企业采购行为管理制度.docx

1、企业采购行为管理制度企业采购行为管理制度第一章总则第一条 为规范企业内部和外部的日常采购行为，加强采用招标和非招标采购行为的监督管理，维护国家和公司的合法权益，根据中华人民共和国政府采购法及实施条例、中华人民共和国招标投标法及实施条例、XX市政府采购管理暂行办法、XX市工程建设招标投标管理办法、XX市投资审批中介超市管理办法等法律、法规，结合公司实际，制定本规定。第二条 本规定所称的采购行为是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。1、本规定所称的货物是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。2、本规定所称的工程是指建设工程包括建筑物和构筑物的

2、新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。3、本规定所称的服务是除货物和工程以外的其他公司采购对象。第三条 本规定所称的采购方式是指招标和非招标采购方式。1、本规定所称的招标采购方式是指公开招标和委托招标。2、本规定所称的非招标采购方式是指竞争性谈判、单一来源采购、内部竞标、询价、随机抽取（抽签）以及公司认定的其他采购方式。3、本规定所称的竞争性谈判是指招标代理机构组织谈判小组与符合资格条件的供应商就货物、工程和服务事宜进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价，公司从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。4、本规定所称的单一来源采购是指公司从某一特定供应商处采购货物、

3、工程和服务的采购方式。5、本规定所称的内部竞标是竞谈小组与符合资格条件的供应商就货物、工程和服务事宜进行竞谈，供应商按照竞谈文件的要求提交响应文件和最后报价，公司从内部竞标评审小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。6、本规定所称的询价是指询价小组向符合资格条件的供应商发出采购询价通知书，要求供应商一次性报出不得随意更改的价格，公司从询价小组提出成交候选人中确定成交供应商的采购方式。7、本规定所称的随机抽取（抽签）是工程部按采购需求，确定供应商基本资格条件和采购价格一致的情况下，采用抽签的方式，随机抽取供应商的采购方式。8、属于政府采购的按XX市政府采购管理暂行办法执行。9、属于工程建

4、设项目招标投标活动的按XX市工程建设招标投标管理办法执行。10、其他的在公司及分公司发生采购行为均适用本规定。11、在公司及分公司采购活动中，采购部门人员及相关人员（竞争性谈判采购中谈判小组的组成人员，内部竞谈采购中竞谈小组的组成人员，询价采购中询价小组的组成人员等）与供应商有利害关系的，必须回避。第二章责任部门及主要职责第四条 工程部是公司采购行为的管理部门。其主要职责：1、负责公司及分公司招标和非招标采购方式的政策指导。2、负责组织公司及分公司内部竞标和随机抽取（抽签）采购方式的采购活动。3、负责公司及分公司招标、竞争性谈判、内部竞标及工程部询价采购方式进行的采购活动。4、负责编制公司及分

5、公司招标文件、竞争性谈判文件、单一来源采购文件。第五条 公司党支部纪律委员是公司采购行为的监督机构。对采购行为中的采购方式、招标评审、竞争性谈判、内部竞标、询价定价等实施全程监督。第三章招标采购方式第六条 公司及分公司单项及批量采购金额数达到以下限额：工程类及服务类100万元（含）以上，货物类50万元（含）以上的采购项目，原则上采取公开招标方式进行。上述采购项目因情况特殊确实需要采用非公开招标以外方式的，可报公司按“三重一大”的程序批准实施。第七条 依法必须进行招标的项目，应当公开招投标。有下列情形之一的，工程类及服务类100万元（含）以上，货物类50万元（含）以上的采购项目可采用邀请招标方式

6、采购：1、技术复杂有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的;2、采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。第八条 公司及分公司采取招标方式采购的，招标代理公司负责组织公司及分公司开展招标活动。第九条 招标程序由招标代理公司按照相关规定执行。招标代理公司编制公司的招标文件，报资产管理公司项目管理部审查及备案，报公司经理办公会审议，方可批准。第十条 公司及分公司不得将应当以公开招标方式采购的工程、货物或者服务化整为零或者以其他任何方式规避公开招标采购。第四章竞争性谈判采购第十一条 公司及分公司单项及批量采购金额数达到以下限额：工程类100万元（人民币）以下20万元（含20万元）以上、货物

7、类50万元以下20万元（含20万元）以上、服务类项目100万元以下20万元（含20万元）以上的采购项目，原则上采取竞争性谈判进行。上述采购项目因情况特殊确实需要竞争性谈判以外方式的，可报资产管理公司按相关程序批准。第十二条 公司及分公司采取竞争性谈判方式采购的，由招标代理机构负责组织公司及分公司竞争性谈判活动。第十三条 竞争性谈判程序由招标代理公司按照相关规定执行。招标代理公司编制公司的谈判文件，报项目管理部审查及备案，上报公司经理办公会审议，经批准，方可执行。第十四条 公司及分公司货物类项目，单项及批量金额达到20元万以下3万元（含3万元）以上的采购项目，执行公司大宗物资管理规定。 第五章单

8、一性采购第十五条 公司及分公司单项及批量采购金额数达到以下限额：工程类和服务类项目在100万元以下、货物类项目在50万元以下的采购项目，符合下列情形之一的货物或者服务，原则上采取单一来源采购进行。1、只能从唯一供应商处采购的；2、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；3、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。4、发生了不可预见的紧急情况，属于应急处理、抢险工程、特殊物资采购的可以采用单一来源直接采购。第十六条 公司及分公司采取单一来源采购的，由公司及分公司自行组织单一来源采购活动。第十七条 公司及分公司

9、单一来源采购程序如下：1、公司及分公司单一来源采购，需报公司项目管理部审查及备案。2、单一来源采购报告主要内容如下：（1）协商日期和地点，采购人员名单；采购项目名称和内容；（2）拟采购的货物或者服务的说明；（3）采用单一来源采购方式的原因及相关说明；（4）拟定供应商提供的采购标的成本、同类项目合同价格以及相关专利、专有技术等情况说明；供应商的唯一供应商名称、地址；（5）专业人员对相关供应商因专利、专有技术等原因具有唯一性的具体论证意见，以及专业人员的姓名、工作单位和职称；（6）合同主要条款及价格商定情况。第十八条 公司及分公司单项及批量采购金额数达到以下限额：工程类和服务类项目在100万元以上

10、、货物类项目在50万元以上的采购项目采取单一来源采购的，由招标代理机构负责组织公司及分公司单一来源采购活动。单一来源采购由招标代理公司按照相关规定执行。第六章 内部竞标采购第十九条 公司及分公司单项及批量采购金额数达到以下限额：工程类、服务类项目20万元以下3万元（含3万元）以上的采购项目，原则上采取内部竞标采购方式。第二十条 公司及分公司采购停车业务服务类的，原则上按照内部竞标方式采购。第二十一条 公司及分公司采购全风险代理，且服务价格浮动的中介机构，原则上按照内部竞标方式采购。第二十二条 公司及分公司采取内部竞标采购的，由公司及分公司自行组织内部竞标采购活动。内部竞标文件报项目管理部审查，

11、经公司批准后，方可开展内部竞标活动。第二十三条 公司及分公司竞谈小组成员一般由3人或3人以上单数组成。内部竞标评审小组成员分别由工程部、综合办公室及使用部门派代表参加，原则上部门主任或部门副主任参加，如有事不能参加，另行安排一人参加。每次内部竞标评审推选一名竞标评审小组组长，由组长主持评审活动。第二十四条竞谈人员应当遵守评审工作纪律，不得泄露评审情况和评审中获悉的商业秘密。竞谈小组在评审过程中发现供应商有行贿、提供虚假材料或者串通等违法行为的，应当及时向公司党支部纪律委员报告。评审人员在评审过程中受到非法干涉的，应当及时向公司党支部纪律委员举报。第二十五条竞谈小组成员应当按照客观、公正、审慎的

12、原则，根据竞谈文件规定的评审程序、评审方法和评审标准进行独立评审。未实质性响应竞谈文件的响应文件按无效响应处理，评审小组应当告知提交响应文件的供应商。第二十六条竞标人必须在规定的时间、地点递交应答文件，并做好登记，拒绝接受迟交的应答文件。意向竞标人少于3家的，原则上不得开标，应重新组织竞标活动。第二十七条 内部竞标程序如下：1、编制采购需求报告：公司业务部门负责编制采购需求报告（包括采购项目的名称、数量、简要规格描述等项目基本概况介绍、采购预算、时间要求、供应商资格条件、合同主要条款等）和采取内部竞标采购方式的请示，报经分管领导、公司总经理批准及经理办公会讨论通过后，由工程部组织开展内部竞标工

13、作。2、编制内部竞标文件：工程部根据采购需求报告，编制内部竞标文件，报公司经理办公会议审议，方可批准。内部竞标文件目录如下：（1）内部竞标邀请函；（2）竞标规范书；（3）竞标项目技术规范书；（4）竞标流程；（5）竞标项目详细评分办法；（6）合同的核心条款。3、发布竞标信息。由工程部采用口头方式向潜在的竞标人发布竞标信息，组织竞标人领取内部竞标文件。4、竞谈程序：（1）资格审查竞谈小组成员按照竞标文件的要求对竞标人递交的应答文件的资格逐一审查，其中有一项不符合要求的就被认定为废标。包括：有效期内的企业营业执照（三证合一）、企业资质证、企业及项目负责人类似业绩证明材料、其他需要审核的证照；（2）初

14、步评审竞谈小组成员按照竞标文件的要求对竞标人递交的应答文件进行初步评审，其中有一项不符合要求的就被认定为废标。初步评审的条件视具体项目而设置，通常有以下内容：法人代表身份证明材料、法人代表授权委托书、加盖公章的报价一览表、质量及工期承诺及违约责任承诺、后续服务承诺（如果需要）、其他相关要求文件及资料。当通过初步评审的意向竞标人不足3家但竞标小组的成员认为仍然具有竞争时，竞标活动仍然可以继续进行下去。（3）二次报价只有通过了初步评审的竞标人才能进行第二次报价。第二次报价不能高于第一次报价，并且第二次报价将作为计算报价得分的依据（综合评分法）；同时计算出各自得分。（4）详细评审（综合评分法）竞谈小

15、组成员根据各竞标人递交的应答文件中的技术资料进行评分。（5）计算综合得分并排名竞谈小组根据各竞标人的报价得分和技术得分计算综合得分，并由高到低进行排名。（6）编写竞标报告，推荐成交候选人竞标报告主要由项目名称、竞标时间、地点、发出竞标文件及收到的应答文件情况，资格审查及初步评审的情况，各竞标人得分情况等内容组成，按综合得分高低推荐前三名成交候选人。（7）现场宣布竞谈小组组长当众宣读竞标结果，宣布竞标活动结束。5、编写竞标结果（1）向公司编写关于项目竞标结果的报告，提请公司定标。（2）工程部根据竞标报告编写竞标结果的报告，提请分管领导审核，总经理审核，执行董事审批，正式确定成交人。6、编写并发出

16、成交通知书由工程部编写并发出成交通知书。如果第一成交人放弃，可以通知第二成交候选人，以此类推。第二十八条 竞标工作结束后，工程部整理竞标过程中的所有资料并归档，同时移交有关资料给采购部门。第二十九条采购部门和成交单位应当自成交通知书发出之日起15日内，按照竞标文件和成交人应答文件的约定订立书面合同。合同标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与竞标文件和成交人的应答文件的内容一致。竞标活动结束后，需向资产管理公司提交竞标报告备案。第七章询价和随机抽签采购第三十条 公司及分公司单项及批量采购金额数达到以下限额：工程类和服务类3万元以下，原则上采取询价的采购方式，工程类和服务类5000元以下的可直

17、接委托；货物类项目在3万元以下的采购项目，原则上采取询价的采购方式，货物类项目在2000元以下的低质易耗品可按需采购。第三十一条 同时符合下列情形可采用随机抽取（抽签）方式采购：1、采用随机抽取（抽签）的采购项目原则上是中介机构；2、中介机构采购资质条件要求统一；3、中介机构采购价格统一（招标代理公司除外）。第三十二条 公司及分公司采取询价采购方式，由公司及分公司采购部门组织询价采购活动。第三十三条 询价采购程序如下：1、工程类和服务类的询价由工程部和使用部门相关人员组成询价小组，编制询价采购需求通知（包括所确定的技术和服务等要求、合同付款事项），参加询价采购活动的供应商，应当按照询价通知书的

18、规定一次性报出不得更改的价格，并填写询价评审表进行审批。2、货物类的询价由综合办公室及使用部门相关人员组成询价小组进行市场询价，并填写询价评审表进行审批。询价小组应当从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照报价由低到高的顺序提出3名以上成交候选人，并编写询价评审报告，报分管领导、总经理、批准。第三十四条 公司及分公司采取随机抽取（抽签）采购方式，由公司及分公司组织随机抽取（抽签）采购活动。第三十五条 公司及分公司采取随机抽取（抽签）采购程序如下：由采购部门编制采购需求报告以及采用随机抽取（抽签）采购方式的请示，报分管领导批准。由工程部组织随机抽取（抽签）活动，项目管理部编制随

19、机抽取（抽签）采购报告，报分管领导审核、报总经理批准。第八章 附则第三十六条 公司及分公司单项及批量采购金额数采购金额未达到招标规定的金额标准，但因特殊原因，可以选择招标的方式采购；同样地，采购金额未达到竞争性谈判规定的金额标准，也可以选择竞争性谈判方式采购，以此类推。第三十七条 本规定自下发之日起执行。公司工程管理制度与本办法不一致的，以本办法规定为准。第三十八条 公司其他内部管理制度与本办法不一致的，以本办法规定为准。第三十九条 公司各部门于每年10月上报经分管领导批准后的下一年度采购计划到综合办公室，由综合办公室统一报公司经理办公会讨论后确定各部门的采购计划。第四十条 本办法由XX企业企业管理有限责任公司工程部负责解释。