证券投资基金46363.docx

1、证券投资基金46363证券投资基金业 务 指 引 深圳证券交易所 二年四月 第一章 上网发行 4附件1-1证券投资基金证券代码、简称申请 7附件1-2基金发行公告 8附件1-3基金上网发行申请表 16附件1-4基金发行划款通知 17附件1-5基金上市申报材料表 18附件1-6上网发行中签率公告 26附件1-7摇号抽签结果公告 27第二章 扩 募 28附件2-1扩募申请材料目录 30附件2-2扩募配售公告 31附件2-3停（复）牌申请表 37附件3-4基金扩募缴款提示性公告 38第三章 上 市 39附件3-1新基金上市申请材料目录 41附件3-2老基金上市申请材料目录 42附件3-3基金上市前份

2、额登记托管资料目录 43附件3-4基基金资产非交易过户资料目录 43第四章 扩募上市 44附件4-1扩募上市申请材料目录 44附件4-2基金扩募份额上市公告 45第五章 发起人份额上市 48附件5-1发起人份额上市申请材料目录 49附件5-2基金发起人份额上市公告 49第六章 分红派息 50附件6-1基金分红派息公告 51第七章 信息披露 53附件7-1授权委托书 59附件7-2基金信息披露申报表 60第八章 交易清算 61附件8-1基金专用席位申请表 63附件8-2席位开通交易申请表 64附件8-3基金申请开立证券帐户程序 65第一章 上网发行一、工作程序 、基金管理人取得中国证监会同意设立

3、基金的批复后，基金管理人或发行协调人须进行下列工作： 1、将下列文件传至基金债券部： 中国证监会同意设立基金的批复文件； 编制证券编码的申请(见附件1-1，要求加盖基金管理人章)； 证券投资基金招募说明书和发行公告(见附件1-2)。 基金管理人和发行协调人的联系人、电话、手机。 基金债券部地址：深圳深南东路5045号深业大厦11楼 联系人：吴钦文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471 传 真：2083872 2、向基金债券部索取下列文件： 基金上网发行申请表(见附件1-3)； 基金发行划款通知表(见附件1-4)； 基金上市申报材料表(见附件1-5)。 3、到存管部着手进行发

4、起人所持有的基金份额的登记托管工作。 存管部地址：深圳深南东路5045号深业大厦10楼 联系人：王晓冬 2083333-3099 蔡庆红 2083333-3608 传 真：2083859 4、到会员管理部联系基金进场交易事宜。 、日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作： 1、刊登证券投资基金招募说明书； 2、下午4:30前，将下列文件传至基金债券部： 保险公司配售情况； 基金上网发行申请表(盖发行协调人章)； 基金发行划款通知(盖基金托管人章)。 发行公告 3、从基金债券部获取证券编码； 4、联系中国证监会指定报刊，T-2日刊登“发行公告”。 发行公告须基金债券部审核 中国证监会指定报刊：

5、中国证券报 驻深圳记者站 (0755)3760269 证券时报 广告部 (0755) 3501750 3701752 上海证券报 公司部 ( 021) 、日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作： 1、检查报纸刊登的“发行公告”是否正确2、联系证券时报社有关摇号抽签事宜 、日下午，基金管理人或发行协调人须进行下列工作： 1、到基金债券部领取中签率及申购数据盘； 2、到资金交收部参加申购资金验资，检查验资报告是否正确； 3、联系中国证监会指定报刊，T+3日刊登“中签率公告” (见附件1-6)。 资金交收部地址：深圳深南东路5045号深业大厦2楼 联系人：梁一霞 (0755)2083333-301

6、3 2083159(传真) 、日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作： 1、检查报纸刊登的“中签率公告”是否正确；2、进行摇号抽签； 3、上午11:00前，将摇号抽签结果、磁盘、公证书一份送基金债券部； 摇号抽签地点：深圳深南东路5045号深业大厦31楼 4、联系中国证监会指定报刊，“摇号抽签结果公告” (见附件1-7)次日见报。5、完成发起人等非流通部分的登记托管工作。 、4日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作： 1、检查报纸刊登的“摇号抽签结果公告”是否正确；2、查收认购款； 3、到存管部领取持有人名册； 4、完成“基金上市申报材料表”的填写工作，送存管部确认盖章； 5、将下列材料报

7、送基金债券部： 存管部确认盖章的“基金上市申报材料表”； “证券投资基金登记托管情况通知”(可向存管部索取)；【注】日为发行日。二、附 件附件1-1关于 证券投资基金证券代码、简称的申请深圳证券交易所：根据中国证监会基金字【 】 号文批准，将于 年 月 日在贵所上网发行（或清理规范后将在贵所上市）。经确认，新基金的全程定为：“ ”，证券简称拟定为“基金 ”。特向贵所申请证券简称、代码，请予以批准为盼。 基金管理公司 年 月 日本所证券代码由电脑自动产生，经审核确定如下： 证券简称 证券代码 经办人签名 负责人签名 总经理室 意 见 年 月 日附件1-2景福证券投资基金发行公告 重要提示1、福证

8、券投资基金的发行及募集方案已获中国证监会证监基金字199939号文批准。2、景福证券投资基金通过深圳证券交易所交易系统，进行上网定价发行。3、本次基金上网定价发行并非上市，有关上市事项将另行公告。4、根据中国证监会的要求，为体现证券投资基金主要面向中小投资者的原则，本次发行采用“分段配号，统一抽签”的方法确定中签号码，请投资者务必仔细阅读本发行公告。5、除按有关规定向我国境内依法设立的商业保险公司进行配售外，本基金只向个人投资者发行，任何法人不得参与基金的申购。6、凡参加本次申购的投资者必须使用本人的证券帐户（股票帐户或基金帐户）。本次基金发行可以多次申购，但由于本次基金发行采用分段配号方式，

9、投资者只能用一个股票帐户或基金帐户在同一个证券营业部的同一席位申购本基金。投资者在某一证券营业部申购之后，不能再在其他证券营业部申购，否则其委托无效。 7、使用多个席位或分支席位的证券营业部必须保证同一投资者在该营业部的所有申购委托通过同一席位代码报盘。例如:(1)某证券营业部使用050100，050200，050300三个席位，若某投资者第一笔有效申购委托的席位代码为050100，该证券营业部必须保证该投资者的所有后续申购委托的席位代码也为050100，该投资者在050200，050300席位的申购委托无效。(2)某证券营业部除使用050100主席位外,还使用050101，050102两个分

10、支席位,若某投资者第一笔有效申购委托的席位代码为050101，该证券营业部必须保证该投资者的所有后续申购委托的席位代码也为050101，该投资者在050100,050102席位的申购委托无效。8、根据中国证监会的规定，一个自然人只能开设和使用一个资金帐户，并只能对应一个股票帐户或基金帐户；不得非法利用他人帐户或资金进行申购，也不得违规融资或帮助他人违规进行申购。证券经营机构不得允许一个自然人开设和使用一个或多个资金帐户对应多个股票帐户或基金帐户申购本基金。各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不

11、得有舞弊行为。证券经营机构不得采用任何方式申购基金。各证券经营机构及其证券营业部应严格按照中国证监会的有关通知要求，在基金发行前加强宣传并采取措施，防止法人申购基金；在基金发行过程中，证券营业部如发现法人以任何方式申购基金、个人以违规方式申购基金，应予制止。对于违反上述规定者，中国证监会将严肃处理。9、根据中国证监会证监基字199829号文的有关规定，申购者单个帐户的中签份数不得大于本基金总规模的3，即9000万份基金单位。超出部分由本基金的发起人按比例认购，投资者不得认购。10、本公告仅对景福证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解景福证券投资基金的一般情况，请详细阅读刊登在1

12、999年12月21日中国证券报、证券时报和上海证券报上的景福证券投资基金招募说明书。一、发行基本情况1、发行数量和发行价格景福证券投资基金本次向社会公开发行30亿份基金单位，其中，由本基金的发起人认购3000万份基金单位，向商业保险公司配售68680万份，上网定价发行228320万份基金单位。由本基金发起人认购的3000万份基金单位中，光大证券有限责任公司认购750万份； 大鹏证券有限责任公司认购750万份；广东证券股份有限公司认购750万份；大成基金管理有限公司认购750万份。按有关规定，本基金向*保险公司配售*亿份基金单位，向*保险公司配售*亿份基金单位，*，上网定价发行*亿份基金单位。本

13、次发行成功后，本基金总规模为30亿份基金单位。每份基金单位的发行价格为人民币1.01元，其中，面值1.00元，发行费用0.01元。2、发行对象中华人民共和国境内自然人及我国境内依法设立的商业保险公司（法律、法规及有关规定禁止购买者除外）。3、发行时间景福证券投资基金的上网定价发行日期为1999年12月24日，发行时间为上午9：3011：30和下午13：0015：00。如遇重大突发事件影响本基金发行，经中国证监会同意后，可在下一个工作日顺延申购。4、发行地点与深圳证券交易所联网的全国各证券营业网点。5、基金简称及基金代码本基金简称为“基金景福”，基金申购代码为“4701”。二、发行方式1、本次发

14、行采用上网定价发行方式，即利用深圳证券交易所交易系统，由本基金发行协调人光大证券有限责任公司作为唯一“卖方”，将“基金景福”*亿份基金单位输入其设在深圳证券交易所的基金发行专户，以发行价作为卖出价。2、投资者可在指定发行时间内，通过深圳证券交易所的各交易网点以公布的发行价格和申购方式，进行申购。3、申购结束后，由深圳证券交易所的交易系统统计有效申购户数和有效申购量，并根据有效申购量和本次上网发行量确定申购者的认购份数。具体方法是：（1）有效申购量小于本次上网发行量时：若有效申购总量、向商业保险公司配售总量加发起人认购量小于本次基金批准发行总规模的80（即24亿份基金单位），经中国证监会批准，发

15、行期可适当延长，最长不超过3个月。在发行期内募集资金总额仍不足批准发行总额的80，则本次发行失败，发起人将在30日内将投资者的申购资金连同当期银行活期存款利息退还给投资者。若有效申购总量、向商业保险公司配售总量加上发起人认购量大于或等于基金批准发行总规模的80，申购者按有效申购量认购。（2）有效申购总量等于本次上网发行量时，申购者按实际有效申购量认购。（3）有效申购总量大于本次上网发行量时：若有效申购总量小于46亿份（含46亿份）时，由深圳证券交易所进行统一配号，按每1000份有效申购确定一个配号，并进行统一抽签，确认认购份数。若有效申购总量大于46亿份时，采用“分段配号、统一抽签”的方式进行

16、配号抽签，确定认购份数。三、关于申购份数和申购次数的规定1、本次上网发行，参加申购的每一帐户的申购量最少不得低于1000份；超过1000份的，须为1000份的整数倍。2、每一帐户申购不设上限，投资者可以多次申购，但每笔申购不得超过99.9万份。同一帐户多次申购的，将多次申购的数量全部累加后，对同一帐户的申购进行连续配号。四、申购程序1、已有深圳证券交易所股票帐户或基金帐户的投资者可直接进行申购。2、没有深圳证券交易所股票帐户或基金帐户的投资者，需在申购前持本人身份证到当地开户网点办理深圳证券交易所股票帐户或基金帐户的开户手续；只买基金的投资者，可以开设深圳证券交易所基金帐户。投资者持本人身份证

17、和已经办理的深圳证券交易所股票帐户卡或基金帐户卡，到与深圳证券交易所联网的当地任何一家证券营业网点办理资金帐户开户手续。凡参加本次申购的投资者应在1999年12月24日前办好开户手续。有关开设基金帐户和股票帐户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。3、已开设股票帐户的投资者不得再开设基金帐户，否则可能会给自身的申购和交易造成不便或损失。 4、投资者根据自己的计划申购量，在申购前向自己的资金帐户中存入足够的资金。一经办理申购手续，申购资金即被冻结。5、委托申购本次上网定价发行基金的申购手续与上网发行股票的申购手续相同。投资者可通过填写申购委托单、电话委托或磁卡委托方式在其开立资金帐户

18、的证券经营机构办理申购委托。6、投资者完成申购委托后，不得撤单。 7、参加本基金配售的商业保险公司须于12月27日（申购结束后的第一个工作日）下午5：00前将全部配售款冻结在大成基金管理有限公司指定的银行帐号中。五、配号抽签方式1、确定有效申购量1999年12月27日（申购结束后的第一个工作日），由各证券交易网点将申购资金划入深圳证券交易所申购资金专户。所有申购资金务必在12月27日下午5：00前到达该申购资金专户，在途资金需提供中国人民银行电子联行划款凭证，否则视为无效申购。1999年12月28日（申购结束后的第二个工作日），由发行协调人光大证券有限责任公司会同深圳证券交易所对申购资金实际到

19、帐情况进行核查，由具有证券从业资格的会计师事务所对申购到帐资金进行验资并出具报告。深圳证券交易所以剔除违规申购资金后的实际到帐资金确认为有效申购。2、配号当有效申购总量大于*亿份而小于或等于46亿份时，按每1000份配1个号。当有效申购总量大于42亿份时，在每个申购帐户的所有申购委托进行加总后，根据每个帐户的有效申购量的大小进行分段配号。具体包括下列四种情况：A、有效申购量在5万份以下（含5万份）的帐户每1000份配1个号。B、有效申购量在5万份至35万份（含35万份）的帐户 5万份以内为第一段，每1000份配1个号（共50个）；超过5万份的部分为第二段，按每1500份配1个号。两段配号相加为

20、该帐户的总配号数。C、有效申购量在35万份至99.8万份（含99.8万份）的帐户 5万份以内（第一段）每1000份配1个号（共50个）；5万份至35万份的部分（第二段）按每1500份配1个号（共200个）；超过35万份的部分为第三段，按每1800份配1个号。三段配号数相加即为该帐户的总配号数。D、有效申购量在99.8万份以上的帐户5万份以内（第一段）每1000份配1个号（共50个）；5万份至35万份的部分（第二段）按每1500份配1个号（共200个）；35万份至99.8万份的部分（第三段）按每1800份配1个号（共360个）；超过99.8万份的部分为第四段，按每2000份配1个号。四段配号相加

21、即为该帐户的总配号数。各帐户有效申购量按以上方法配号后，不足配1个号的余数，皆配1个号。深圳证券交易所在1999年12月28日（申购结束后的第二个工作日）下午收市后将申购配号记录传给各证券交易网点。申购者可在1999年12月29日（申购结束后的第三个工作日）到原委托申购的交易网点确认申购配号。3、公布配号中签率本次共上网发行基金单位*亿份，每1个中签号码认购1000份，所以共有*万个中签号码，则：配号中签率=（*万/配号总数）100。配号中签率将于1999年12月29日（申购结束后的第三个工作日）在中国证券报、证券时报和上海证券报上公布。4、摇号抽签并公布中签号1999年12月29日（申购结束

22、后的第三个工作日），在本基金发起人、基金管理人、基金托管人以及公证部门的监督下，由本基金的发行协调人光大证券有限责任公司组织摇号抽签。中签结果于1999年12月30日（申购结束后的第四个工作日）在中国证券报、证券时报和上海证券报上公布。申购者根据公布的中签号码对照自己的申购配号，确认自己的认购份数。每一个中签号码认购1000份基金单位。六、清算与交割1、从1999年12月27日到1999年12月29日，全部申购资金将被冻结在申购专户中，冻结期间按企业活期存款利率计算的资金利息属于设立后的本基金资产。2、1999年12月30日（申购结束后的第四个工作日）进行清算交割和登记。深圳证券交易所将在当日

23、对未中签部分的冻结申购款予以解冻，未中签的申购资金返还投资者，中签的认购款在扣除上网发行手续费后划至景福证券投资基金在托管银行的资金帐户。3、本基金权益登记由深圳证券交易所主机在发行结束后自动完成，基金持有人名册由深圳证券交易所以软盘形式交给基金托管人中国农业银行和发行协调人光大证券有限责任公司。七、发行费用1、中签认购部分的发行费用在扣除会计师费、律师费、发行协调人费用、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后余额归基金所有。 2、本次发行不收取佣金、过户费和印花税等费用。 3、上网定价发行手续费由深圳证券交易所按实际认购成交金额的0.25提取。深圳证券交易所按参加上网定价发行的证券营业部

24、的实际认购量，将该笔手续费自动划转到各证券营业部帐户。八、发起人和发行协调人(一) 发起人 1、光大证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦法定代表人：刘明康电话：021-1602传真：021 联系人：邓华2、大鹏证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5002号信兴广场地王商业中心商业大楼8层 法定代表人：徐卫国 电话： 传真：联系人：徐海焱 3、广东证券股份有限公司 注册地址：广州市东风东路703号 法定代表人：钟伟华 电话：020 传真：020联系人：张优造 4、大成基金管理有限公司 注册地址：北京市海淀区三里河路1号西苑饭店11号楼 法定代表人：姜继增

25、电话：010 传真：010联系人：杜鹏 张宇辉 （二）基金发行协调人 光大证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦15楼 法定代表人：刘明康 电话：010 传真：010联系人：赵庆 孙报春 高强 韩刚光大证券有限责任公司 1999年12月22日 附件1-3基金上网发行申请表基金管理人联系人姓名电话、手机发行协调人联系人姓名电话、手机基金名称基金简称基金编码额 度上网发行量发起人认购拟发行时间发行价格上市推荐人申购上限保险公司配售情况发行协调人承 诺深圳证券交易所只为发行人提供上网发行服务。由于本申请表所填内容或数据发生错误，或者由于信息披露失误等原因而使上网发行工作受到影

26、响，所产生的一切后果概由发行协调人负责。 承办人签字： 单位盖章： 年 月 日附件1-4基金发行划款通知基金托管人联系人 姓 名电话、手机基金名称基金简称基金编码发行数量发行价格申购日期(T日)付款日期(T+4日)资金冻结时间年 月 日至 年 月 日(共叁天)利息付款日期季度结息日利 率 %(年利率)收款人户名(托管人)开户银行省 市 银行银行帐号基金债券部联系人联系电话基金托管人确认: 经办人: 法人公章 年 月 日基金债券部确认: 经办人: 部门公章 年 月 日资金交收部会签: 经办人: 年 月 日以下由交收室填写申购股数申购金额冻结利息应付金额数据记录数据复核备 注 请资金交收部收到本表

27、后及时签收，并传真回来。传真电话：2083872。附件1-5基金上市申报材料 基金名称： 管 理 人： 托 管 人： 上市推荐人： 填报时间： 年 月 日上市申报表（一）基金、管理人、中介机构一览表基金名称证券简称证券代码上市日期成立时间批文号基金规模存续期基金类型：封闭式(契约型/公司型) 开放式(契约型/公司型) 其他投资目标：重组型成长型复合型指数型平衡型其他投资组合：股票债券其他历史沿革：由 合并而成。（如有其他内容请注明具体名称）管理人名称设立时间设立批准机关批文号联系地址注册地工商登记号法人代表邮政编码基金事务代表联系电话手机、呼机管理人股东名称出资情况占注册资本比例1、2、3、4

28、、5、托管人名称设立批准机关批文号联系地址注册地联系人联系电话手机、科机参与本次发行上市中介机构名 称资格证书或批文号经办人资格证书或批文号联系电话上市推荐人验资机构律师事务所会计师事务所上市申报表（二）基金财务状况一览表基金名称：时间项目年年年股票投资成本债券投资成本其他投资成本股票投资估值增值债券投资估值增值其他投资估值增值银行存款资产总额借入款项负债总额未分配净收益基金资产净值每份基金单位资产净值验资报告文号出具单位募集资金到帐时间基金管理费计提办法基金托管费计提办法上市申报表（三）发行协调人发行总结基金名称：管 理 人：发行协调人名称证券编码证券简称发行数量发行费用持有人数量发行时间发行方式发行价发行数量