证券从业资格考试辅导题库证券交易题模拟试题及答案解析.docx

1、证券从业资格考试辅导题库证券交易题模拟试题及答案解析2015年证券从业资格考试辅导题库证券交易题模拟试题一、单选题（60*0.5分）1、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记正确答案：A 2、证券回购的实质是 A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资正确答案：B 3、从_年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A 1995 B 1997 C 1998 D 1999 正确答案：C 4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A时间优先，客户优先 B时间

2、优先，价格优先 C数量优先 D市价优先正确答案：B 5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。 A 10% B 20% C 30% D 40%正确答案：B 6、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A买入期权 B卖出期权 C利率期权 D外汇期权正确答案：B 7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。 A 0.0366 B 0.05 C 0.266 D 0.5正

3、确答案：A 8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。 A当日开盘价 B当日收盘价 C当日按成交量的加权平均价 D当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B 9、1996年，中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法中的有关规定正确的是_。 A证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 B证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 C证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的5

4、0% 正确答案：C 10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。 A为客户的一切交易保密 B坚持了解客户原则 C认真与客户签订证券买卖代理协议 D严格按委托人的要求办理委托事务正确答案：D 11、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。 A加权平均法 B移动加权平均法 C派许加权综合价格指数 D几何加权平均正确答案：C 12、证券营业部的制度管理一般包括（）。 A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C硬件管理、软件管理 D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理正确答案：B 13、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市

5、场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案：D 14、对于责任性差错，处理方法错误的是 A赔偿经济损失 B情节严重的给予纪律处分 C无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金 D按工作职责确定责任人正确答案：C 15、证券交易风险的自律管理通常可从等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度、监察和自律管理 B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备 C

6、事先预警、实时监控和事后监察 D制度建设、内部自查和行业检查正确答案：D 16、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。 A 50% B 60% C 80% D 100% 正确答案：D 17、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A业务人员的证券业从业人员资格证书 B23以上业务人员的证券业从业人员资格证书 C主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D23主要业务人员的证券业从业人员资格证书正确答案：C 18、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A一个 B两个 C三个 D四个正确答案：A 19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行

7、（） A会员制 B公司制 C契约制 D合同制正确答案：A 20、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是 A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证 C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让正确答案：D 21、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。 A债券 B标准券 C股票 D所有有价证券正确答案：B 22、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算正确答案：C 23、

8、下面的不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性正确答案：D 24、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前_内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A两个月 B三个月 C六个月 D一年正确答案：B 25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。 A股票 B基金 C国债 D利率正确答案：C 26、（）将产生证券交易法律风险。 A证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B证券公司对市场变化把握不准，决策或操作

9、失误 C证券公司管理不善 D证券公司在自营或经纪业务中违反国家规定正确答案：D 27、上海证券交易所目前实行的是（）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。 A上海证管办 B上海证券交易所 C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D上海证券业协会正确答案：A 28、上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A美元 B港币 C人民币 D日元正确答案：A 29、对于交易所无形席位说法正确的是_。 A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B交易速度要慢于有形席位报盘 C不易成交 D属于场外报盘正确答案：D 30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 A人民币一亿元 B人民币二亿元 C人

10、民币三亿元 D人民币五亿元正确答案：B 31、证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。 A委托手续费 B佣金 C印花税 D过户费正确答案：A 32、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。 A1992 B1993 C1994 D1995 正确答案：C 33、对于证券营业部的日常管理，错误的是_。 A证券营业部只能从事证券的代理买卖 B证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D证券营业部不得以承包、租赁方式经营正确答案：B 34、

11、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立( )。 A计算机日常维护人员和会计人员 B系统设计人员与软件开发人员 C计算机日常维护人员与交易人员 D系统设计人员与市价操作人员正确答案：B 35、下列不属于经纪商的权利与义务的是 A对委托人的一切委托事项负有保密义务 B如客户资金不足，向客户提供融资 C认真与客户签订证券买卖代理协议 D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录正确答案：B 36、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。 AT+0日 BT+1日 CT+2日 DT+3日正确答案：B 37、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公

12、司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A结算支票账户 B储蓄账户 C证券账户 D结算备付金账户正确答案：D 38、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。 A 100 B 1000 C 10000 D 100000正确答案：A 39、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过_的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A一年 B二年 C三年 D四年正确答案：A 40、对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A开放式基金 B债券基金 C封闭式基金 D股票基金正确答案：A 41、办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提

13、出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。 A投资者 B证券发行人 C登记结算公司 D原交易参与人正确答案：D 42、证券交易的基本风险是指（）。 A经营风险 B政策风险 C市场风险 D管理风险正确答案：C 43、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A收取佣金 B赚取差价 C收取的咨询费用 D证券发行费用正确答案：A 44、关于交易单位，说法错误的是 A股票100股为一手 B基金100单位为一手 C债券1000元面值为一手 D基金1000股为一手正确答案：D 45、下面的（）不属于证券交易特征。 A安全性 B流动性 C收益性 D风险性正确答案：A 4

14、6、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D间接报价正确答案：C 47、1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。 A中华人民共和国证券法 B证券公司财务制度 C中华人民共和国证券管理暂行办法 D关于建立风险准备金制度的规定正确答案：A 48、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。 A半年 B1年 C一年半 D2年正确答案：B 49、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。 A送股登记日前一日 B送股登记日 C送股登记日

15、后一日 D送股登记日后两日正确答案：B 50、证券公司申请设立证券营业部应向_报批。 A中国人民银行 B国务院 C中国证监会 D工商行政管理部门正确答案：C 51、除_只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。 A外汇期权 B利率期权 C股票期权 D股票价格指数期权正确答案：C 52、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。 A经纪业务 B代理业务 C自营业务 D承销业务正确答案：C 53、根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案

16、。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会正确答案：C 54、下列不属于非柜台委托的是（）。 A书面委托 B电话委托 C传真委托 D自助委托正确答案：A 55、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易正确答案：C 56、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易正确答案：C 57、市价委托的优点是。 A证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B在委托执行前就可知道实际

17、的成交价格 C可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益正确答案：A 58、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。 A当日闭市前 B当日闭市后 C次日开市前 D次日开市后正确答案：A 59、上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。 A 0.01 B 0.001 C 0.005 D 0.05 正确答案：C 60、开立证券账户的基本原则是_。 A合法性和公正性 B合法性和真实性 C真实性和公开性 D公正性和公平性正确

18、答案：B 二、多选题（40*1分）1、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括。 A证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% C证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% E证券公司营运资产不得低于净资产的60%正确答案：ABCD 2、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（）。 A投资者领取现金股利时，可像平时委托买

19、卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额 B证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中 D投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续 E不得向客户收取任何费用正确答案：ABCDE 3、清算、交割、交收中的禁止行为包括。 A资金透支 B提取存款 C实物券欠库 D交收指令对盘 E例行日交割正确答案：AC 4、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有_。 A A股 B基金 C B股 D投资基金 E国债回购正确答案：ABDE 5、在我国沪深证券交易所编制的证券指数有（） A综合指数 B成分指数 C分类指数 D合成指数

20、正确答案：ABC 6、我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。 A遵守交易所章程 B维护投资者和交易所的合法权益 C接受证券交易所的监督 D具有会员资格 E缴纳席位费正确答案：DE 7、下述行为属于操纵市场行为。 A证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 C证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 E证券公司委托其他证券公司代为买卖证券正确答案：ABD 8、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有_。

21、 A自助委托中断可启用柜台委托 B远程终端中断可改用电话自动委托 C电话自动委托中断可改用电话报单委托 D客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据 E银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理正确答案：ABCDE 9、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度 B监察 C自律管理 D岗位责任制正确答案：ABC 10、一般来说，交割、交收方式可分为 A当日交割、交收 B次日交割、交收 C例行日交割、交收 D特约日交割、交收 E发行日交割、交收正确答案：ABCDE 11、在实践中，金融期货主要种类有（）。 A国债期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D商品期

22、货 E外汇期货正确答案：BCE 12、现行的证券交易竞价方式有（）。 A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价正确答案：CD 13、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有_。 A证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号 B沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 C上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍 D深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍 E上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍正确答案：ABDE 14、深圳证券交易所推出的债券回购品种有_。 A 3天 B 7天 C 14天 D 21

23、天 E 28天正确答案：ABCE 15、公平原则是指。 A严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批 B参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易 C证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护 D证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视 E证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力正确答案：BCDE16、沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。 A即时行情 B各类日报表 C证券指数 D证券交易公开信息正确答案：ACD 17、新股网上定价发行的具体程序有（

24、）。 A投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户 B申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理 C申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资 E申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签正确答案：ABCDE 18、证券回购二次清算的步骤包括。 A回购初始交易当日的清算 B回购初始交易次日的清算 C回购到期日的清算 D回购到期日的清算 E回购到期日前一日的清算正确答案：AC 19、证券交易所对证券经纪业务的监管包括。 A制定会员与客户所

25、应签定的代理协议的格式并检查其合法性 B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告 D证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查 E证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查正确答案：ABCDE 20、下列关于证券自营业务的说法正确的是（）。 A只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务 B从事证券自营的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元 C自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

26、 D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户内进行正确答案：ACD 21、关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（） A交收则是对应收应付净额的收付 B清算时对应收应付证券及价款的扎抵计算 C清算不发生财产实际转移，而收付是财产实际转移 D正确的交收结果能确保清算顺利进行正确答案：ABC 22、证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括_。 A正确核算营运资金的运行状况 B及时提供会计资料，力求其保值增值 C对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息 D上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支 E上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃正确答案：ABCDE

27、23、对业务差错的处理方法有 A按工作职责确定责任人 B按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任 C一般应赔偿经济损失 D撤消责任人职务 E情节严重的应给予纪律处分正确答案：ABCE 24、申请设立证券营业部的条件有 A符合证券市场的发展 B证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书” C证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万 E有健全的管理制度和内部控制制度正确答案：ABCDE 25、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。 A具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C建立完善的风险管理系统 D重要原始凭证保存期不少于20年 E设立结算风险基金正确答案：ABCDE 26、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。 A交易行为的自主性 B选择交易价格的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易品种的自主性 E选择交易对手的自主性正确答案：ABCD 27、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括_。 A明确界定权限范围 B制定各种量化指标和技术性措施 C加强内部控制 D加强财务管理 E建立健全、完善的内部监控体系