质量环境安全三体系检查表XXXX年新版.docx

1、质量环境安全三体系检查表XXXX年新版质量、环境、职业健康安全三体系审核通用检查表 （适合各部门）编制人 /日期： 受审核部门：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款提问文件 查阅现场 检查4.2.1 总则4.2.1 总则4.4.4 环境管理 体系文件4.4.4 文件组织是否有文件 的管理体系 ?相关文 件是否齐全 ?文件是 书面形式还是电子 形式?与管

2、理体系相关的文件有多少 ? 与受审核部门相关的文件是多少 ? 组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否存完好 ?电子形式文件的使用是否有效 ?管理体系文件是 否覆盖了标准的适 用要 素 （或过程 ） 并 符合其要求 ?要素 （或过 程 ）之间相 互 作用关系是否给予 确定及描述 ?管理体系文件的内容是否满足 ISO9001、ISO14001 、OHSAS18001 的 要求 ?一体化管理体系要素 （过程 ）间的逻 辑关系、文件的接口是否清楚 ?查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径 ?文件是否便于查阅 ?4.2.2 综合管 理手册4.2.2 质量 手册管理手册的覆盖 面是否完整 ?如对

3、ISO9001 标 准 有 剪 裁 , 剪裁细节说明的 是否合理 ?管理手册是否包括管理体系的范 围。管理手册是否包括任何剪裁的细节 与合理性。管理手册是否引用或包括程序文 件。管理手册是否包括管理体系过程 （或 要素 ）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调 ,是否有可 操作性。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员

4、：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查4.2.2 综合管 理手册4.2.2 质量 手册管理手册的控制 情况手册的发放、更改是否符合文件控 制要求。4.2.3 文件 控制4.2.3 文件 控制4.4.5 文件 控制4.4.5 文件和 资料控制制定的文件控制 程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整 ,是否有 可操作性 ?程序中是否对文件的编制、 发布、存档、查找、修订、评审做出 了规定 ?程序文件是否有效版本 ? 外来文件 （如标准 ）是否包括在控制 范围之例 ?

5、是否规定了文件夹的保管办法 ? 是否规定了适用和定期评审文件的 有效性 ?对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件 ? 是否规定了失效文件的处置、 管理 办法?文件的编写、批 准、 发布、保管、 修 订、评审情况所有文件是否字迹清楚 ?所有文件标识是否明确 ? 文件发布前是否得授权人的批准 ? 所有文件是否均注明制定或修订日 期？ 注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHS

6、AS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO9001 条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考文件提问文件查阅现场检查4.2.3 文件 控制4.2.3 文件 控制4.4.5 文件 控制4.4.5 文件和 资料控制文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修改状态的方法是什 么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、 批准、归档、发放、使用、评审、更

7、新、补充和作废等作了规定？ 执行的如何？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.2.4 记录 控制4.5.3 记录 控制4.5.3 记录4.5.3 记录和记录 管理是否有对记录进 行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定 ? 本组织与有关的记录有哪些 ? 与受审核部门有关的记录有哪些 ?程序中是否包含对记录的质量要求 ? 是否有保存期限的规定 ?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /

8、日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款参考文件提问文件查阅现场检查4.2.4 记录 控制4.5.3 记录 控制4.5.3 记录4.5.3 记录和记录 管理记录管理的实况是否对记录进行了清理 ,并列出了清 单?对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致 ? 记录是否填写正确、字迹清楚 ? 贮存是否便于存取和检索 ? 贮存环境如温度、湿度是否适宜

9、,防尘、防蛀等保护措施是否得当 ? 过期记录是否完整 ?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证 ? 记录能否做到对相关活动、产品或 服务的可追溯性 ?员工在需要时能否从组织的记录 /信息管理系统获取相应信息 ?5.1 管理 承诺5.1 管理 承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据 ?总经理是否制定并批准书面的质 量、环境、职业健康安全方针和目标 , 并采取措施使员工正确理解并贯彻执 行?是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方 （ 客户 ）的要 求、法律法规的要求传达到各阶层员 工?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不

10、符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款参考文件提问文件 查阅现场 检查5.1 管理 承诺5.1 管理 承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据 ?各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性 ,并在工作中确保这些要求的 实现?是否定期进行管理

11、评审 ,确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。5.2 以顾客、 环境和 员工为 关注焦 点5.2 以顾客 为关注 焦点组织是怎样做到 以顾客、环境和员工 为关注焦点的 ?组织是通过什么方法掌握顾客、员 工以及其他相关方对产品质量的要求 以及对保护环境、保障职业健康安全 的要求 ?组织如何将顾客的要求、环境保护 的要求、职业健康安全的要求转化为 各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、员工以及其他相关方的满意 ?5.3 管理 方针5.3 质量 方针4.2 环境 方针4.2 职业健康 方针质量、 环境、 职业 健康安全方针的制 定是否制定了文

12、化的管理方针 ? 管理方针是否经最高管理者批准 ?管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。 是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合于组织环境的注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款参

13、考文件提问文件查阅现场检查5.3 管理 方针5.3 质量 方针4.2 环境 方针4.2 职业健康 方针管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规 模。是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风 险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺。是否提供建立和评审目标和指标的 框架。是否与公司的其他方针一致。管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的 ? 采取了哪些方式 ?询问员工，看员工是否了解管理方 针?为公众如何获得管理方针 ?管理方针是否得 到实施检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施 ?管理方针的评审 与修订是否有定期评审管理

14、方针的规定 ?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否参考检查方法检查一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款适用文件提问文件 查阅现场 检查结果记录5.3 管理 方针5.3 质量 方针4.2 环境 方针4.2 职业健康 方针管理方针的评审 与修订最高管理者是否定期评

15、审过管理方 针?如何对管理方针进行修订 ?评审、修订的依据是什么 ?是否建立了环境 因素识别和评价的 程序有无环境因素识别和评价的程序 ? 程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求 ?是否对组织的活 动、产品和服务中的 环境因素进行了识 别是否按程序要求识别环境因素 ? 是否规定了识别的范围和对象 ? 是否有环境因素的清单 ?受审核部门的环境因素有哪些 ?用什么方法和怎 样进行环境因素的 识别是否规定了识别环境因素的方法 ? 方法是否适宜 ?识别环境因素时 ,收集了哪些原始资 料?识别环境因素应 把握的要点是否考虑三种状态 ?是否考虑三种时态 ? 是否考虑了环境因素的七种类型 ? 是否考虑到可

16、对其施加影响的相关 方带来的环境因素 ?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款提问文件 查阅现场 检查5.4.1 环境 因素4.3.1 环境 因素如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的

17、方法、准 则和步骤 ?有无重大环境因素清单 ?评价结果是否合理 ? 对新项目和变化是否进了环境因素 的补充识别和评价 ?如何对重大环境 因素的控制进行策 划是否根据环境因素评价结果 ,制定了 重大环境因素控制措施计划 ? 对重大环境因素的控制措施有哪些 ? 对潜在重大环境因素是否制定了应 急准备和响应措施 ?环境因素的住处 能否及时更新有无更新信息的规定 ? 是否按规定实施更新 ?在制定方针、 目标 和指标时 ,是否考虑 了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标 ?其他环境因素如何控制 ?5.4.2 对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风

18、险控制 的策划是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序有无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序 ?程序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求 ?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO1400

19、1 条款OHSAS18001 条款提问文件 查阅现场 检查5.4.2 对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风 险?是否规定了辨识的范围和对象 ? 是否有危险源及其风险的清单 ? 受审核部门的危险源及其风险有哪 些?用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的 方法?方法是否适宜 ?辨识危险源及其风险时 ,收集了哪些 原始资料 ?辨识危险源及其 应把握的要点是否考虑三种状态 ?是否考虑三种时态 ? 是否考虑了各种

20、类型的危险情况 ?是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险 ? 如何进行风险评 价有无规定风险评价的方法、准则和 步骤?有无重大危险源及其风险清单 ?评价结果是否合理 ?对新项目和变化是否进行了风险评 价和事前评价 ?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法

21、检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查5.4.2 对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划如何对风险控制 进行策划是否根据风险评价结果 ,制定了风险 控制措施计划 ?对危险源及其风险的控制措施有哪 些?对潜在职业健康安全风险是否制定 了应急准备和响应措施 ?危险源及其风险 的信息能否及时更 新有无更新信息的规定 ? 是否按规定实施更新 ?在制定方针、 目标 时,是否考虑了重大 危险源及其风险哪些重大风险列入目标 ?其他风险如何控制 ?5.4.3 法律法 规

22、和其 他要求4.3.2 法律和 其他要 求4.3.2 法律和 其他要 求是否建立并保持 了识别、获得和更新 法律及其他要求的 程序程序是否规定了识别适合本公司的 法规和其他要求的方法 ?程序是否明确了获得法规的渠道 ? 程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员 ,是否规定了收集 频次、途径登录方法 ?该程序是否规定了对法规变更住处 的跟踪及负责人 ?该程序是否规定了向员工和其他相 关方法传达有关法规和其他要求的方 法和职责 ?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2 ：“ 检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时

23、要 记 录 证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认 ）。续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求是否 适用参考文件检查方法检查 结果记录检查内容一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款提问文件 查阅现场 检查5.4.3 法律法 规和其 他要求4.3.2 法律和 其他要 求4.3.2 法律和 其他要 求适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些受审核部门适用 的法律法规有哪些是否建立

24、了法规和其他要求的清单 ? 有无遗漏 ?受审核部门适用的法规有哪些 ?有无遗漏?法规住处是否及 明变更由谁负责 ?做得如何 ?如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息法规信息如何进行内、外部沟通 ?谁负责?和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈 ,看其是否充分了解 ?员工是否意识到不遵守法规的后果 ?本组织的守法情 况及守法证明性文 件过去、现在有无违法 ? 各项质量、环境、职业健康标准是 否清楚 ?有无违背情况 ?有无守法证明性文件 ,如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告 ,噪 声的监测数据等 ?5.4.4 管理目 标和指 标5.4

25、.1 质量 目标4.3.3 目标和 指标4.3.3 目标组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件 ? 是否经领导批准 ?是否分解到有关的职能和层次 ?注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查