IATF16949标准WORD版.docx

1、IATF16949标准WORD版IATF16949：2016汽车行业质量管理体系Quality managegment systems汽车生产件及相关服务件组织应用 ISO9001：2015 的特别要求Particular requirements for the application of ISO9001:2015 forautomotive production And relevant service part organizations草案讨论版国际汽车工业组 发布声 明本标准英文草案版于 2016 年 4 月份发布，征求相关意见，根据 6 月份统计的意见表明正式版 将完全在此草案版

2、的基础上进行语言优化，2016年8月9日ISO和IATF共同发布消息：全新的汽车行业质量管理体系“IATF 16949：2016”即将在2016年10月正式发布，并取代ISO/TS 16949:2009。本草案版为了满足现有企业及相关人员在转化期间学习和研究，特组织质量管理领域资深咨询师、审核员对IATF16949:2016 英文草案版进行翻译。在本标准（翻译草案版）翻译过程中使用了企业习惯用语，如有歧义敬请谅解！本标准（翻译草案版）在国际标准正式出版后声明作废，深圳市天一元培训中心不做特别声明。 同时对深圳 SGS 管理体系认证有限公司、上海奥世认证有限公司在翻译期间给予了特别支持，在 此表

3、示衷心感谢！本标准（翻译草案版）主要翻译者：闫磊、罗健维、任华龙、邓永强、谢孟龙等对于参与翻译的人员表示衷心感谢！前 言国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO 成员团体）组成的世界性的联合会。制定国际 标准工作通常由 ISO 的技术委员会完成。各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣，均有权参 加该委员会的工作。与 ISO 保持联系的各国际组织（官方的或非官方的）也可参加有关工作。ISO 与 国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持密切合作的关系。本标准依据 ISO/IEC 导则第一部分的程序进行制定及维护。应特别指出的是不同类型的 ISO 文件所需的批准准则不同。本标准

4、草案是根据 ISO/IEC 导则第二部分的规则起草（见www.iso.org/directives）。本标准中的某些内容有可能涉及一些专利权问题，对此应引起注意，ISO 不负责识别任何这样的专利权问题。在制定文件期间识别的专利权的细节将纳入介绍和（或）收到的 ISO 专利声明表中。（www.iso.org/directives/patents）本标准中使用的任何商标名称是为了方便用户参考，并不构成背书。关于 ISO 符合度评价的特定术语和表达解释，以及 ISO 遵循了技术性贸易壁垒（TBT）中的 WTO 原则的信息，参见 URL：Forward-Supplementary informatio

5、n。本标准由 ISO/TC 176 质量管理和质量保证技术委员会质量体系 SC2 分委员会负责制定。ISO 9001 第五版取消并替代了第四版（ISO 9001:2008） 。新版本通过修订条款顺序，以及采用修 订的“质量管理原则”和新理念进行了技术性修订。第五版标准也取消并代替了 ISO 9000:2008/cor1:2009 1 号技术修改单。标准中目录及内容中宋体字部分代表 ISO9001:2015质量管理体系 要求的内容，斜体字部分为汽车行业的的特别要求。关于认证的说明据IATF汽车行业领域专家表示，需关注以下两个重要时间节点：2017年10月1日以后，将不再进行ISO/TS 1694

6、9的审核（包括初次、监督、换证、机构转移），而需要按照IATF 16949：2016新标准实施审核。2018年9月14日以后，ISO/TS 16949证书不再有效。-IATF 16949:2016 版权由IATF的成员享有，是IATF的注册商标。中国国际标准管理信息研究院深圳天一元咨询有限公司引 言0.1 总则采用质量管理体系是组织的一项战略性决策，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。组织根据本标准实施质量管理体系将获得如下益处：a)稳定地提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力；b)促成增强顾客满意的机会；c)应对与其运行环境和目标相关的风险和机遇；d)证实

7、符合规定的质量管理体系要求的能力。内部和外部各方均可使用本标准。 实施本标准并不意味着需要：统一的质量管理体系的结构；形成与本标准条款结构相一致的文件；在组织内使用本标准的特定术语。 本标准规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充。本标准采用过程方法，该方法结合了 PDCA（策划、实施、检查、处置）循环与基于风险的思维。 过程方法能帮助组织策划其过程及其相互作用。PDCA 循环使得组织确保对其过程进行适当管理，提供充足资源，确定改进机会并采取行动。基于风险的思维使得组织能确定可能导致其过程和质量管理体系偏离预期结果的各种因素，采取预防控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机

8、遇（见附录 A.4）。在日益复杂的动态环境中持续满足要求，并针对未来需求和期望采取适当行动，这无疑是组织面临 的一项挑战。为了实现这一目标，组织可能会采取除了纠正和持续改进外其他必要的各种形式的改进， 比如变革突变、创新和重组。在本标准中使用如下助动词：“应（shall）”表示要求；“应该(should”表示建议；“可(may)”表示允许；“能(can)”表示一种可能性或能够。 “注(NOTE)”是理解和说明有关要求的指南。0.2 质量管理原则本标准是在 ISO 9000 所描述的质量管理原则基础上制定的。每项原则的介绍均包含其释义、该原 则对组织的重要性的理论依据，应用该原则的主要收益示例，

9、以及应用该原则时组织绩效的典型改进措施示例。质量管理原则包括：以顾客为关注焦点；领导作用；全员参与；过程方法；持续改进；基于事的决策方法；关系管理。0.3 过程方法0.3.1 总则本标准倡导在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求增强顾客满意。采用过程方法所需满足的具体要求见 4.4。1 / 34 内部使用，严禁拷贝中国国际标准管理信息研究院深圳天一元咨询有限公司将相互关联的过程作为体系进行理解和管理，会有助于组织实现其预期结果的有效性和效率。该方法能够是组织控制体系的过程间的相互关系和相互依存，以使组织的整体绩效得到提高。过程方法运用系统的定义和管理过程及其相

10、互作用，以实现与组织的质量方针和战略方向一致的预期结果。可通过采用 PDCA 循环（见 0.3.2）以及“基于风险的思维”（见 0.3.3）对过程和体系进行整体管理，从而有效利用机遇并防止发生非预期结果。在质量管理体系中应用过程方法能够：a)对满足要求的理解和一致性；b)从增值的角度考虑过程；c)实现有效的过程绩效；d)在评价数据和信息的基础上改进过程。单一过程各要素的相互作用如图 1 所示。每一过程均有特定的监视和测量检查点，以用于控制，这些检查点 根据不同的风险有所不同。0.3.2 策划-实施-检查-改进循环PDCA 循环能够应用于所有过程以及作为整体的质量管理体系。图 2 展示了第 4

11、章到第 10 章分别与 PDCA 的关联。2 / 34 内部使用，严禁拷贝中国国际标准管理信息研究院深圳天一元咨询有限公司PDCA 循环可以简要描述如下：Plan 策划：根据顾客要求和组织方针，为提供结果建立体系目标及其过程，以有所需资源 D0 实施：实施所策划的；Check检查：根据方针、目标和要求对过程以及产品和服务进行监视和测量（适用时），并报告结果； Act 处置：必要时，采取措施，以改进过程绩效。0.3.3 基于风险的思想基于风险的思维（见附录 A.4）对质量管理体系有效运行是必要的。基于风险的思维的概念在本标准的以往版本中一直是没有言明的，包括如实施预防措施以消除潜在的不合格、对发

12、生的不合格问题进行分析并采取适应措施防止其再次发生。为了满足本标准的要求，组织需策划和实施应对风险和利用机遇的措施。应对风险和利用机遇可为提高质量管理体系的有效性、实现改进的结果并防止负责面影响建立基础。机遇可以形成有益于实现预期结果的局面，例如，有利于组织吸引顾客、开发新产品 和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。应对机会的措施还可以包括对相关风险的考虑，风险是不确定的影响，这种不确定可能是正面的或负面的影响。来自风险的负面偏离可以提供机会，但不是风险的所有负面影都能产生机会。0.4 与其它管理体系标准的关系本标准采用 ISO 制定的管理体系标准框架，以提高与其他管理体系标准的兼容性（见

13、附录 A.1）。本标准使组织能够使用过程方法，并结合 PDCA 循环和基于风险的思维，将其质量管理体系要求与其他管理体系标准要求进行协调或整合。本标准与 ISO 9000 和 ISO 9004 的存在如下关系：ISO 9000质量管理体系 基础和术语为正确理解和实施本标准提供必要的基础；ISO 9004追求组织的持续成功 质量管理方法为组织选择超越本标准要求的质量管理方法提供指南。附录 B 提供了 ISO/TC 176 制定的其它质量管理和质量管理体系标准的详细信息。本标准不包括对环境管理体系、职业健康安全管理体系或财务管理体系等其他管理体系的特定要求。在本标准的基础上，已经制定若干行业特定要

14、求的质量管理体系标准。其中的某些标准规定了质量管理体系的附加要求，而另一些标准则仅限于提供本标准在特定行业的应用本标准的指南。本ISO/TC176/SC2 公开获取网站找到本标准和 ISO 9001:2008 标准条款的对照矩阵表。 www.iso.org/tc176/sc02/public0.5 本标准的目标是在供应链中建立持续改进、强调缺陷预防，减少变差和浪费的质量管理体系。 本标准为汽车生产件和相关维修零件组织建立质量管理体系提供一个通用的方法。3 / 34 内部使用，严禁拷贝中国国际标准管理信息研究院深圳天一元咨询有限公司质量管理体系 要求1范围本标准为下列需求的组织规定了质量管理体系

15、要求：a)需要证实其具有能力稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务；b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客要求与适用的法律法规要 求，旨在增强顾客满意。本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模及提供不同产品和服务的组织。注1：在本标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务。注2 ：法律法规要求可称作法定要求。本技术规范与 ISO 9001：2015 相结合，规定了质量管理体系要求，用于汽车相关产品的设计和开发、生产；相关时，也适用于安装和服务。本技术规范适用于组织进行顾客规定的生产件和/或维修件的制造现

16、场。支持职能，无论其在现场或在外部（如设计中心、公司总部和配送中心），由于它们对现场起支持性作用而构成现场审核的一部分，但不能单独获得本标准的认证。本技术规范可适用于整个汽车供应链。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅该版本适用于本标准。凡是未标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。ISO 9000:2015 质量管理体系 基础和术语3术语和定义本标准采用 ISO 9000:2015 中的术语和定义。3.1 汽车行业的属于和定义本文件采用 ISO 9000：2015 和以下给出的术语和定义。3.1.1控制计划 control p

17、lan对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述3.1.2有设计责任的组织 design responsible organization有权建立新的产品规范，或对现有的产品规范进行更改的组织。注：本责任包括在顾客规定的应用范围内对设计性能的试验和验证。3.1.3防错 error proofing未防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发3.1.4实验室 laboratory进行检验、试验或校准的设施，其范围包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能或可靠性试验。3.1.5实验室范围 laboratory scope受控文件，包括：实验室有资格进行的特定试验、评价和校准；用来进

18、行上述活动的设备清单；进行上述活动的方法和标准清单。3.1.6制造 manufacturing以下制作或加工过程：生产材料；生产件或维修零件；装配；热处理、焊接、喷漆、电镀和其他表面处理。3.1.7预见性维护 predictive maintenance基于过程数据，通过预测可能的失效模式以避免维护性问题的活动。3.1.8预防性维护 prevention maintenance为消除设备失效和生产的计划外中断的原因而策划的措施，作为制造过程设计的一项输出。94 / 34 内部使用，严禁拷贝中国国际标准管理信息研究院深圳天一元咨询有限公司3.1.9 超额运费 premium freight在合同

19、约定的交付之外发生的附加成本或费用。注：可因方法、数量、计划外或延迟交付等导致。3.1.10 外部场所 remote location支持现场且不存在生产过程的场所3.1.11 现场 site发生增值的制造过程的场所。3.1.12 特殊特性 special characteristic可能影响产品的安全性或法律法规符合性、配合、功能、性能或其后续过程的产品特性或制造过程参数。4组织环境4.1 理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其质量管理体系实现其预期结果能力的外部和内部因素。组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。注 1：这些因素可能是正面或负面或要考虑的状况；

20、注 2：可以通过考虑源于际、国家、地区或当地的国法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，促进对外部情境的了解。注 3：可以通过考虑组织的价值、文化、知识和绩效等相关因素，促进对内部情境的了解。4.2 理解相关方的需求和期望由于对组织持续提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品和服务的能力产生的影响或潜在影响，组织应确定：a)与质量管理体系有关的相关方；b)与质量管理体系有关的相关方的要求；组织应监视和评审有关相关方及其有关要求的信息。4.2.1 理解相关方的需求和期望-补充组织在建立质量管理体系的年度绩效目标（内、外）时应对各相关方及其有关要求的评审过程予以考虑。4.3 确定质量管

21、理体系的范围组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑：a)各种内部和外部因素，见 4.1；b)相关方的要求，见 4.2；c)组织的产品和服务。对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施。组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型。若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。那些不适用于组织的质量管理体系要求，不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准。4.3.1 确定质量管理体系的范围-补充支持职能，无论是现场或外部（如设

22、计中心，公司总部和配送中心），都应包括在质量管理体系范围内。唯一允许删减的章节仅限于 8.3 条款中关于产品设计开发的要求，过程设计不得删除，删除 8.3 产品设计开发的要求必须是合理的且保持文件化信息。4.3.2 顾客特殊要求必须对顾客特殊要求进行评估和确定并包含在质量管理体系范围内。4.4 质量管理体系及其过程4.4.1 组织应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量管理体系、包括质量管理体系所需的过程及其相互作用。组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：a)确定这些过程所需的输入和预期的输出；b)确定这些过程的顺序和相互作用5 / 34 内部使用，严禁拷贝中国国

23、际标准管理信息研究院深圳天一元咨询有限公司c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效运行和控制；d)确定获得这些过程所需的资源并确保其可用性；e)规定与这些过程责任和权限；f)应对按照 6.1 的要求所确定的风险和机遇；g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h)改进过程和质量管理体系。4.4.1.1 产品和过程一致性组织由责任明确产品和过程的一致性，包括服务件及其外包。已达到所有的顾客、法律和监管要求（见第 8.4.2.2）。4.4.1.1 产品安全组织应为产品安全相关的产品和制造过程的管理形成文件化的过程，包括但不限于： a)

24、 识别法定和监管有关的产品安全要求；b）通知顾客上述要求；c）顾客要求的识别d）设计 FMEA 的特殊审批； e）识别产品安全特性；f）从产品生产和制造的角度识别和控制与安全相关的特性；g）特别批准的控制计划和过程 FMEA；h）定义反应计划；i）定义职责，定义升级过程和信息流，包括最高管理层和顾客通知；j）有关人员参与产品安全相关程序的具体培训；k）产品或过程的变化，应在实施前予以批准，包括对产品安全性的潜在影响进行评估和产品更改；l）关于产品安全性的要求，包括顾客指定的来源；m）至少：在整个供应链的可追溯性；n）针对新产品介绍的经验教训。4.4.1.2 外包过程组织选择将影响产品符合要求的

25、任何过程外包，组织应对质量管理体系中任何这样的过程确定控制的类型和程度，并确保外包过程、产品和服务符合要求（见 8.4）。4.4.2 必要时，组织应：a)保持形成文件的信息，以过程运行提供支持；b)保留文件的信息，以证实过程按策划执行的。5领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则最高管理者应通过以下方面证实其领导作用和对质量管理体系的承诺：a)对质量管理体系的有效性承担责任；b)确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；d)促进使用过程方法和基于风险的思维；e)确保获得质量管理体系所需的资源；f)传达有效的质量管理

26、和符合质量管理体系要求的重要性；g)确保质量管理体系实现其的预期结果；h)鼓励、指导和支持员工为质量管理体系的有效性做出贡献；i)推动改进；j)支持其他管理者在其负责的区域证实其领导作用。注：本标准使用的“业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公营、私营、盈利或非盈利组织。5.1.1.1 企业责任组织应制定并实施员工行为规范的行为准则和道德提升方针（“WHISTLEBLOWER POLICY“），目的是保证供应链的社会和环境绩效。5.1.1.2 过程效率6 / 34 内部使用，严禁拷贝中国国际标准管理信息研究院深圳天一元咨询有限公司最高管理者应评审产品实现过程和支持过程以确保

27、其有效性和效率。最高管理者的管理评审过程活动及结果应包括在管理评审中（见 9.3）。5.1.1.3 过程所有者最高管理者应确定过程所有者，确定其的职责，并确保他们有能力执行过程。5.1.2 以顾客为关注焦点最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b)确定和应对影响产品和服务的符合性，以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c)保持以增强顾客满意为关注焦点。5.2 方针5.2.1 质量方针的制定最高管理者应制定、实施和保持质量方针。质量方针应：a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b)为制定质量目标提供框架；c)包括满足适用

28、要求的承诺；d)包括持续改进质量管理体系的承诺。5.2.2 质量方针的沟通质量方针应：a)作为形成文件的信息，可获得并保持；b)在组织内部得到沟通、理解和应用；c)适当时，可向有关相关方提供。5.3 组织的角色、职责和权限最高管理者应确保整个组织内相关的职责、权限得到规定、沟通和理解。最高管理者应分配职责和权限，以：a)确保质量管理体系符合本标准的要求；b)确保各过程获得其预期输出；c)向最高管理者报告报告质量管理体系的绩效及改进机会（见 10.1）；d)确保在整个组织提高以顾客为关注焦点的意识；e)确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。5.3.1 组织的角色、职责和权限补充最高管理

29、者应指定人员，赋予其职责和权限，以确保顾客的要求得到体现，包括特殊特性的选择、制定质量目标和相关的培训、纠正和预防措施以及产品设计和开发。5.3.2 产品要求符合性和纠正措施最高管理者应确保：a） 确保产品符合性要求的人员有权停止装运并停止生产，以纠正质量问题；b） 应立即把不符合要求的产品或过程通报给负有纠正措施职责和权限的人员，确保不合格产品不运至顾客和对所有潜在的不合格产品的识别与控制；c） 保持这些问题和纠正措施的文件化证据并在要求时可以提供（见 8.7）；d） 所有班次的生产作业人员都配备了主管人员，或委派职责，确保产品符合要求；e） 保留授权人员的文件化信息6策划6.1 应对风险和

30、机遇的措施6.1.1 策划质量管理体系时，组织应考虑 4.1 和 4.2 的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：a)确保质量管理体系能够实现其期望的结果；b)增强期望的影响；c)预防或减少非预期的影响；d)实现持续改进。6.1.2 组织应策划：a)应对这些风险和机遇的措施；7 / 34 内部使用，严禁拷贝中国国际标准管理信息研究院深圳天一元咨询有限公司b)如何：1)在质量管理体系过程中融入和实施这些措施（见 4.4） ；2)评价这些措施的有效性。所采取的应对风险和机遇的措施都应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。注1：应对风险可包括规避风险、为寻求机遇而承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和结果、分担风险、或经过明智决策延缓风险。注2：机遇可能会导致采用新实践、发布新产品、开辟新市场、赢得新客户、建立合作伙伴关系、利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其它有利的可能性。6.1.2.1 风险分析组织应持续的进行风险分析，至少包括：潜在的和实际的反馈、现场返回及修理、投诉、报废以及任何返工。注：风险分析应根据对顾客的影响严重度、频度和探测度。6.1.2.2 应