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1、证券资格考试证券交易真题及答案2003年证券资格考试证券交易真题及答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本) B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D503按照（

2、）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易品种的对象 B交易规模 C交易场所 D交易性质4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 A货币政策 B财政政策 C产业政策 D价格政策5可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A股票 B另一种债券 C期货 D现金6证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记7在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围

3、及持有股份的质押情况。 A2 B5 C8 D108综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A经纪业务 B代理业务 C自营业务 D承销业务9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D经营管理风险和政策法律风险10（）不是证券公司的监督检查机构。 A证券公司自身 B投资者 C证券交易所 D证券管理部门11（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券业自律性组织

4、作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 A地方债券 B企业债券 C国际债券 D金融债券14根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。 A登记 B行政许可 C注册 D协议15下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。 A

5、市场性 B连通性 C经济性 D公平性16目前，我国对（）实行T+3交收方式。 AA股 BB股 C基金券 D债券17经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（） A普通席位 B特别席位 C代理席位 D自营席位18证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。 A半年 B1年 C一年半 D2年19（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20准确地说，

6、（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”21从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 A证监会 B交易所或清算机构 C另一证券公司 D上市公司 22设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. A100.583 B120.012 C113.651 D124.862 23假如某投资者在深圳证券交易所

7、市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. A5% B6% C7% D8% 24证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 25股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。 A柜台交易 B店头交易 C场外交易 D上市交易 26在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算 27证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般

8、可分（） A证券自营风险和代理买卖证券风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 28准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A业务人员的证券业从业人员资格证书 B23以上业务人员的证券业从业人员资格证书 C主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D23主要业务人员的证券业从业人员资格证书 29机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 A10 B15 C20 D5 30证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。 A股票 B公司债券 C有

9、价证券 D可转换债券31下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性32目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B公司债 C转债 D股票33工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 434证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 A中国证监会 B地方证管办 C中国人民银行 D交易所理事会35上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

10、 A10 B20 C30 D1536刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 A183 B182 C181 D18037自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。 A交易手续简单 B费时少 C比较分散 D流动性强38根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 A国债 B股票 C基金 D企业债券39对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 A以券融资 B以资融券 C以券融券 D以资融资40（）不是证券经营机构的监督检查机构。 A证券经营机构自身 B投资者 C证

11、券交易所 D证券管理部门41（）不属于股票交易中的竞价方式。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D间接竞价42包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（） A一级清算模式 B二级清算模式 C三级清算模式 D四级清算模式43标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D现值44从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。 A期权期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货45标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。 A公式

12、 B折算率 C面值 D现值46根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。 A5 B10 C15 D2047证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（） A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收48在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算49所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。 A系统风险 B非系统风险 C基本风险 D主要风险50根据国家法律、法规规

13、定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 A国债 B股票 C基金 D企业债券51差额清算方式的主要优点是可以（）。 A简化操作手续，提高清算效率 B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D防范证券商的经营风险52证券交易风险的监察包括（） A事先预警、实时监控、事后监查 B制度建设、内部自查、行业检查 C制度建设、实时监控、行业检查 D事先预警、内部自查、事后监查53债券主要有三大类，（）不属于这三大类。 A个人债券 B公司债券 C金融债券 D政府债券54证券营业部的制度管理一般包括（）。 A制度管理、设备管理、人员管理

14、、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C硬件管理、软件管理 D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55（）不属于交易费用。 A委托手续费 B佣金 C承销费 D过户费56在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A第一个 B中间一个 C倒数第二个 D最后一个57清算是交割、交收的基础和（）。 A保证 B后续 C内容 D完成58证券服务部筹建期为（）个月。 A3 B5 C6 D959（）不是经纪商的权利与义务。 A坚持了解客房原则 B忠实办理受托业务 C为客房保密 D代理客房决策60上市公司应在每个

15、会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。 A60日 B30日 C90日 D120日61以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。 A抵押品 B保证金 C交换物 D本金62下面的（）不属于证券交易特征。 A安全性 B流动性 C收益性 D风险性63证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用64证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（） A全部成交 B部分成交 C不成交 D推迟成交65从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风

16、险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 A系统性风险 非系统性风险 B基本风险 非基本风险 C政策风险 法律风险 D市场风险 非市场风险66上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。 A公司制 B会员制 C合同制 D承包制67证券交易风险的自律管理包括（） A制度建设、实时监控、行业检查 B事先预警、内部自查、事后监查 C制度建设、内部自查、行业检查 D事先预警、实时监控、事后监查68目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B股票 C可转换债券 D基金证券69按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（） A基本风险和非基本风险 B基本风险，经营管理风险 C信用

17、交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D系统风险和非系统风险70上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。 A120 B60 C90 D150第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1证券经纪业务的特点有（） A业务对象的同一性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 E获取佣金的盈利性2上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。 A股东大会同意本次配股的决议 B法律意见书 C中国证监会同意配股的函 D配股说明书 E配股承销协议书3将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由

18、于这些债券本身具有（）特点决定的。 A收益性 B信誉高 C流动性好 D流通规模大4在证券经纪关系中，客户是（）。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人5证券结算包括（） A证券登记 B证券清算 C证券交割 D资金交收6证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。 A时间优先 B价格优先 C客户优先 D委托优先7证券经纪商有（）作用。 A充当证券买卖的媒介 B代替客户进行决策 C向客户融资融券 D提供咨询服务 E稳定证券市场8对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 A经纪业务操作是否依法合规 B资金往来是否正常 C有否超范围或越权经营 D会计核算及财务管理是否合规9我国禁止

19、将回购资金用于（） A固定资产投资 B调剂寸头 C期货市场投资 D股本投资10证券的柜台自营买卖（）。 A通常交易量较小 B仅为债券买卖 C费时较多 D比较集中 16证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。 A出纳差错 B交易差错 C事故性差错 D责任性差错 17上市公司应将年度报告备置于（）。 A证券交易所 B公司所在地 C有关证券经营机构营业网点 D以上皆是 18证券交易所竞价的结果有（）的可能。 A全部成交 B推迟成交 C不成交 D部分成交 19一笔回购交易涉及（）。 A两个交易主体 B一个交易主体 C二次交易契约行为 D一次交易契约行为 20按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（

20、付）金额，可能涉及（）项目。 A派息款 B交易经手费 C印花税 D配股扣款 21下述（）说法是正确的。 A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。22我国目前的证券交易交收方式有（）。 AT十0 BT十1 CT十2 DT十323我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。 A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务的提议权和表决权 D派遣合格代表入场从事证券交易活动 5。按规定转让交易席位2

21、4现行的证券交易竞价方式有（）。 A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价25在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（） A认真与客户签订买卖证券的委托协议 B坚持了解客户原则 C忠实办理受托业务 D接受客户全权委托 5。代客户保密26下面的（）属于证券交易。 A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易 5。股票交易27证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（） A时间优先 B价格优先 C客户优先 D委托优先28根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 A证券回购的券种 B证券回购的交易时间 C以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D以资融券方在初

22、始交易前须存入的资金数量29在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。 A自有资金不少于人民币2亿元 B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D中国证监会规定的其他条件30清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。 A资金透支 B提取存款 C实物券欠库 D交收指令对盘31证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 A融券方 B资金供应者 C证券购入者 D资金贷出者32发行日交收方式适用于（）。 A证券买卖双方在交易达成后 B上市公司分割股份并通

23、知原股东更换新股 C上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D无法进行例行交收的客户33按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。 AT日存款 BT日提款 CT+1日存款 DT+1日提款34在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。 A金融期货 B金融期权 C股票 D债券 5。存托凭证35年度报告中的财务报告包括：（）。 A比较式资产负债表 B财务状况变动表 C比较式利润表及利润分配表 D会计报表附注 5。审计意见36股权与债权过户的种类有（）。 A交易性过户 B同一账户明细账转户 C非交易性过户 D账户挂失转户37证券交易所会员参加交

24、易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 A具有会员资格 B具有高水平的进场交易人员 C具有一定量的证券买卖 D具有一定水平的证券交易分析师 5。缴纳席位费38根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 D持有发行人2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2以上的事实 5。涉及发行人的重大诉讼事项39在证券经纪关系中，客户是（）。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人40针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、

25、（）、（）等一系列指标来实施监控。 A资本充实率 B资产负债率 C资金周转率 D资产速动比率41三级清算模式包含（）。 A证券中央登记结算机构 B异地资金集中清算中心 C证券经营机构 D投资者42根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A发行人实施股票的二次发行 B发行人的2/5的董事发生变动 C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D发行人申请破产的决定43证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度 B监察 C自律管理 D岗位责任制44证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。 A警告 B罚款 C通报 D暂停参

26、加场内交易 5。取消会员资格45在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（） A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B足额交存交易资金 C可全权委托经纪商代理交易 D接受交易结果 5。履行交割清算义务46证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。 A制度建设 B内部监查 C行业检查 D岗位责任制47按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。 A政策风险 B基本风险 C系统保障风险及其他风险 D经营管理风险48目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。 A18天回购 B63天回购 C273天回购 D4天回购49证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。 A事先预警 B实时监控 C事后监查 D行业检查50证券经纪业务的特点有（）。 A业务对象的同一性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性51在受理委托时，证券经营机构业务员应认真