片区管理制度规定28修改版.docx

1、片区管理制度规定28修改版成本管理办法规定（暂行版）编制部门：成本部编制日期：2015.11.05第一章总则 4一、 目的 4二、 适用围 4三、 成本部工作职责 4第二章招评标管理办法 6一、 招标原贝S 6二、 招标管理权责 6三、 招标资料的规定 7第三章合同管理办法 10一、 合同管理原则 10第四章设计变更及工程签证管理办法 12一、 设计变更及工程签证管理原则 12二、 设计变更管理要求： 14三、 工程签证管理要求 15第五章工程及材料采购认质认价管理办法 23一、 目的 23二、 工程及材料采购认质认价核定围 23三、 工程及材料采购认质认价原则： 23四、 工程及材料采购认质

2、认价规及流程 24第六章工程预结算管理办法 26一、 工程预结算总则 26二、 工程预算工作应遵循的原则 26二、 工程结算工作应遵循的原则 26三、 乙方结算资料上报要求 27四、 工程结算成果资料明细表 30五、 工程结算成果资料分发规定 30六、 工程结算管理程序 30第七章工程进度款审核 34一、工程进度款支付管理原则 34第八章目标成本及动态成本管理规定 36一、 目标成本管理原则 36二、 动态成本管理原则 37PS:附表第一章总则一、 目的为增强成本控制力度，降低成本费用，提高市场竟争力，加强成本 管理，确保公司的利益，避免风险，结合集团成本管理的要求，特制定本 制定 昌南片区成

3、本部管理办法规定（以下简称“本规定”）二、 适用围本规定适用于新力置地投资昌南片区成本部所负责的所有事项，包括 采购招标、合同管理、工程设计变更、现场签证及零星工程、材料设备采 购及定牌定价、工程预结算、工程款支付以及成本管理等。昌南片区成本部及相关部门必须严格执行本规定管理办法。三、 成本部工作职责（一） 合理基础上最大限度控制投资额度并扩大总体利润空间，创造良好 经济效益；（二） 合理估算及协调相关部门制定各项目的目标成本，及时、准确、动 态、真实地反映项目动态成本，编制各项目动态成本报表，做好动态成本 分析，整理成本数据。（三） 配合集团招采中心招投标管理工作及清单编制，并负责项目总造价

4、 在50万以下工程及项目紧急工程的招评标；（四） 负责各项目合同的拟定、修改、合同流转流程、合同签订分发及归档；（五） 负责项目总体、分项的造价预、结算的管理及审核工作，做好工程 造价指标分析，及时分析已结算工程的相关经济数据；协助财务部门做好 工程竣工清算的决算工作。；（六） 负责现场项目工程进度款、设计变更及现场签证、结算的工程量与 价格的审核；（七） 收集整理相关成本资料，做好合同、变更签证单、价格核定和付款 等成本资料的归档整理及台帐登记。第二章招评标管理办法一、 招标原则集团的招标工作必须贯彻公开、公平、公正和诚实信用的原则，以技术、管理、信誉、业绩、履约能力、合理低价等条件进行竞争

5、。集团的招标管理必须贯彻“经办、评标、定标”三分离的原则，任何 人员不得兼任其中的两项活动。评标工作应当遵循公平、公正、科学、择优的原则。任何单位和个人不得干预或者影响评标过程和结果。评标工作应接受集团有关部门的监督。二、 招标管理权责（一）、工程类协助集团招标采购中心完成建设工程业务类人民币 50万元及以上及公司集中采购的招标清单编制及招投标的配合工作，负责完成人民币 50万元及以下及项目紧急工程的招投标。工程类50万元以下（除集团集中采购项目）及项目紧急工程招评标业 务，由项目公司自行组织与审批，集团相关职能部门备案。项目公司工程类50万元以下的招评标业务，其管理权责见下表：部门程序成本管

6、理部项目经理部设计部1、制定招标计划主持编制招标计划，参与 并提出意见提出进场 时间出图时间配合2、编制招标文件主持编制招标文件，编制经济 条款提出进出场时 间、工期及技 术要求，现场 条件、现场管 理要求等提供图纸，材料设备的定样3、发出招标邀请主持选择投标单位，参与选择 投标单位参与选择投标单位参与选择投标单位4、发标、答疑主持发标、答疑会议，负责经 济标条款答疑负责技术、工 期及现场配合 要求答疑有关图纸样板问题答疑5、开标主持接标、开标，参与开标参与开标参与开标6、评标主持评标会议，评审经济标， 主持商务部分谈判、参与评标 会议评审技术标、 主持技术部分 谈判、提出意见并参与谈判负责评

7、审技术 标及产品外观 效果7、定标招标领导小组组长主持，项目总经理审批，上传公司 OA定标审 批流程。&资料管理成本部门经办人负责招标资料的收集、整理归档、保存等（二）、营销类配合营销部门招标业务类的核价预算，招标前需营销部门先编制封标申报审批，如有类似招标需做横向比对，所有竞标单位需注明封标时间；招标过程中营销部需做招标材料（预算清单等）准备、招标会议组织、评标结果撰写、招标材料及会议记录汇总、合同流程上报、签订合同等工作。营销类招评标业务，其管理权责见下表:部门程序营销部成本部1、制定营销计划制定营销计划及预算，上 传申报流程计划备案留底2、编制招标文件编制招标要求及清单，编制经 济条款配

8、合审核招标文件3、发出招标邀请主持选择投标单位，参与选择 投标单位参与选择投标单位4、发标、答疑主持发标、答疑会议，负责经 济标条款答疑配合参与见证有关问题答疑5、开标主持接标、开标，参与开标配合参与见证开标6、评标主持评标会议，评审经济标， 主持商务部分谈判、参与评标 会议，编制报价横向对比表及 评标结果配合参与见证评标过程，审核标 底7、定标招标由营销部负责主持，项目总经理审批，成本部配合参与见证， 上传公司0A定标审批流程。8、资料管理营销部门经办人负责招标资料的收集、整理归档、保存等三、招标资料的规定（一）招标文件中必须约定投标人在投标时，不得更改招标要求，如: 对业主要求的各种服务性

9、项目，不允许以提供免费服务的形式更改，从而 造成不平衡报价，形成服务性项目的管理失控；必须约定投标文件提供电 子文档；工程招标文件中必须附工程量清单，清单应当采用综合项目的形 式，即以完成的具体工作项目为基础进行合同计量和支付。（二）若招标单位需投标单位深化图纸，投标单位在收到中标通知书后，及时将中标的深化图纸，由招标单位的设计部盖章确认。第三章合同管理办法合同管理原则（一）分类分级管理原则指按集团管理层级、项目管理层级进行分类分级审批，同时分专业进 行合同管理的原则。合同签订权责围负责建设工程业务类人民币50万元及以下及公司集中材料采购人民币 20万元及以下合同签订的工作。（二）立合同的基本

10、要求1、 必须遵守国家的法律、法规及各地方法规的规定 ，避免签订无效合 同。2、 必须以维护集团合法权益和提高经营效率为宗旨。3、 订立合同条款文字的表达必须准确、清晰，各方当事人权力和义务的规定必须明确、具体，容要素包括（但不限于）：（1） 签约各方的名称、地址、法定代表人及联系方法（2） 合同标的（3） 数量要求（4） 质量及技术标准要求（5） 价款或报酬（6） 履约期限、地点和方式（7） 违约责任（8） 解决争议的规定（9） 合同生效约定（10） 合同编号和签约日期4、 本集团要求对外订立的正式合同，一律采用书面（纸质）的合同文 本形式，并参照集团提供的各类合同示文本订立合同。5、 对外

11、订立合同，除法定代表人外，必须是持有委托书的法人委托人, 法人委托人须在授权围行使签约权。超越代理权限和非法委托均无权对外 签约。6、 签约方必须使用具有法律效力的印鉴 （如企业公章或合同专用章 等），不得使用不合格印鉴（如财务专用章、部门印鉴等）。7、 归口管理部门对违反国家和集团管理规定的合同条款有最终否决 权。（三）合同的分发规定合同一式六份，成本部、财务部、行政部及工程部各执一份合同原件，承包单位执两份合同原件第四章设计变更及工程签证管理办法一、设计变更及工程签证管理原则设计变更及工程签证要严格执行以下原则：权力限制原则：公司对设计变更及工程签证管理实行严格的权限规定， 应按公司规定实

12、行严格的部审批流程。不在权限围之的签字一律无效，如 对公司造成损失，追究越权签字人的责任。多级审核原则：设计变更及工程签证的造价结算至少要经过二级以上 的审核。统一编号:设计部对设计变更单进行统一编号，发包单位、承包单位均 应对现场签证单进行编号（要求按对应的归属合同连续编号，女口： NCLZ-XHW-HT-SG-2015-02盛001，若连续编号的签证单在审核过程中有退 回的签证单，重新上报时则此签证单仍保持原来编号，若此签证单作废， 则签证编号需后期签证重新编纳），并整理归档、妥善保存；双方都应设置 设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签 收，接受方不得拒签，成本

13、部只签收由设计部及工程部提交的设计变更及 现场签证等资料，由承包单位直接提交给成本部的设计变更及现场签证等 资料，均不予签收。时间限制原则：公司对设计变更及工程签证及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。所有工程签证原则上应先估算后执行，分级或授权审批通过后实施的原则，如在紧急情况下，发起部门可在征得相应部门同 意后，先行实施，并于签证实施完毕后 3日进行工程签证确定， 完毕10日必须上报手续完备的设计变更及工程签证资料，逾期未报视为施工单位 自动放弃该笔签证费用，结算不予后补。签证资料上报齐全后 20日成本部完成工程签证审核。（项目部需成本部相关人员参与确认现场相关事实，应 以微信、等形式

14、提前半天或2小时通知成本部）一单一算原则：一个设计变更及工程签证单应编制一份结算单，且对 应一个工程合同。一月一清原则：发包单位、承包单位应就已完工且手续完备的设计变 更及工程签证，一个月核清造价并签字确认，完工确认原则：设计变更及工程签证完工后，发包方现场工程师和监理工程师必须在完工后3日签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前 签字确认。原件结算原则：设计变更及工程签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。原则：工程签证签批过程中，任何人不得将已有我方人员签字的现场签证单（包括未审批完成的）交给施工单位。标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。（标准表格

15、详见附表）备案原则：签证单一式四份，0A审批流程流转完成后，成本部将签证 纸质资料一式四份签属审核意见后，分别发放至相关人员存档备案，其中 项目部、审计部、成本部各留存原件一份及 0A审批单备案，施工单位由成本部分发给工程部后转发其留存原件一份。公司部部 0A 审批单不得发放给 施工单位。未经成本部备案的签证单不予结算。二、设计变更管理要求：（一） 对于发出的结构专业或安装专业的变更指令，在本流程图中是 按与工程管理部对接考虑，若结构、安装设计管理人员的编制在其它部门 则相应修改。（二） 设计部、工程部在填写设计变更单时，应根据事件的重要性由 部门经理或其授权人签署。非提出的重大设计要求应按当

16、地主管部门的规 定，由发出。设计变更若涉及到需要重新报建的需知会相关部门；如涉及 到对客户销售承诺的改变需知会营销部。（三） 设计部、工程部在填写设计变更单时，若因本专业变更导致其 它专业需要一同变更的，应发相关知会。（如因墙体位置改变导致水电管 线移位）（四） 成本部在对变更费用进行估算或审核重大签证费用时，应避免 用词不准在结算时造成经济纠纷，对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷 的变更单退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。（五） 一般来说，工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认 完成或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据设计变 更文件直接计算出工程量，或者相应设

17、计变更文件的某条或某几条只完成 一部分时，监理工程师及项目部现场工程师应直接在设计变更单中确认相 应的工程量。（六） 对于造价调减的设计变更，发包单位现场工程师要及时跟踪、 落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面记录，防止因漏报而 给公司造成损失。（七） 项目部经理应严格按变更金额签发的权限报批，为提高效率， 公司领导、职能部门经理可根据实际需要，在自身职能围，对下属职员作 书面授权，但授权人仍为责任人。三、工程签证管理要求（一）工程签证管理的围1、 本办法适用于片区公司所有开发项目的工程签证及合同外增加工程 等，均按本管理规定执行。2、 工程签证是指按承发包合同约定，由承发包双方代表

18、就施工过程中 涉及合同围之外的工作容所作的签证证明过程。一般是在施工中发生的、 且在施工图和竣工图上均无法反映的工作容（如非合同项目用工、机械台 班、零星工程、返工、拆除、报废、窝工、停滞等）。现场签证的主要类 型：（1） 因设计变更导致已施工的部位需要拆除或现场需要增加量工程（需注明设计变更编号）；（2） 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理；（3） 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项;（4） 发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程；（5） 合同规定需实测工程量的工作项目；（6） 红线外

19、施工道路的修补（红线的施工道路修补宜在合同中包干）3、以下情况不得办理工程签证：（1） 未发生的工作容；（2） 发生但不属于我方责任的容（签证互扣除外）；（3） 非我方原因造成的返工；（4） 已包含在包干费用中的工作容；（5） 合同约定不另计费用的工作容等。（二）工程签证的容及格式要求1、 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（见附件），并 明确以下容：（1） 编号；（2） 工程名称；（3） 发生的时间；（4） 发生的部位或围；（5） 变更签证的容做法及原因说明；（6） 增加的工程量；（7） 减少的工程量；（8） 签证费用清单；（9） 相关图纸说明及施工工艺说明等；2、 签证所附相关签

20、证原始资料：（1）设计变更及变更前后施工图纸（需设计部盖章确认或发包方项目部盖章或签字确认）；（2） 承包单位上报的签证费用清单；（3） 工程签证原始记录（需发包方项目部盖章或签字确认）；（4） 机械台班/人工工日签证原始记录凭证（需发包方项目部盖章或 签字确认）；（5） 施工前后照片（照片要清淅，能反应施工前后差异对比， 照片需 发包方项目部盖章或签字确认）；（6） 变更后已完成或加工材料的说明及资料；（7） 与施工单位来住文件资料；（8） 工程技术核定单及施工工艺说明；（9） 其它相关资料。3、 项目部（监理）工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、 工作容、发生原因、发生的工程量、

21、工日数、机械台班数以及签证所发生 的费用应由何方负担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、 明了。4、 签证容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属 实”等模糊性容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工 程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。原则上项目部（监理）工 程师不应直接在签证上签认有关单价或总价。所有的确认和签证单都需经 项目部负责人核准后方为有效。举例说明：（现场工程师必须明确人工工日、机械台班签证发生量及 增加相应项目容的工程量。例如：（1）此签证容属合同围外（或现场新增容），发生人工工日*;（2） 本台班属合同围外，台班及工日数量属实，请成

22、本核定价格。1-4 在合同围，不予确认，5-8属合同围外，台班属实；（3） 本塔吊基础属合同，工程量属实，具体工程量详附件（附件需签 字确认）；（4） 本签证属*合同围，应从*合同扣除，工程量属实；OOOO如果签证单附有交工图纸（施工前后照片），则项目部（监理）工程师应审核图纸（施工前后照片）是否与实际施工结果相符，并在 图纸（施工前后照片）上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由成本部按照 图纸（施工前后照片）核算工程量。项目经理部对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。5、 如签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的项目时，则应由项目部工程师及成本部工程师共同现场认

23、定。6、 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管 理费、利润、税金等）。7、 所有工程签证单只有加盖发包单位项目章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。&单工程签证金额大于原合同总价 10%勺工程，应签订补充协议。（三）签证上报的要求：现场签证单一式四份，需连续编号、签章完整、明确工程名称、 签证事由、签证容及依据、签证事件发生日期、签证发生的部位或围，有 估算总费用、费用组成、计算依据等（施工方）。为配合开发、营销及因设计变更等原因产生的签证，要求在上报时在 签证依据资料中提供相关部门的书面指令（如： 工作联

24、系单、0A审批记录、 审批完成的设计变更单或其他证明文件等），作为签证的依据资料上报。项目工程部在收到施工单位上报的现场签证单时先行在签证单上 签署审批意见并盖章，签证单扫描留底后报送成本部审核，待成本部与施 工单位双方费用达成共识后，通知项目部上传0A发起签证审批流程，在0A 流转表中签署审批意见，待该签证完成公司审批流程后，成本部再根据最 终流转意见在工程签证单上签订审批意见下发各部门。（四）签证的管理1、 对工程签证实施时间较长的签证情况（如基坑开挖边坡支护等）， 应在上报的事前签证中附上工程实施方案进行事前审核，签证事项完成后 由项目工程部、工程监理对已完工程实际工作量进行确认，成本部

25、根据确 认工程量事后审核。2、 对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的现场签证，项目工程部和监 理单位必须在隐蔽前（或拆除前）依据图纸核对、计量现场完成情况，必 要时进行拍照，并做会签记录，不得事后仅根据承包方提供的图纸计量。 该会签资料是现场签证单的必要附件。3、 对土石方工程签证，不能直接签认土石方工程量，原则上要求绘制 方格网图。土石方挖填前原地面标高测量纪录，挖填后完成面可按施工图 纸标高计算，土石方工程挖填前和完成后的测量资料（ 含电子版、现场测量的原始数据原件、过程中的变更及签证、照片影像资料等 ）经项目部、成本部、土石方施工单位、接收场地的施工单位确认后将作为土石方结算 的主要计算依

26、据，项目部应在土方工程结束后 15天移交成本部，并主动配合好土方工程核算。如现场土方量较大或地形复杂的，须委托有资质的 测量单位绘制测量地形图，地形图精度不低于 1 : 500,并形成书面报告。 如地形图与现状差别较大或精度不满足要求的，须委托有资质的测量单位 重新测量。4、 包括在预算包干费的工作容不得签证，如：施工雨水的排除、因地形影响造成的场料具二次运输、完工清场后的垃圾外运、施工材料堆放场 地的整理、水电安装后的补洞工料费、工程成品保护费、施工中的临时停 水停电（甲方明确发出指令需施工单位发电的除外）、基础埋深 2米以挖 土方的塌方、日间照明施工增加费（不含地下室和特殊工程）等。5、

27、因设计变更导致的返工只签返工前完成的工作，返工后完成的工作 在设计变更中反映。6、 第三方转扣签证项目现场属A单位施工围的工作，因 A单位无法满足项目进度限期安 排，故由项目部委托第三方单位 B进行施工，可以签证形式并入 B单位的 施工合同结算，并在 A单位结算款项中等额扣除（或按合同约定），费用 由成本部核定。项目现场发生因A施工单位采用不当的施工工艺、措施或组织安排欠 妥等原因对其他施工单位 B正在进行或已完的施工产品造成损坏，产生的 维修、返工费用由A单位全部承担，费用以签证形式并入 B单位的施工合同结算，并在单位A结算款项中等额扣除，费用由成本部核定。发生第三方转扣款的签证必须按以下方

28、法完善签证费用转扣手续（任 选一种）：（1） 项目部直接让被转扣单位在签证单上确认签字；（2） 由项目部发工作联系单阐述清楚事实，明确责任划分，发至被转 扣单位签收，签收过的联系单做为签证附件，如拒收，可发扫描件到该单 位作为记录依据。（3） 在工程例会上由项目部或监理直接宣布责任划定结论，并进入会 议纪要，会议纪要复印件作为有反索赔容签证的附件。签证相关审核人员收到签证单后若有异议需返至施工单位补充材料的，应要求施工单位在3日之做出回应。若施工单位接收到返回的签证单 3 日之无书面反馈信息，则视为施工单位放弃该笔签证。对于在审核过程中 往返签证所增加的时间，根据金额大小按照上述要求相应顺延审

29、核时限。四、现场签证的一般办理流程工程签证流程4签吨苫冃売H石10EK上拆於工建相.I土壬峑-卫芳弹豆兰超迪孚3 -K疔咎-z 签寞亮PE畢二里工1项目部I万元以下的it昨耳的签署 、巴冃录工比更二二弓於3E囂10万以下的基氓H g對荃嘉ailO万芫抽茎：HM昌筆荃嘉项目总翹集团战本中心,董眾备羞归档第五章工程及材料采购认质认价管理办法目的为保证建设工程质量，控制工程成本，合理确定建设工程中需认质认 价的材料（设备）及工程价格，规认质认价确认程序，最大程度降低工程 成本、避免风险，为公司创造更大的经济效益，保证工程进度，结合公司 昌南片区公司实际情况，制定本办法。工程及材料采购认质认价核定围工

30、程及材料采购认质认价是指成本部对施工单位购买的材料、设备及 包工包料项目进行围界定以及对品牌、质量及价格等进行确认的过程，围 主要有：1、 在招标中以暂定价格的方式计入投标总报价、工程量清单，或者为 漏项以及在实施中因变更需认质认价的材料（设备）工程等。2、 合同约定需认质认价的材料（设备）工程。3、 按规定应由公司采购供应的材料，因某种原因改为施工单位采购供 应的材料。4、 在施工过程中由工程联系单、设计变更单及技术核定单等引起的合 同外需认质认价的材料（设备）工程等。三、工程及材料采购认质认价原则:（一）工程及材料采购认质认价工作是在保证质量的前提下，事先认 定乙供材料、设备及分项工程等的

31、执行价格，并由乙方认可执行的一种成 本控制措施。（二）坚持“公开、公平、公正”、质优价廉的原则。一般应采用招 投标、竟争性谈判及市场询价的形式确定。（二） 认质认价工程材料、设备及工程须确定技术资料，质量应符合 现行国标、行标、图纸及施工验收规等要求，需封样的由设计或项目工程 部先封样，再由成本部认质认价后方可实施采购施工；（三） 坚持原则，即对询价的各种相关信息必须。四、工程及材料采购认质认价规及流程（一） 认质认价材料（设备）及工程的价格应明确定说明是否包含材 料费、货到工地的运输、装卸、到货的损耗、采保、材料发票、管理费、 利润、税金等费用在、以行业常用的付款形式结算的价格、其他特殊需包 含的穷人