从国际组织法看关贸总协定的特点doc.docx

1、从国际组织法看关贸总协定的特点doc从国际组织法看关贸总协定的特点 - 关贸总协定（ATT)的组织机构，是基于国际贸易关系的发展和成员国的实际需要而逐步建立的。它没有作为其确立依据的专门法律文件。通常，任何国际组织，特别是政府间国际组织，都要有据以设立的国际条约作根据。在这些国际条约中，有些是专门为设立该国际组织而订立的,如联合国宪章、国际法院规约;有些则是在有关条约中专辟一章来规定该组织的章程,如国际民用航空公约的第二部分“国际民用航空组织”。在联合国系统内，除国际法院、世界银行外,一般都在名称中有“组织”的字样，如“国际货币基金组织”、“粮农组织”等。在这些组织章程中，一般订有：组织的宗旨

2、与职能；活动原则;成员资格;组织机构(包括大会、理事会、秘书处及其工作人员、表决制度，会费及预算，组织的国际法律地位、特权与豁免等)。联合国各专门机构的组织章程中还订有一个该机构与联合国建立并保持关系的专门条款。而在关贸总协定中，仅规定了缔约国联合行动的内容。即使如此,联合行动的方式所使用的词也是eti而不是Assely关贸总协定条约自始至终避免使用“成员国”(membehip ）而采用“缔约方”(th ContractingPats）。特别是关贸总协定条约基本上没有组建任何国际组织所必须的章程内容，这与一般国际组织严格依照章程设立形成鲜明的对比。因此，从这种意义上，有的人认为它不是一个国际组

3、织。 然而,关贸总协定组织的实践表明，正是由于它创设的复杂性，才显得与其他国际组织相比,具有许多鲜明的特殊性。我们把这些特殊性归纳为四个方面，即组织机构设立的渐进性、组织机构职能的变通性、内外联系的松散性和组织活动的实效性。 一、组织机构设立的渐进性 虽然关贸总协定条约没有就组建国际贸易组织作出规定，但是，为了保证各缔约国所达成的“临时适用”关贸总协定的各项内容能够得到遵守,特别是各国通过“回合”谈判所达成的各项协议能付诸实践，需要确立相应的条约执行或监督机构，并逐渐建立相对完整的组织机构。而国际贸易的特殊性,以及关贸总协定各缔约国国内的现实可能性，使关贸总协定在组织机构的设置方面呈现出渐进性

4、。 关贸总协定组织机构的渐进性，依照特定事件的发生，可分三个时期。 (一)关贸总协定组织机构的初创时期,即从关贸总协定“临时适用议定书”生效至1959年。在此期间内,由于各主要经济发达国家在总协定体系中利益平衡较容易维护，而广大发展中国家并不重视通过总协定而更注重区域或本国政策的调整达到发展经济的目标，因此，这一阶段没有将建立普遍性国际贸易制度的目标给予充分考虑。除了总协定条约本身对缔约国联合行动加以规定以外,为保证条约得到全面遵守以及及时处理各缔约国之间的有关事宜,并且由于建立国际贸易组织的设想最终失败,才使得“国际贸易组织临时委员会”秘书处从92年起,正式成为总协定的秘书处。总协定155年

5、大会作出决议,将秘书处工作人员列入联合国的退休金计划，并得到了联合国大会的同意。 根据R.E.uclec教授的观点，119 年是总协定历史性变化的一年。他列举的事实有:(）会员结构上的变化：欧共体代替6个欧洲国家作为一个单独成员;日本作为一个发达国家参加总协定;发展中国家成员国占多数。(）新问题的出现:欧洲共同体的形成; 发展中国家贸易条件的恶化;战后农业纲领产生的后果;非西方世界的工业竞争。(3）总协定规则在很多新情况下不能贯彻，争议解决程序失效; 总协定作为原来设想的法律制度已经失灵。(4)到六十年代中期, 总协定已逐渐向国际贸易组织一类的国际组织转化。 （二）关贸总协定组织机构的全面确立

6、时期，即自6年至“东京回合”谈判之前。由于关贸总协定法律体制的改革,在国际贸易领域通过关税减让方式所崇奉的自由贸易原则使各缔约国得到了利益的平衡;特别是发展中国家纷纷加入总协定,扩大了关贸总协定贸易制度的国际影响,并使总协定在适用时更需要得到维护和发展。因此,为适应国际贸易关系发展的需要,经各缔约国的同意，以缔约国代表理事会的创立为契机建立了相对完整的关贸总协定组织机构。 关贸总协定的“缔约方全体”于96年通过一项决议，决定成立关贸总协定缔约国代表理事会，作为GAT的中心行政机关。96年，它又通过了缔约国大会会议程序规则,使关贸总协定条约中的“缔约方联合行动”规范化、具体化,并使“联合行动”逐

7、渐演变为“缔约国全体大会”。15年，关贸总协定第22届缔约国全体会议通过决议,将秘书处负责人由原来的“执行干事”改为总干事，使秘书处的职能明确化。16年1月,在关贸总协定召开的特别会议上,建立贸易与发展委员会,该机构成为执行关贸总协定条约第四部分，保护发展中国家权利的专门机构。965年,关贸总协定创办了国际贸易中心,后于6年与联合国贸易与发展会议合办，成为负责为发展中国家的出口贸易培训人才,提供咨询服务和技术援助的专门机构。 在此期间,关贸总协定缔约国全体大会及代表理事会还根据需要，设立了“18国咨询小组”等常设性附属机构以及为处理特定事项而设立的各专门委员会、专家组和工作组等临时性附属机构。

8、(三)关贸总协定组织机构的完善和系统化时期,即自东京回合谈判开始至今。这一时期,ATT的组织机构进一步完善，主要表现在两个方面。 . 为保证关税及非关税谈判过程所达成的各项协议能得到有关国家的遵守，确立了总协定众多的“委员会”制度。如反倾销委员会,进口许可证委员会、多种纤维协定下设立的各种常设委员会。这些委员会的共同特征是，一改总协定组织创始之初没有订立专门组织协议的做法，而在有关协定或条约中明确规定了设立委员会的宗旨和目的、活动原则、组织的具体设置程序。如在99年达成的实施关税与贸易总协定第六条的规定第十四条，用专条规定了成立了反倾销措施委员会的基本法律条款2 。该条规定,反倾销措施委员会由

9、各缔约方代表组成。该委员会推选主席,并每年至少召开两次会议,或按本协定有关规定应任何一个缔约方要求召开会议。该委员会行使本协议指定的或缔约方授予的职责,并为各缔约方提供机会就有关实施本协议和促进其目标实现的任何有关事宜进行磋商。总协定秘书处为该委员会秘书处，委员会并可设立适当的附属机构。此外,该条还就委员会行使职责时与缔约方的关系作了规定。2.为了有效地发挥总协定的作用, 各成员国出于各自利益的需要提出了许多改进或完善总协定组织的构想。在乌拉圭回合的谈判议题中，特别列入“总协定体制作用”一项，旨在“保证总协定的监督机构能够对缔约国的贸易政策和做法及其对多边贸易体制作用的影响进行定期监督”,“提

10、高总协定作为一个机构所具有的整体效用和决策能力,包括经常召开部长级会议”,“通过加强与其他有关国际货币金融组织的关系，提高总协定在促使全球性经济决策实施时取得更多一致性方面的作用”。 关贸总协定机构设立的渐进性特征，既适应了不同历史时期贸易发展的要求,也有利于增强各缔约国对机构设置的现实感。正是这种渐进性的特征，使得关贸总协定机构运行趋向合理;避免了机构设立的盲目性,提高了它的利用效率。 二、组织机构职能的变通性 关贸总协定组织机构职能的变通性；主要表现在两个方面:一是通过修改关贸总协定条约,尤其是扩大其宗旨和原则的适用范围，以及签订一系列分协议透过“祖父条款”的规定,使关贸总协定条约第二部分

11、得到遵守。二是建立若干附属机构,使关贸总协定适应不断发展变化的国际关系;特别是发展中国家的合理要求。关贸总协定的职能，随着国际贸易的不断发展而拓宽。 （一）从注重关税壁垒措施的防范转向更加注重非关税壁垒的防范。在关贸总协定条约制定的初期，一般认为国家对贸易的干预主要有四种:关税、数量限制、政府补贴和国家贸易。因此,在T的条款设置上，力图把后三种“非关税”干预渠道封住，只留下“关税”一个通道，然后再设法通过谈判逐步降低乃至废止关税,最终实现“贸易自由化”。关贸总协定经过七轮多边贸易谈判,使世界各国在年代大箫条时期建立的高关税壁垒大为降低。至东京回合结束时止,发达国家的工业制成品的关税已平均降至%

12、左右的水平。经过70 年代的两次“石油冲击”以及两次相应的严重而持久的经济衰退，发达国家在战后所建立的汽车制造业、钢铁业、造船业和纺织业等传统工业开始全面走下坡路。进入80年代以来,世界经济结构调整的步伐进一步加快，但新旧结构的不平衡导致了国际领域中贸易保护主义势力增强。至年代末80年代初以来的贸易保护主义不再通过高关税而是通过各种非关税壁垒,企图隐蔽以绕开关贸总协定的规则3。如进口配额制， 自动出口限制以及在许多国家中存在的其他灰色区域。这些与总协定“自由贸易”原则相背离的措施4,无疑是当今国际贸易的严重障碍。有鉴于此，总协定从164年开始的第六回合谈判中，已开始突破只谈关税减让的框架,寻求

13、对非关税壁垒的抑制（反补贴与反倾销)。到第七回合，贸易谈判领域扩大到几乎所有非关税壁垒,使总协定的实体法日益朝着“国际贸易行为规范”的方向发展。乌拉圭回合的谈判议题还专门列入“非关税措施”一项，并要求各国“谈判减少或取消包括数量限制在内的非关税措施”。总协定将非关税壁垒分为五大类:（1)与政府有关的贸易，如歧视性的政府采购政策,政府对贸易的出口补贴,国营企业贸易；(）海关进口方面,如海关估价、反倾销税和反补贴税；（3)贸易额方面，如进口数量限制、配额、进口许可证制度；(4）检验标准方面，如标准检验，包装要求;(5）进口费用方面,如交纳定金5。由于非关税措施十分错综复杂，谈判小组采取了多种谈判方

14、式如多边谈判,公式削减,讨价还价谈判等,以保证最广泛的参与和取得更为有效的成果。重点放在装船前检验和原产地规则两个问题上。其它如海关估价进口许可证手续，贸易的技术壁垒,反倾销等在东京回合已制订了相应的守则。 （二)从传统的有形贸易立法扩展到无形贸易的调整。在总协定主持的前七轮贸易谈判中，首次突破贸易谈判的“产品”领域,使之扩大到“服务贸易”，即将金融、保险、信息和运输服务等无形商品也纳入总协定的职能范围。所谓“服务贸易”，亦称无形贸易,是指银行和其它金融服务、保险、旅游、内陆运输，海运、空运、广告、电信、数据处理、技术服务、法律服务、健康服务、会计等一切非物质生产部门的国际交换。试图把国际服务

15、贸易纳入总协定的是美国,并在1986年举行的乌拉圭回合部长级会议中正式成为总协定的谈判内容之一，且成立了与货物贸易(有形贸易）谈判平行的服务贸易谈判组。经过五年多的谈判，在99年月的布鲁塞尔会议上达成了服务贸易总协定草案6( GTS: General Aeement on Tde in rvie)。该草案几乎适用于“所有服务部门的贸易活动”，要求各国就如何开放本国市场及适用国民待遇问题通过谈判作出承诺。该协定确认发展中国家可根据其经济发展程度开放较少的服务部门,渐进地过渡到开放本国大部分市场。这一突破使总协定以关税减让为中心的职能,逐步成为综合性规范国际贸易行为的职能体系。除此之外,总协定乌拉

16、圭回合还首次在货物贸易（有形贸易)的内容中，增加了“与贸易有关的知识产权问题，包括冒牌货贸易问题”和“与贸易有关的投资措施”。知识产权的范围包括版权及有关权利、商标、产地标志、工业设计、专利，集成电路的设计、未泄露信息的保护等7。 所谓与贸易有关的投资措施是指一项投资措施如果是针对贸易的流向及贸易本身的对贸易的限制或损害作用，这种作用是与关贸总协定有关规定不符的。这些措施旨在“减少对国际贸易的扭曲和障碍”，一俟乌拉圭回合通过并经有关国家批准，将使国际货物贸易的法律调整更加统一和规范。 (三）通过修订总协定条约和增设专门机构的方式,使总协定组织的职能领域从狭隘的发达国家利益保护扩及到世界不同经济

17、发展水平的国家利益的协调。 在总协定原始条约中，没有“发展中国家”(Devloing Conatng Partie)的概念,只是在第1 条中有“那些只能维持低生活水平和处于发展初期阶段”的缔约国的提法。随着越来越多的发展中国家以不同方式加入总协定,要求反映并保护这些国家贸易利益的呼声与压力日益加强,特别是联合国贸发会议后，发展中国家有组织的斗争迫使发达国家在总协定中作出让步与妥协，于194年增订总协定条约第四部分时才有“欠发达缔约国”(ess-Dveope ontracting Partes）即发展中国家的概念,从而引起总协定法律结构及其职能范围的根本性变化。 总协定在15年对条约修订时,开始

18、把贸易与经济发展相联系,在第1条中增加了给予“发展中国家”“额外便利”的内容,同意他们为经济发展目标在关税上“保持充分灵活性”，并在一定条件下“为国际收支目的采取数量限制”。其实质是允许发展中国家为保护或促进其经济发展在一定限度内自行背离其总协定义务。然而这一举措并没有从根本上解决发展中国家出口贸易面临的困难。 .1957年, 总协定组织了以哈伯勒教授为首的专家小组对国际贸易、发展中国家贸易等问题进行研究。58年0月,该小组发表了题为“国际贸易趋势”的“哈伯勒报告”9。 从而使总协定认识到要让发展中国家与发达国家一样按同等条件参与国际贸易是不公正的，并开始敦促发达国家采取措施对发展中国家提供优

19、惠。在发展中国家的强烈要求下,94年春,联合国贸易与发展会议讨论发达国家和发展中国家之间有关国际贸易、初级产品贸易和经济关系等问题。秘书长普尔毕施在会上抨击了以总协定为代表的不平等贸易体制,认为“不管最惠国待遇原则在平等者之间贸易关系中是多么有效，但对具有极不平衡的经济力量的国家之间的贸易来说,则是不可接受的概念”。14年11月，迫于联合国贸发会议的压力和发展中国家的呼吁,总协定召开特别会议并起草了总协定条文的第四部分(966年6 月正式作为总协定条款生效)， 并建立了关贸总协定贸易与发展委员会。增补的第36条明确规定：发达缔约方对它们的降低或取消关税以及对欠发达各缔约方贸易的其他壁垒谈判中作

20、出承诺,不指望对等。这里“不指望对等”是指按本条规定的目标,在贸易谈判过程中,不应指望欠发达各缔约方作出与他们各自发展财政与贸易需要不相称的给予。 但是，由于增补的第四部分在确立发达工业国家应为发展中国家承担法律义务时,使用了“尽可能实施”,“在最大限度内”、“积极考虑”等含混不定的软性用语,给发达国家利用各种借口达到不履行总协定义务提供了可能。事实上，这种立法上的任意条款并没有给发展中国家在总协定中真正改变其地位带来特别的好处。 3总协定把“普惠制”(GSP)纳入其法律体制，借以协调发达国家与发展中国家在非歧视原则下所产生的利益不均衡问题。根据东京回合通过的发展中国家的有区别、更优惠、对等和

21、充分参与的规定,“总协定第条虽有规定， 但缔约各方得给予发展中国家以有区别与更优惠的待遇”。这就是通常所称的“授权条款”。然而,这一条款尽管是为了更好地实施总协定第四部分的目标，但有两点应值得注意:其一,由于总协定第四部分规定的给予发展中国家提供优惠的规定不符合总协定的最惠国待遇和国民待遇以及对等互惠原则,所以，从法律程序上看,要将第四部分规定的普惠制等原则具体化还须经总协定第5条规定的豁免程序,才能将给予发展中国家的优惠合法化。其二,由于“授权条款”只是授予发达国家可以背离非歧视原则的权利，而并没有把发达国家给予发展中国家的单方优惠规定为硬性的法律义务。这样，作为“给惠国”的发达国家在实行普

22、惠制的范围、程序及具体办法上有很大的选择余地。如授权条款中的“毕业制度”，关于毕业标准和时间,在实践中主要依据发达国家根据国内政策来确定。又如,8年月, 美国里根政府根据美国普惠制法律认为,亚洲“四小龙”在经济发展和贸易竞争能力方面已达到“较好的水平”，取消了“四小龙”在美国普惠制的受惠地位10。三、组织机构内外联系的松散性关贸总协定内外联系的松散性,来源于它的组织机构的设置没有明确的组织章程和职能日益扩大。从关贸总协定的内部联系看，由于GA条约中含有较多的“例外条款”,往往使得“贸易规则已不再被看作是充分有效，也得不到普遍遵守”。同时由于地区经济一体化的兴起，相对减弱了某些国家或地区对GAT

23、T的依赖,并利用T条约中的“灰色区域”,谋求局部利益。特别著名的事实是构成关贸总协定的内容之一、但长期游离于关贸总协定原则之外的农产品贸易协定和多种纤维协定及其纺织品监督机构。 从关贸总协定的外部联系看，它至今仍没有与联合国建立联系的基本文件。它既与联合国在工作上发生联系，但又没有建立联系的法律依据。另一方面，按照GATT条约，关税同盟和自由贸易区本属关贸总协定的协调范围,但是,由于种种原因,关贸总协定与“关盟”和自由贸易区的相互联系并不协调。 这里将主要分析多种纤维协定和关盟及自由贸易区的制度,以揭示它们与关贸总协定的松散性联系。 （一)多种纤维协定（MFA)与GTT的松散联系多种纤维协定是

24、在关贸总协定主持下由40多个国家于19年12月2日在日内瓦签订的。A的基本目标是“扩大贸易, 尤其是扩大发展中国家的贸易,减少贸易壁垒和逐步实现国际纺织品贸易自由化;同时确保纺织品贸易有秩序地、公平地发展,并避免进口国和出口国的个别市场和个别行业受到破坏性影响”11。 多种纤维协定是总协定的一项独立的制度。它违背了总协定的基本原则：(1)总协定禁止缔约国对进口产品实行数量限制,但MF则允许缔约国对纺织品的进出口实行数量限制,这样,往往使出口国不得不接受“自愿出口配额限制”;(2 ）总协定要求缔约国在紧急情况下对某一进口产品实行限制时，这种限制应针对出口这一产品的所有缔约国,而不能仅针对某特定国

25、的产品，而M 则允许缔约国可针对某国的某一纺织品实施限制,这使某些国家通过“合理背离”,非歧视原则有合法根据。在实践中,几乎所有进口国家都不同程度地引用过“合理背离”条款。MFA 本来只是为发达工业国家调整传统产业结构所作的短期安排。但时至今日,作为一项背离总协定基本原则的特殊安排,纺织品贸易不但没有朝着自由化方向发展,反而对纺织品进口限制日趋严厉1。 多种纤维协定根据长期棉纺织品贸易协定实施的经验,在关贸总协定的机构范围内建立了一个独立的纺织品监督机构，负责监督协定的执行,解决参加国之间有关纺织品贸易的争端1。它是多种纤维协定的常设性机构。 纺织品监督机构由主席1人和8名成员组成,其成员应根

26、据纺织品委员会确立的原则选举。协定没有规定主席与成员国的任期，在协定签订初期，纺织品委员会决定,监督机构的成员任期为年、主席的任期为2年。纺织品监督机构的成员组成比总协定组织的主要机关更具特色,大致有三种方式:14 .“多国席位”制度。这是协定参加国为确保监督机构具有广泛代表性,让更多的成员国能有机会参加纺织品委员会的工作。根据这种方式,监督机构的一个成员席位在一年的任期中由两个或两个以上国家分期占有。但是,由于监督机构受理案件的时间往往达数月乃至一年之久,其成员在一年中多次更换势必影响工作的连续性和效率。因此，在178年的延期议定书生效后便予废止。选区制度。纺织品委员会根据每个参加国的地理位

27、置以及在国际纺织品贸易中的特殊利益，将所有的参加国分成若干“非正式选区”。这种非正式选区的组成是根据有关参加国的意愿确定的。在实践中,除了日本、美国及欧共体事实上是监督机构的常任国以外，所有其他参加国大致划为5个选区,每一选区的成员轮流占有监督机构的一个席位。加拿大及北欧等中等规模的进口国构成一个选区,棉花生产国如埃及、印度和巴基斯坦构成一个选区；香港、韩国等主要出口国或地区为一个选区；拉美国家以及东南亚国家各构成一个选区。 3.预备成员制度。根据这种制度, 监督机构的每个正式成员都可任命1名预备成员，以便在正式成员因故缺席时履行正式成员的职责。除日本和欧共体的预备成员为本国代表团成员外,其他

28、预备成员一般为正式成员所属的非正式选区中其他国家的代表。预备成员可出席监督机构的会议，但没有表决权,除非正式成员缺席。 纺织品监督机构成员“不认为自己仅代表本国或局部利益,他们是代表全体协定参加国而履行职能的”15。但事实上,监督机构的成员都由有关国家政府任命,在多数场合下,他们都是本国政府派驻纺织品委员会的代表。这样，由于美国、日本和欧共体在监督机构中占据常任国的席位，而绝大多数发展中国家和地区只能轮流担任四席，因此使得机构中发达国家的意见往往在决定问题时受到过分的重视。 多种纤维协定和纺织品监督机构,由于长期以来执行着与关贸总协定原则相背离的制度,因此，它一直处于游离总协定之外的状况，发达

29、国家与发展中国家在这种体制下所处的不平等地位也十分明显,所持的观点相去甚远。在乌拉圭回合谈判之前,发展中国家坚持取消纺织品贸易的特别体制，使国际纺织品贸易回到关贸总协定的自由贸易的保护伞下。而美国、欧共体等发达国家则希望多种纤维协定继续有效(通过延期议定书）,维持纺织品贸易的现行体制。根据乌拉圭回合部长宣言所确定的目标，对于国际纺织品和服装应“根据强化了的总协定规则和纪律，制定能使这一部门最终纳入总协定的方式,从而有助于实现进一步自由化的目标”。但是，在乌拉圭回合谈判中，对于如何确定在总协定体制下真正能使MFA回归的方式上, 依旧存在着许多分歧。经过一番艰苦的讨价还价,总协定在布鲁塞尔部长级会

30、议上初步达成了一项纺织品和服装贸易协定(草案)6。草案建议，从993年7月1日至203年1月日，整个纺织品部门回到关贸总协定，届时多种纤维协议不得再延长。但是，由于农产品等问题的谈判一拖再拖，该协议草案至今尚未生效,加之发达进口国家不会放弃对纺织品和服装贸易的保护,因此,在短时期内使游离于总协定之外的MFA回归，难度很大。即使废除了MF，类似F的协议同样会出现,纺织品贸易不见得能走向自由化7。 （二）关税联盟和自由贸易区与GATT的松散联系 关贸总协定第24条规定，关税联盟（CustmsUnions)是以一个单独的关税领土代替两个或两个以上的关税领土。在联盟内部的“所有贸易”,“实质上已取消关

31、税和其他贸易限制”，“联盟的每个成员对于联盟以外领土的贸易,已实践实质上同样的关税或其他贸易规章。”18自由贸易区（FreTradAa）是由两个或两个以上的有关领土所组成的一个对这些组成领土的产品的贸易，已实质上取消关税或其他贸易限制的集团19。 关税联盟和自由贸易区是关贸总协定最重要的例外。总协定允许缔约国之间组建关税联盟和自由贸易区的目的是希望通过区域性经济合作，在区域内各成员国之间相互取消关税或非关税壁垒的限制，促进和扩大贸易自由化。但是,区域外的总协定成员对区域成员之间所取消的关税或贸易限制的好处,不能通过总协定多边最惠国待遇原则自动地享受。如果说,总协定同意建立某些区域合作以取代本世纪早期对国际贸易造成障碍的“特惠制”是必要的话,那么现代各国普遍利用这一“例外”而谋求区域保护和发展则是总协定起始所不能完全料想到的。目前,经关贸总协定批准建立的关税联盟和自由贸易区共有20多个。范围扩及世界各个经济区域。 1.欧洲共同体是目前世界上最大的多边“关税联盟”, 其贸易额占世界贸易总额的15强，它在95年成立时，并不完全符合总协定第24条的规定。160年1月