办公室风险源点统计表.doc

1、各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)：稽查局 填报人：朱酃伟 填报日期：2010年9月3日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施稽查局长唐正龙负责稽查局全面工作稽查选案、稽查实施、稽查案件的审理、稽查案件执行和稽查的日常工作.1. 思想道德风险：纪律观念淡薄2. 制度机制风险：制定实用可行的内控制度3. 岗位职责风险：工作效率4、业务操作风险：审批稽查文书和税收法律法规政策的执行1. 定岗、定责、定职，列出职权清单2. .合理分解稽查人员权利3. 完善岗责流程5多学习廉政知识稽查局付局长刘文勇、朱酃伟负责稽查文书审批和稽查实施工作稽查实

2、施、稽查案件的审批、稽查案件执行和协助局长完成各项工作1.思想道德风险：纪律观念淡薄2.制度机制风险：制定实用可行的内控制度3.岗位职责风险：工作效率4、业务操作风险：审批稽查文书和税收法律法规政策的执行1、依法稽查2.合理分解稽查人员权利3.多学习廉政知识稽查岗朱酃伟、邱观龙负责稽查实施工作和综合征管软件稽查文书的操作工作实施稽查的具体工作和税收法律法规政策的准确运用1.思想道德风险，淡化纪津观念2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用3.岗位职责风险，履行职责中可能产生4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的1、依法稽查2.双人上岗3. 多学习廉政知识执行岗陈益平负责稽查执行工作1.思

3、想道德风险，淡化纪津观念2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用3.岗位职责风险，履行职责中可能产生4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的1.依法执行稽查2.多学习廉政知识审理岗刘文勇负责稽查案件审理工作和车辆管理工作兼驾驶员1.思想道德风险，淡化纪津观念2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用3.岗位职责风险，履行职责中可能产生4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的1、依法审理稽查案件2. 多学习廉政知识3.管理好车辆协查岗、选案岗罗小蝶负责金税工程协查网络工作和具体协查实施工作和稽查选案工作1.思想道德风险，淡化纪津观念2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用3.岗位职责风险，

4、履行职责中可能产生4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的1、依法稽查选案2.依法进行协查3. 多学习廉政知识备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。办公室风险源（点）统计表填报单位（人员）办公室 盖章(签字)： 填报人： 邱小云 填报日期：2010年8月31日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施办公室财务会计核算、出纳、按制度支付批准报销的发票款项、后勤、车辆管理、日常维修、接待、公文处理、公章保管、工作总结、督办、信息报送、政务公

5、开、综治、信访接待、档案政府采购、接待物资采购、接待、财务预算、公章管理政府采购制度化、接待应酬规范化、后勤管理程序化、财务管理预算化、规范公章管理备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）办公室 盖章(签字)： 填报人：邱小云 填报日期：2010年8月31日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施主任岗邱小云 主持办公室全面工作政府采购、财务、接待、后勤、公章管理采购、接待、后勤、经费审核、公章管理、印

6、章使用政府采购制度化、接待应酬规范化、后勤管理程序化、财务管理预算化行政内勤、车辆管理岗刘跃龙公务接待、物资采买、资产、物业、车辆管理及全局环境卫生管理公务接待、采购、维修、车辆维修、卫生检查公务接待、物资采买、维修、汽车送修、油料采购领导、同事监督副主任（会计岗）唐瑛分管财务工作会计核算不按会计准则核算领导、出纳监督出纳岗李玲出纳、现金保管、工资奖金发放、按制度支付批准报销的发票款项资金发放不遵守财务制度领导、会计监督文秘岗孙琼收发文、督办、信息报送、维稳、政务公开、档案、公章管理、信访接待文秘、维稳公章管理、信访工作领导、同事监督驾驶员岗朱建明、成茂君车辆驾驶及日常维护车辆行驶，严格遵守道

7、路交通安全法领导、同事监督卫生员、打字员岗曾小琴打复印、文字排版及机关日常卫生严格遵守卫生员、打字员管理制度其它内勤岗钟友明门卫、报刋收分发严格遵守门卫管理制度执行好税务机关信访工作规则炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)： 党委办公室 填报人：游玉明 填报日期：2010 年8月 30日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施党委办公室游玉明、李少华党务、党建工作党员活动经费开支；党员发展未严格审核把关党务经费开支；严格落实经费管理办法；党章及相关文件；强化监督备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人

8、员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)： 党办 填报人：游玉明 填报日期：2010年8 月 30日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施党办主任游玉明党务、党建工作；党费收缴；党员发展未及时缴纳党费；未严格审核把关党务经费开支督促管理备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章

9、(签字)：监察室 填报人：廖新文 填报日期：2010年8月30日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施监察室负责贯彻执行党和国家的路线方针及税收法律、法规情况的监督检查；负责党的纪律检查、行政监察和党风廉政建设工作；负责执法监察、“两权”监督和纠风工作；负责信访举报调查、工作党风廉政责任制的落实；“两权”监督；信访举报调查；违法违纪案件查处思想道德风险；监督不力，流于形式；查处案件不按程序；税风税纪出现问题抓好廉政教育；完善制度；严格按程序办事；建立健全监督网络备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个

10、人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)：监察室 填报人：廖新文 填报日期：2010年8月30 日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施主任廖新文负责组织开展党风廉政建设教育工作和反腐败、预防职务犯罪、反商业贿赂，行风评议等工作的牵头和组织协调。负责组织对干部落实“一岗两责”情况进行监督党风廉政的监督廉政建设教育不到位;制度不完善；监督不力狠抓教育、制度、监督；做好责任制的分解，坚决按制度办事两权监督税风税纪李福民、巫翠洲负责行政管理权和税收执法权的监督；对县局税风税

11、纪的监督；负责信访；负责案件查处对两权进行监督；信访调查、案件查处、税风税纪检查督促程序不熟悉，监督不到位；思想上不重视；对信访工作不认真调查落实；案件查处不深入做好事前、事中、事后的监督；加强学习；完善信访制度；按程序查处违法违纪案件备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)： 纳税服务科 填报人：李裕东 填报日期：2010年 9月 7日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施纳税服

12、务科1、负责为纳税人办理税务登记和税种登记，发放登记证、收取工本费；2、受理纳税申报，办理税款（包括查补税款）、罚款、滞纳金的征收入库和退还，将查补税款入库情况反馈到稽查局；3、增值税一般纳税人认证、报税、票表比对和异常情况的处理（包括移送后台）；防伪税控系统的日常管理；4、增值税专用发票和普通发票的发售、缴销、代开和工本费的收取；5、税控收款机“两卡”的发行、报税和票表比对等。6、对办税中发现纳税人申报、缴税、发票等违章行为进行处罚；7、车辆购置税的申报受理和税款征收；8、受理各类待批文书并移送后台相关部门；为纳税人提供优质、规范的纳税服务；办税服务厅业务的数据采集、审核、管理和监控。1、

13、税务证的办理、变更、注销等2、 纳税申报、税款、滞纳金、罚款征收3、 发票验旧、发售4、 专用发票认证、报税、票表比对和异常情况的处理5、 税务文书受理传递6、 税控收款机“两卡”的发行、报税和票表比对等7、 车辆购置税的申报受理和税款征收8、 发票代开和税款征收。1、 职业道德：工作态度、工作纪律等， 2、 安全责任：税收票、款专用设备3、 执法风险：税收政策的执行力度，对新政策的理解和执行。4、 具体岗位职责风险：文书受理、申报征收、发票验旧、发售、发票代开，发票补税，税控抵免等岗位风险。1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、强化安全责任意识：加强税收票、款的管理，3、

14、以严格的制度来约束自己，管理干部，4、加强监督管理：票款分离，日清月结，岗位权限分设，不定期抽查等。5、加强日常管理6、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)： 纳税服务科 填报人：李裕东 填报日期：2010年 9月 7日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施综合服务岗（主任岗）李裕东负责纳税服务科全面工作部分业务审批1、 职业道德：工作态度、工作纪律等，2、 日常管理：各岗位的管理，票、款、设备的安全等3、 部分文书的审批。 1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、强化

15、安全责任意识：加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。3、以严格的制度来约束自己，管理干部，4、加强监督管理开展不定期抽查等。5、加强日常管理6、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。催报催缴管理岗、申报征收岗、出口退税申报岗李晓芳1、负责受理一般纳税人的纳税申报和资料受理，进行税款征收； 2、负责“金税工程”业务4、负责出口退税申报岗位：5、负责申报比对异常处理。纳税申报、税款征收、专用发票认证、报税等1、 职业道德：工作态度、工作纪律等，2、 岗位风险：纳税申报、税款征收，专用发票认证、报税和异常情况处理，“两费”减免，出口退税数据审核等3、 票、款安全管理1、加强职业道德教育，

16、落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。3、加强日常管理，提高责任心4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)：纳税服务科 填报人：李裕东 填报日期：2010年 9月 7日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施代开发票岗、车购税纳税申报（副主任岗）谢彬1、 负责专用发票和普通发票代开，2、 负责车购税纳税申报审核发票代开，车购税纳税申报审核1、 职业道德：工作态度、工作纪律等，2、 岗位风险：纳税申报、应税和免税发票代开资料是否真实，代开是否正确。

17、1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强税收票证的管理，强化安全教育和责任意识。3、加强日常管理，提高责任心4、加强业务学习，认真审核数据和资料提高操作技能，控制差错发生。个体申报征收岗、代开发票税款征收岗、违章处理岗杨艳霞1、负责个体工商户纳税申报和税款征收； 2、负责停、歇业纳税人清缴税款、注销税务登记纳税人清算税款征收；3、负责窗口临时代开普通发票税款的征收。个体税收的征收，停、歇业、注销纳税人清缴税款，窗口代开发票税款征收。违章处罚时罚款征收。1、 职业道德：工作态度、工作纪律等，2、 岗位风险：纳税申报、税款征收，违章处罚时罚款征收。 3、 票、款安全管理。1、

18、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。3、加强日常管理，提高责任心4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)：纳税服务科 填报人：李裕东 填报日期：2010年 9月 7日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施申报征收岗（副主任科员）潘兵瓷1、负责小规模纳税人的纳税申报和税款征收；2、负责代扣税款的申报录入、进行税款征收；纳税申报、税款征收1、职业道德：工作态度、工作纪律等，2、岗位风险：纳税申报、税款征收。 3、票、款安全管理。

19、1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。3、加强日常管理，提高责任心4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。发票验审缴销岗（副主任科员）陈先尧1、负责发票的实物管理；2、负责对纳税人填开的发票存根联进行验审。实物发票的保管和发放，验旧发票的审核1、职业道德：工作态度、工作纪律等， 2、岗位风险：实物发票的安全保管和正确发放。1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强发票的实物管理，强化安全教育和责任意识。3、加强日常管理，提高责任心备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不

20、要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)：纳税服务科 填报人：李裕东 填报日期：2010年 9月 7日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施税控收款机管理岗罗金玲1、负责税控收款机“两卡”的写卡和丢失、毁损处理；2、负责税控收款机的报税、清卡；3、负责税控收款机抵免额的计算、抵免；4、负责税控收款机的票表比对将异常申报户相关信息及时传递给管理部门，并接收管理部门检查反馈的检查结果信息；税控收款机“两卡”的写卡和丢失、毁损处理；控收款机的报税、清卡，抵免额

21、的计算、抵免；票表比对和异常处理。1、职业道德：工作态度、工作纪律等，2、岗位风险：控收款机的报税、清卡，抵免额的计算、抵免，票表比对和异常处理。1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强日常管理，提高责任心3、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)： 纳税服务科 填报人：李裕东 填报日期：2010 年09月 07日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险

22、源（点）及产生环节监督防范环节及措施车购税征收岗巫戎蓉1、负责车购税的申报录入、审核和税款征收；2、负责打印车购税完税证明。车购税的征收，完税证明发放。1、职业道德：工作态度、工作纪律等，2、岗位风险：纳税申报、税款征收。 3、票、款安全管理。1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。3、加强日常管理，提高责任心4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。发票发售岗龚小华1、负责普通发票和专用发票发售及发票工本费收取；2、负责税务代管资金（发票保证金）收取；3、负责纳税人的发票兑奖工作；普通发票和专用发票发售及发票工本费收取；发票

23、保证金收取；发票兑奖。1、职业道德：工作态度、工作纪律等，2、岗位风险：发票发售和信息录入，发票兑奖、保证金收取。3、票、款安全管理。1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。3、加强日常管理，提高责任心4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)：纳税服务科 填报人：李裕东 填报日期：2010年 9月 7日岗位（单位）

24、名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施综合服务岗谭传熙负责一站式文书管理一站式文书受理，税务文书受理传递。1、职业道德：工作态度、工作纪律等， 2、执法风险：税收政策的执行力度，对新政策的理解和执行。3、具体岗位职责风险：文书受理岗位风险。1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。2、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人员）盖章(签字)：人事教育科 填

25、报人：江明浪 填报日期：2010年8月30日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施干部管理岗位 干部管理干部选拔任用、试用期转正，出国审批，公务员招录等。是否按人事政策办理加强人事政策的学习。劳资岗位 劳动工资管理工资晋级晋档是否按人事政策办理加强人事政策的学习。档案管理岗位 档案管理干部信息认定、资料归档是否按人事档案管理的相关规定办理加强人事政策的学习。备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。县局机关各部门风险源（点）统计表填报单位（人

26、员）盖章(签字)：人事教育科 填报人：江明浪 填报日期：2010年8月30日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施科长岗江明浪主持全面工作是否按人事政策办理掌握政策、集体讨论、合理分工干部管理岗位、劳资岗位江明浪何少新干部管理劳动工资管理干部选拔任用、试用期转正，出国审批，公务员招录、干部调配、工资晋级晋档审批等。是否按人事政策办理加强人事政策的学习。档案管理岗位何少新档案管理干部信息认定、资料归档是否按人事档案管理的相关规定办理加强人事政策的学习。备注：此表要分单位和个人填报。各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行

27、汇总并填报一份。表格填列内容较多时,请另附表填写。县局机关部门内控机制制度建设情况统计表填报单位（人员）盖章(签字)：人事教育科 填报人：江明浪 填报日期：2010年8 月30日单位名称制度名称制定依据制度时效适用范围解决的主要问题人事科人事科干部选拔任用制度干部选拔任用条例长期炎陵县国税局干部选拔任用干部的选拔任用备注：本表由各科室填报。表格填列内容较多时,请另附表填写。收入核算科风险源（点）统计表-科室填报单位（人员）盖章(签字)：收入核算科 填报人：王 萍 填报日期：2010年8月30日岗位（单位）名称岗位人员工作职责涉及职权风险源（点）及产生环节监督防范环节及措施收入核算科1、负责税收计划管理及组织收入情况的考核。2、负责经济税源调查、税收预测分析、预警信息发布。3、负责税收会计、统计及票证核算管理工作。4、负责金库对帐、办理退库、退税、调库业务。5、负责全局数据质量管理工作。1、县局计、会、统、票证及国库管理工作。2、数据质量管理工作。1、思想道德风险：有淡化纪律的现象；不严格按规定制度办理。2、岗位职责风险：不按时完成各项工作,不认真履行岗责考核各项规定。1、加强业务和政治学习，提高综合素质