募集资金的C利用募集的资金进行违法活动的D发行数额在100万元以上的10、在证券自营业务中，不得（）。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场11、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解情况12

4、、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A谨慎 B诚实C勤勉尽责 D稳健13、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负责人中23的人员有5年以上的证券管理工作经历C有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策14、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C取得基金从业资格的人员达到法

5、定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度15、下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有（）。A停业整顿 B托管C接管 D行政重组16、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A股东会 B股东大会C董事会 D监事会17、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系18、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印

6、件19、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚20、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A经营证券经纪业务已满2年B公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定21、下列属于合格投资者的是（）。A个人或者家

7、庭金融资产合计不低于100万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币22、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A董事会秘书 B经理C职工代表 D独立董事23、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚24、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A网络 B公开劝诱C说明会 D公告

8、25、我国现行的证券市场法律主要有（）。A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D证券发行上市保荐制度暂行办法26、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质 B管理能力C业绩 D财务状况27、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件D具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明28、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投

9、资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势29、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户30、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A私募基金是通过非公开方式募集基金B公募基金面向不确定的广大的公众C私募基金募集的对象是少数特定的投资者D私募基金对信息披露有非常严格的要求31、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属

10、期货C能源期货D外汇期货32、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工33、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A中华人民共和国公司法B中户人民共和国证券法C证券公司监督管理机构D中华人民共和国刑法34、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人35、证券公司经营证券经纪业务、证券

11、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会36、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理37、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A商业银行 B国有企业C民营企业 D证券交易所38、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任39、国家鼓励证券公司在有效

12、控制风险的前提下，依法开展（）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新40、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控41、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A经营证券经纪业务已满2年B公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定42、证券公司从事自营业务，应当遵守的

13、规定包括（）。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控43、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况44、融资融券业务的特点包括（）。A多层次证券市场的基础B发挥价格稳定器的作用C刺激A股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇45、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产

14、管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务46、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务47、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

15、48、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A电话 B书面C互联网 DQQ49、募集设立又被称为（）。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立50、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A证券投资经验 B财产与收入状况C风险偏好 D身份51、根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A收入状况B职业状况C申报的姓名或者名称D身份的真实性52、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者

16、是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分53、证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性54、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A公平 B公开C公正D自愿55、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理56、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式57、效力期限内的诚信信息根据性质可

17、以分为（）。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息58、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工59、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实60、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险

18、控制委员会D风险规避委员会61、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B犯罪主体是特殊主体C主观方面一般是为了获取合法利润D客观方面表现为金融机构违背受托义务62、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构63、下列属于合格投资者的是（）。A个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000万元人

19、民币D公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币64、公司合并的种类包括（）。A吸收合并 B新设合并C派生合并 D创设合并65、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员66、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A发行股票发行数额在500万元以上的B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C利用募集的资金进行正常经营活动的D转移或者隐瞒所募集资金的67、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C

20、经营管理的主要负责人D财务负责人68、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况69、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工70、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客

21、户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质 B管理能力C业绩 D财务状况71、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的72、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确 B客观C完整 D公平73、根据中华

22、人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金74、财务与会计人员禁止从事（）。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行CXX动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料75、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长 B总经

23、理C经理 D主任76、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A订立章程 B发起人认购股份C募股程序 D召开创立大会77、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A热点分析 B买卖时机C证券选择 D风险提示78、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员79、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚80、期货监督管理的基本内容包

24、括（）。A简政放权，取消部分审批B完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要，调整业务规则D强化期货公司的信息披露义务81、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制82、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系83、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A即证券公司代理客户买卖证券业务B证券公司向客户垫付资金C不承担客户的价格风险D分享客户买卖证券的差价84、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控85、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督86、期货交易所不能从事的业务有（）。A信托投资B股票投资C国债投资D自用不动产投资87、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性