城市污水处理厂BOT项目招标前期实施的研究.doc

1、城市污水处理厂BOT项目招标前期实施的研究戴革胜 安徽中技工程咨询有限公司摘 要BOT模式是国际通行的一种基础性公共设施建设的融资方式。以BOT模式投资国内城市污水处理设施可以有效的缓解地方政府基础设施投资不足的问题,并提高我国城市污水处理厂的管理和技术水平。由于BOT项目招标在国内尚处于起步阶段，尤其是招标人对项目前期缺乏重视程度及设定运营、产品方案、合同条款设置不充分，只是关注招标的结果造成了最终招标失败。所以有必要对此类招标实施前期进行研究。 关键词：城市污水 BOT 特许经营 代理招标咨询随着2004年国务院下发的投资体制改革的决定及原建设部126号令市政公用特许经营管理办法的出台，为

2、了解决城市污水处理厂建设及运营效率低下的问题，各地方政府开始引入特许经营模式，BOT为其中的一种模式。BOT(buildoperatetransfer)即建设经营转让，是指政府通过契约授予非国有企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。由于BOT模式牵涉到城市公共利益，经营期限较长，最长为30年，投资回报率高且稳定，政策性较强，不少有融资能力的运营商纷纷抢滩这块市场。由于市政基础设施的经营权也是政府的公共资源，所以地方政府大多采用公开招标的方

3、式选择确定特许经营人。但是由于BOT模式在国内也是刚刚兴起的新的融资方式，地方政府对此运作方式较为陌生。往往与拍卖、工程招标混为一谈。不在BOT模式实施前加大投入与研究，准备工作不充分，各项法务方案、融资方案、移交方案、运营方案一概未做。导致与运营商谈判的时候处于劣势地位，以至于造成了公共资源的变相流失，国有资产的效率最大化难以实现。本文仅就实施前期做些介绍。一、项目方案的确定 地方政府为了获得拟建污水处理厂项目有个概念性的轮廓，可以先约请有关的咨询公司对拟建污水处理厂进行预可行性研究或者编制项目建议书，提出技术要求并进行实施方案的比较是十分必要的。这些有关的咨询公司最好具有工程咨询资质与招标

4、代理资质。与常规的招标代理机构不同的是一定要有BOT招标类似经验的代理机构。项目方案的确定是为了提出项目建设的必要性，并确定项目需要达到的目标。此方案可以通过招标公告的方式告知潜在投标人了解项目的背景、规模、建设范围、技术经济等方面的大致要求。其中让潜在投标人最关系的莫过于投资收益率，该投资收益率也是政府允许投资人平均回报率，当然必须要具有吸引了与诱惑力。建设范围尤其要明确，是投资厂区还是城区收集管网部分，如果仅是厂区部分，那么城区收集管网建设与运营如何规划，这也是投资人所最关心的。因为即使厂区建好了，配套城区收集管网建设没有落实，投资人将无法运营。投资收益将无从谈起。 二、招标准备1、项目融

5、资及招标的批准政府依据咨询公司编写的预可行性研究或项目建议书及项目单位的BOT模式项目招标申请报告给予立项或批复同意项目融资招标。此批复即可作为招标的依据。依据中华人民共和国招标投标法及有关法律法规规定，公开招标的项目必须具有合法性。投资人最关心的是项目合法性，也就是对政府的公信度的认同。2、 招标人的组织构架组建招标领导小组及下设招标办公室。招标领导小组组长一般由政府主管领导担任。发改委、财政、工商、税务、土地、建委等主管部门的主要负责人作为小组成员。招标办公室的主要职责是针对招标过程中的重大事项作出决策，贯彻执行招标领导小组做出的决策，牵头组织项目前期准备工作，就项目在经济、技术、政策等方

6、面出现的问题向领导小组汇报并提出解决意见。3、 潜在投标人的沟通 与潜在投标人的沟通是十分必要的一个环节。通过沟通可以了解其对项目的认识及理解，需要向其提供必备的基础资料，包括项目现场规划、地质勘察、周围四至、地形地貌等技术资料，招标办公司必须抽调专人负责此项工作。此项工作的目的是为了使招标人更好地把握投标人的投标动态，竞争力以及参与的实力。不少融资招标项目就是与投资人缺乏沟通造成了项目招标失败。4、 咨询机构的委托由于投资主体多元化，投资BOT项目不乏会有各类国际财团、民间水务机构、非银行金融机构等投标人。所以有必要聘请专业的具有投融资经验、通晓国际司法并且对水务处理工艺有见长的专业咨询机构

7、。招标咨询机构为招标人提供的服务，根据工作性质大致可以分为程序性工作和技术性工作。程序性工作主要包括协助招标人办理报建、协助招标单位审查投标人资格、组织投标单位踏勘现场和答疑、组织开评标、协助招标单位确定中标单位等内容;技术性工作主要包括拟订招标方案，编制资格预审文件和招标文件，编制工程量清单和标底，草拟工程合同等内容。程序性工作强调的是合法和高效，技术性工作强调的是高水平和高质量，技术性工作将由各类专业人员负责完成，如技术专家负责水处理工艺的可行性、法务专家负责对投标人中标后提出的新的企业法人组成的合法性、可行性；合同谈判专家负责定标后合同条款的起草与审核；融资专家负责在评标过程中评估投标人

8、投标文件融资方案的可行性以及风险性。这类专家与常规的评标专家不同，常规的评标专家只是在评标的时候出现。而BOT模式招标聘请的专家是从头到签订合同为止的一系列的专家。可以这样说：确定合适的投标人的关键是咨询机构组建的专家队伍。5、 项目融资和建设控制目标 特许经营项目融资的基本目标是解决特许经营项目的资金筹资问题。BOT融资模式则由投资人提供招标项目所需的建设资金。明确的目标应包括项目融资规模、特许经营期限、投资回报和产品服务价格预期等主要经济、技术指标、以及新建项目的选址、规划条件、建设内容、进度和质量标准等。同时还要实现如下控制目标：(1) 中标人成立的项目法人公司必须负责项目的建设、经营，

9、且经营内容和标准必须满足招标时招标文件设定的条件。（2）项目法人公司与政府签订的特许经营协议的条款，既要体现公平、又要符合市场规律，同时还要保障项目运营过程中政企关系的理顺。（3）有效控制项目的建设投资和经营成本，使政府付出的财务代价较小，达到提高投资效率和运营效率的目标。6、 资格预审文件要素的制定资格预审是为了保证项目投标人具有竞争力，同时减少招标人的工作量、保证BOT项目的招标质量。招标人、招标咨询机构通过与潜在投标人的沟通，合理设置资格预审能力要素。要素制定的这项工作大都由有丰富经验的招标咨询机构来提出方案。咨询机构的数据库有不少绩优的水处理方面的投资商，他们与第三方即咨询机构的专业人

10、士有着共识的交流，咨询机构能够掌握哪些投资方在同类规模项目运营中有成功经验的。当然，资格预审能力要素的确定一定要切合实际，在前期调研的基础上制定具有一定门槛与竞争力的预审条件。千万不要将条件设置过高，以至于投标数量较少影响招标。或者由招标人或政府的融资小组依据招标咨询机构提供的水处理投资方的名单进行研究、遴选，会同咨询机构制定资格预审条件。首先要有类似BOT方面成功运营的业绩。无不良诉讼、具有较强的技术能力和财务能力的投资人才能参加投标。证明资格能力因素的文件包括营业执照、法人代码、税务代码、企业章程以及联合体之间的分工协议、业绩、财务实力、信誉证明材料等。如考虑国外公司参加投标，对其资格因素证明文件的要求应考虑国外政府对企业管理的一般做法和中国政府的规定。 总之，上述工作完成后招标咨询机构按照有关的法律法规进行招标。即发布资格预审公告、进行资格预审、编制发售招标文件、澄清与答疑、开标、评标、定标、发放中标通知书、协助招标人进行商务谈判。城市污水处理厂BOT招标工作的关键是在前期细致的工作。需要地方政府各方面部门的配合与支持，加上第三方招标咨询机构专业化的服务为定标后成功完成商务谈判奠定基础。姓名 戴革胜单位 安徽中技工程咨询有限公司地址 合肥市蜀山区合作化南路27号邮编 230031电话 13865990456本文不需要收入中国学术期刊（光盘版）。3