证券交易押题卷解析一DOC.docx

1、证券交易押题卷解析一DOC交易押题卷一（解析）一 单选(1) 中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：56-

2、57中小企业板上市公司出现“最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元”时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 (2) （）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。A、证券公司B、托管机构C、客户D、银行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：217托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 (3) 下列不属于我国证券交易所会员权利的是()。A、参加会员大会B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督D

3、、派遣合格代表入场从事证券交易活动专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：14考查证券交易所会员权利的内容。D是会员的义务。 (4) 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：263证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。 (5) 在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。A、1000B、1C、10D、100专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：30在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖

4、申报数量。 (6) 代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A、9：3011：30，13：0015：30B、9：1511：30，13：0015：30C、9：3011：30，13：0015：00D、9：1511：30，13：0015：00专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：176代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：3011：30，13：0015：00。 (7) 证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。A、5 亿元B、2 亿元C、1亿元D、5000万元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：198常识题，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得

5、低于2亿元人民币。 (8) 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。A、发行人B、持有人C、经纪商D、交易所专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：1证券在流动中存在着因其价格变化而给持有人带来损失的风险。 (9) 证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A、中国证监会B、证券交易所会员大会C、证券交易所理事会D、证券交易所会员管理部门专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：13经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。 (10) 对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此

6、指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10B、15C、30D、60专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：173对于指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 (11) 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B、交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C、交易商与客户之间的交易是具有经纪业

7、务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D、固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：61交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 (12) 按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：23投资者证券账户由中国结算公司上海

8、分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。 (13) 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。A、3B、5C、7D、10专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：263证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。 (14) 境内法人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件是（）。A、法定代表人证明书B、企业法人营业执照C、证券账户授权委托书D、法定代表人的有效身份证明文件专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：82其他三项属于境内法人申请开立证券账户时需提交的材料。而境内法人的有效身份证明

9、文件是企业法人营业执照或注册登记证书。 (15) 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按（ ）计收。A、5%B、15%C、20%D、30%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：293债券以外的其他品种按20%计收。 (16) 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、15B、10C、5D、3专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：87企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。 (17) 最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。A、上月债券回购初始融出资金金额B

10、、上月买断式回购到期购回金额C、上月交易天数D、上月基金二级市场买入金额专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：293最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。 (18) 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。A、佣金B、印花税C、过户费D、管理费专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：43委托买卖不需要交纳管理费。 (19) 关于融券交易期间权益的处

11、理，下列说法错误的是（）。A、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券C、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D、以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：249证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。 (20) 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资

12、金数额不得低于人民币（ ）。A、20万元B、10万元C、5万元D、1万元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：200证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 (21) （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A、证券业协会B、证券交易所C、国务院D、国务院证券监督管理机构专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：8国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 (22) 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由

13、（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A、主承销商B、证券登记结算机构C、证券交易所D、证券公司专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：149在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 (23) 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。A、对手方最优价格申报B、全额成交或撤销申报C、最优5档即时成交剩余转限价申报D、最优5档即时成交剩余撤销申报专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：32深圳证券交易所接受的市价申报。最优5档即时成交剩余转限价申报属于上海证券交易所市价申报类型

14、。 (24) 上市开放式基金采取（ ）的原则。A、份额申购，金额赎回B、金额申购，份额赎回C、份额申购，份额赎回D、金额申购，金额赎回专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：162上市开放式基金采取“金融申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 (25) 在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。A、证券公司B、境外托管机构C、B股客户D、深圳证券交易所专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：295在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由

15、于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说，存在组织证券以备交收的过程。 最终与结算机构进行交收的是证券公司。 (26) 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A、成交金额最大的3个会员营业部的名称B、股份统计信息C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；2.股份统计信息；3.本所认为应当公布的

16、其他信息。 (27) 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。A、按合同约定承担投资风险B、知情的权利C、参与和退出集合资产管理计划的权利D、代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：221考察集合资产管理计划中证券公司及客户享有的权利。其他三项为客户的权利与义务。 (28) 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A、一级B、二级C、三级D、四级专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：234客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 (29) 在资产管理业务中，（

17、）负责保管客户委托资产。A、证券公司会计核算部门B、证监会C、证券交易所D、资产托管机构专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：201资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。 (30) 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A、从事证券交易1年以上B、证券投资经验丰富C、信誉良好、没有违约记录D、缺乏风险承担能力专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：235对未按照要求提供有关情况、在该证券公司及与该证券公司具有控制关系的

18、其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 (31) 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（ ）的债券。A、权证B、股票C、基金D、另一种证券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：5可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成另一种证券的债券。 (32) 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。A、1500股B、1000股C、500股D、100股专家解析：正确答案

19、：D 题型：常识题 难易度：中 页码：30A、B股的一个交易单位都是100股。 (33) 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A、5000，10000B、10000，50000C、1000，50000D、1000，5000专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：274在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。 (34) 沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括()。A、净额清算原则B、货银对付原则C、共同对手方制度D、共同结算原则专家解析：正确答案：D 题型：常识题

20、难易度：易 页码：290-291沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。 (35) 按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。A、5家B、3家C、2家D、1家专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：68按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易，但是只能委托1个托管人，并可以更换托管人。 (36) 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基

21、金折算率最高不超过（）。A、80%B、85%C、90%D、95%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：244交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。 (37) 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、3%B、5%C、8%D、10%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：41在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 (38) 具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（ ）批准后，可成

22、为证券交易所的会员。A、会员大会B、理事会C、会员管理部门D、总经理专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：13满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。 (39) 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是（）。A、禁止购买本证券公司控股股东发行的证券B、禁止将自营业务与代理业务混合操作C、禁止操纵市场D、禁止内幕交易专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：189-191违反规定购买证券公司控股股东发行的证券是禁止的，但是可以按照规定来购买。 (40) 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证

23、券时应缴纳的交易费用是（）。A、过户费B、证券结算风险基金C、印花税D、委托手续费专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：43其他都是应缴纳的费用。 (41) 变更登记是指由（ ）执行并确认记名证券的过户的行为。A、证券交易所B、证券交易代理商C、证券登记结算机构D、律师事务所专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：287变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。 (42) 可转债的买卖申报（ ）于转股申报。A、后于B、优先于C、在优先等级上相等D、无法判断专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：169可转债的买

24、卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 (43) 根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A、配股主承销商B、中国结算公司C、证券交易所D、证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：152配股权证由中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。 (44) 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A、监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制B、投资决策机构

25、-自营业务部门的二级体制C、董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D、董事会-投资决策部门的二级体制专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：184常识题，证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。 (45) 按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项D、受托办理股份转让

26、公司股权确认事宜专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：171考查代办股份转让业务范围的内容，其余三项是主办券商的代办业务。 (46) 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、3B、5C、10D、20专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 (47) 关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是（）。A、B股现金

27、红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：151B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。 (48) LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。A、交易所B、证券公司C、证监会D、银行专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：161LOF的发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行。 (49) 在国外，新股竞价发行是指一种由多家承

28、销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。A、承销购买方式B、招标购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：145-146在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。 (50) 证券投资基金是一种（）方式。A、稳定投资B、集合投资C、长期投资D、专业投资专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：3-4证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 (51) 证券公司

29、应当向客户明确告知公司的（）。A、法定业务B、所有业务C、风险防范D、内部控制专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：105证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务。 (52) 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。A、了解交易风险，明确买卖方式B、对自己购买的证券享有持有权和处置权C、如实填写开户书D、采用正确的委托手段专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：77-78“对自己购买的证券享有持有权和处置权”是委托人的权利，其他三项都是委托人的义务。 (53) 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额600

30、0万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）元资金方可保证当日资金清算和交收。A、2000万B、4800万C、800万D、1270万专家解析：正确答案：C 题型：计算题 难易度：中 页码：278买股票应付资金=100*20=2000万 申购新股应付资金=800*6=4800万 应付资金总额=2000+4800=6800万 需回购融入资金=6800-6000=800万 (54) （ ）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券交易所B、证券公司注册地中国证监会派出机构C、集合资产管理计划的托管银行D、中国证券业协会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：217证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。 (55) 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。A、1份B、10份C、100份D、1000份专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：