XX市XX街道安全生产风险评估与控制管理标准.doc

1、风险评估与控制管理标准1. 目的为了更好地服务生产，保障在生产过程中消除对人员健康、伤害、设备设施的安全不利因素，规范、动态、系统的识别与评估生产过程中的安健环风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前管控。2. 范围本标准规定了危害辨识与风险评估开展、风险评估结果应用、更新管理程序及要求。本标准适用于新疆盐湖制盐有限责任公司。3. 规范性引用/应用文件3.1 引用文件中华人民共和国安全生产法（主席令九届第70号）第四十五条中华人民共和国职业病防治法3.2 应用文件中国电力投资集团公司工作场所危害辨识与风险评估标准新疆盐湖制盐有限责任公司安全生产管理制度4. 术语和定义危害：可能导致伤害、疾

2、病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。风险：某一特定危害可能存在的损失或伤害由潜在性变成现实的机会。风险应满足三个条件：暴露、可能性和后果。危害识别：识别系统中危害的存在并确定其特性的过程。风险评估：辨识危害引发特定事件的暴露、可能性和后果的严重程度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的过程。基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和具体的作业任务，评估生产过程中各类危害所产生的风险等级；为制定全局风险控制措施和风险概述提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。基于问题的风险评估：对基准风险评估中所确定的高风险对象，以及针对生产过程中所发

3、生事故/事件暴露的高风险问题进行的风险评估，以有效地控制风险。持续的风险评估：通过检查、巡视等持续性日常管理工作，迅速辨识安全、健康、环境风险，以便于重大风险的及时处理。5. 职责5.1公司总经理负责风险控制措施的资金保障。5.2财务总监负责风险控制的资金筹措监督使用。5.3公司主管安全生产副总经理风险管理工作的统一安排布置。5.4安全监察部负责人对组织和监督各部门环境与职业健康风险评估开展与控制措施落实负责，并建立危险辨识评估档案。5.5生产技术部负责人对组织和监督各部门作业和设备风险评估开展与控制措施落实负责，并建立危险辨识评估档案。5.6人力资源部对组织单位层面危害辨识与风险评估的培训工

4、作负责。5.7各部门负责人对本部门管辖范围内风险评估工作的开展和风险控制措施的落实负责，并建立危险辨识评估档案。5.8人力资源部负责进行职工身体健康体检工作。6.管理内容和方法6.1 危害辨识与风险评估策划与准备6.1.1 根据中电投集团公司安全与环境保护监察部组织制定的设备、作业、环境与职业健康风险评估技术标准。公司各单位在进行风险评估时应确保方法的一致性、可重复性和可审核性，并不断探索新的科学的风险评估方法。6.1.2 开展作业、设备、环境与职业健康风险评估工作要求全员参与，风险评估的范围应涵盖所有工作场所、生产活动过程，考虑生产或流程的全过程中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况。

5、6.1.3 正式开展风险评估前，应由人力资源部组织专业人员进行风险评估方法的培训，并在实施风险评估工作时进行指导，解决人员风险评估工作中遇到的问题。6.2 危害辨识与风险评估实施6.2.1 每年13月份公司安全监察部应组织各部门按照环境危害辨识与风险评估标准和职业健康危害辨识与风险评估标准开展环境与职业健康基准风险评估，形成环境与职业健康风险评估数据库并动态更新。6.2.2 每年13月份公司生产技术部应组织各部门按照工作场所危害辨识与风险评估标准和设备风险评估标准开展作业和设备基准风险评估，形成作业和设备风险评估数据库并动态更新。6.2.3 公司安委会应组织对基准风险评估结果中的高风险问题以及

6、本单位或行业内发生的事故、事件暴露的高风险问题进行基于问题的风险评估，分析根本原因，提出预防和控制措施及实施计划。6.2.4 基于问题风险评估可以考虑采用以下方法： FTA 故障树 询问访谈法 现场观察法 工艺流程识别法 其他定性评估法6.2.5 出现下列情况时，应对基于问题的风险评估进行回顾和修订： 发生事故、意外或未遂事件 新的或更改的设计、规划、设备或工艺等 在持续风险评估过程中明显出现的结果 员工或相关方的要求 风险概述发生变化 新的风险评估知识和信息出现6.2.6 开展动态的持续风险评估，并将持续的风险评估作为日常管理的一部分。 持续风险评估包括任务观察、安健环代表检查、日常巡查、交

7、接班检查、体系内、外部评估、工器具使用前检查、作业前的安全技术交底等。6.2.7 各部门要在环境与职业健康基准风险评估开展后的1个月内形成本部门环境和职业健康风险概述，由公司安全监察部形成公司风险概述并以发文形式公布；生产技术部要在作业和设备基准风险评估开展后的1个月内形成本单位作业风险概述和设备风险概述，并以发文形式公布。6.2.8 风险概述内容至少包括以下信息： 危害名称及信息描述 风险种类及描述 风险值及排序 可能暴露于风险的人员、设备信息 现有及建议的控制措施 措施的经济性和有效性判断 执行措施的责任人和时限6.2.9 必要时可邀请技术专家、相关方参与或指导作业、设备、环境与职业健康风

8、险评估工作。6.3 风险控制措施6.3.1 对风险评估结果中风险重大以上的问题应研究控制或缓解措施，如措施需要上级单位、部门协调解决的，应报上级专业管理部门或单位协调解决。6.3.2 制定风险控制措施时应遵循下列顺序： 消除/终止 替代 转移 工程（改造，修理等） 隔离 行政管理（程序，检查，保养及培训等） 个人防护6.3.3 所有风险控制措施在确定前应进行风险财政分析，确保其经济性与合理性。同时应结合现场实际分析其可行性、适用性和可操作性，特别关注风险控制措施实施可能带来新的风险的评估。6.3.4 各部门应依据风险评估结果，具体落实各项风险控制措施，并对风险控制措施的实施情况和控制效果进行评

9、估，以确保措施及时、有效完成，如经过评估发现控制措施不完善，应及时提出补充措施。6.3.5 安全监察部与生产技术部应每年11月份对各部门风险评估及风险措施的落实情况进行监督检查。6.4 风险评估结果的应用6.4.1 作业风险评估结果可应用于： 属于设备设施及工器具的缺陷问题，作为技改与采购的依据 属于人员行为的风险问题作为培训需求分析的来源 属于作业方法、规程制度的问题收集作为有关部门对管理流程、制度、标准和作业指导书制定与修订的依据 作为作业风险控制的依据6.4.2 设备风险评估结果可应用于： 指导下年度的设备选型、采购、检验、安全库存的存置管理 作为年度检修、技术改造费用和项目申报的来源和

10、依据 指导技改检修计划的制定 指导设备巡检计划的制定，优化设备的巡检周期6.4.3 职业健康风险评估结果可应用于： 使员工了解有关的职业危害，培养员工在工作中建立良好的工作习惯 将职业健康防护措施（如接触时间的控制、安全防护用品的使用等）融入作业指导书，结合作业规范实施控制 针对不同专业、区域提出个人防护用品配置需求 根据员工面临的职业健康风险，按专业、区域确定体检计划和对象6.4.4 环境风险评估结果可应用于： 使员工了解有关的环境危害，对环境危害进行控制 指导员工规范作业，控制对大气、土壤及水的影响 节约自然资源6.4.5 各部门每年3月底前应依据风险评估结果制定本部门年度风险管控重点工作

11、计划。6.4.6 各类风险评估的结果应文件化并向所有员工进行传达学习，使员工清楚其暴露场所的安全健康环境危害、风险及后果，熟悉其控制措施。6.5 数据管理与回顾6.5.1 各部门、各单位应依据作业、设备、环境与职业健康风险评估结果建立作业、设备、环境与职业健康风险评估数据库，每年或风险发生变化时，应及时对风险评估数据库进行更新，形成风险管控的动态机制。6.5.2 发生事故（包括未遂）、设备或作业程序变更、持续风险评估中出现明显不符合和员工反馈出新的风险信息时，对基于问题的风险评估进行回顾和修订。6.5.3 每年12月份安全监察部和生产技术部应从类别、时间、等级等维度，分析本单位存在各类风险的情况，并将分析结果逐级上报，形成各级企业风险状况分析报告。6.5.4 各部门每年应对风险评估与控制工作进行回顾，测量、评估风险控制效果，改进风险评估与控制工作。6.5.5 风险概述至少保存2年，风险评估数据库动态更新保持最新可用。7.附则7.1 本标准由公司安全监察部负责解释。7.2 本标准自发布之日起正式实施。8.附录无