客户交易结算资金监控系统数据接口规范.docx

1、客户交易结算资金监控系统数据接口规范客户交易结算资金监控系统数据接口规范 1.总则1.1定位本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送客户交易结算资金管理办法中第九、二十条规定的数据。本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。本规范根据业务的发展进行动态调整。1.2适用范围本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会 令 第三号 客户交易结算资金管理办法中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。1.3版本控制客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。

2、本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。2.引用参考标准 无3.术语定义报送单位向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。被统计单位结算公司、各证券公司及下属证券营业部。统计日期上报数据的统计日期。其他参见客户交易结算资金管理办法第三十七条 释义。4.基本要求4.1数据传输： 数据传输为文本文件。4.2 数据处理规则：（1）字符不区分大小写（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐（3) 日期类型为YYYYMMDD（4）金额单位为元（5）行结束标志为回车换行。 类型描述C字符型A数字字

3、符型，限于09N数值型，并可参与数值计算(右对齐，前补零)4.3文件命名： 文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT4.4 文件结构定义： 文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分名称行序号数值备注文件标识1*.*文件名文件头行数2HEADN1文件头总行数字段行数3FIELDSN2字段描述总行数报送记录数4RECORDSN3报送记录总行数文件版本号5版本号文件创建人6标识文件提交人（机构代码）文件接收人7标识文件接收人（机构代码）文件类别8AE见下节文件类别码说明字段名1N1+1字段名 字段描述（之间为一个空格）字段描述，如C8，N10等字段名N2N1+

4、N2记录1N1+N2+1见下节数据格式记录2N1+N2+2记录N3N1+N2+N3文件结束标识N1+N2+N3+1End of *.*文件结束5.数据格式存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A) 字段名类型长度描述备注是否必须StatcompanycodeC8被统计单位代码包括证券公司及下属营业部YCapitalaccountsC30客户交易结算资金帐号YCapitalN14客户交易结算资金金额Y结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）字段名类型长度描述备注是否必须statcompanycodeC8被统计单位代码证券公司代码YBrokageN14经纪资金金额Ypro

5、prietaryN14自营资金金额YSettlementN14清算备付金金额YIssueN14验资专户金额Y结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C） 字段名类型长度描述备注是否必须statcompanycodeC8被统计单位代码结算公司代码YSettlementaccountC30清算备付金帐号YsettlementN14清算备付金余额YIssueaccountC30验资专户帐号NIssueN14验资专户余额N存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式 （类别码D）字段名类型长度描述备注是否必须OpendateD8开户日期实际开户时间YOpenbankC5

6、0开户行具体开户银行分行、支行或分理处YopenbankcodeC8开户行代码银行总部代码YOpencompanynameC50开户名称YOpecomcodeC8开户公司代码证券公司及下属营业部或结算公司代码YbankaccountC30银行帐号YAccountuseA1帐号用途1 客户交易结算资金专用帐户2 证券公司自有资金帐户3 清算备付金存款帐户4 结算公司自有资金帐户5 验资帐户YAccountpropertyA1帐号性质1 新增2 注销Y上报单位信息 类别码E字段名类型长度描述备注是否必须companynameC50单位名称YaddressC50公司地址YZipcodeC6邮编Yco

7、ntactC20联系人上报单位联系人YtelC17联系电话上报单位联系电话YfaxC17传真YmailC50E -mail联系人邮件地址YurlC30公司网址Y附录：机构编码方案 机构编码方案为：A CCC D EEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格） 其中， A为机构行业代码 0 中国证监会、交易所、结算公司 1 证券公司 2 银行 CCC为机构总部代码 D为机构级别代码： 0 内设机构 1 分公司或证券公司营业部 EEE为内设和分支机构顺序号 机构代码机构代码机构名称00010000中国证监会00010004中国证监会机构部00020000上海证券交易所000300

8、00深圳证券交易所00040000中国证券登记结算有限责任公司00041001中国证券登记结算有限责任公司上海分公司00041002中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司10010000 鞍山证券公司10020000 北方证券公司10030000 北京证券有限责任公司10040000 渤海证券有限责任公司10050000 长城证券有限责任公司10060000 长江证券有限责任公司10070000 长沙证券公司10080000 常州证券有限责任公司10090000 成都证券有限责任公司10100000 重庆证券经纪有限责任公司10110000 大连财政证券公司10120000 大连证券有限责任公

9、司10130000 大鹏证券有限责任公司10140000 大同证券经纪有限责任公司10150000 东北证券有限责任公司10160000 东方证券有限责任公司10170000 东莞证券有限责任公司10180000 佛山证券有限责任公司10190000 甘肃证券有限责任公司10200000 光大证券有限责任公司10210000 广东民安证券经纪有限责任公司10220000 广东证券股份有限公司10230000 广发证券有限责任公司10240000 广西证券有限责任公司10250000 广州证券有限责任公司10260000 贵州证券有限责任公司10270000 国泰君安证券股份有限公司102800

10、00 国通证券有限责任公司10290000 国信证券有限责任公司10300000 哈尔滨财政证券公司10310000 海口财政证券公司10320000 海南省证券有限责任公司10330000 海通证券有限公司10340000 河北证券有限责任公司10350000 河南证券有限责任公司10360000 黑龙江省证券公司10370000 恒远证券经纪有限责任公司10380000 宏源证券股份有限公司10390000 湖南证券有限责任公司10400000 华安证券有限责任公司10410000 华福证券有限责任公司10420000 华龙证券有限责任公司10430000 华泰证券有限责任公司104400

11、00 华西证券有限责任公司10450000 华夏证券公司10460000 华鑫证券有限责任公司10470000 黄河证券有限责任公司10480000 惠州证券有限责任公司10490000 佳木斯证券公司10500000 江门证券有限责任公司10510000 江西省证券公司10520000 锦州证券公司10530000 开封证券公司10540000 联合证券有限责任公司10550000 辽宁证券有限责任公司10560000 洛阳证券公司10570000 闽发证券有限责任公司10580000 牡丹江证券公司10590000 内蒙古证券有限责任公司10600000 南方证券公司10610000 南京

12、证券有限责任公司10620000 平安证券有限公司10630000 齐鲁证券经纪有限责任公司10640000 齐齐哈尔证券公司10650000 青海证券有限责任公司10660000 三峡证券有限责任公司10670000 山东证券有限责任公司10680000 山西证券有限责任公司10690000 汕头证券有限责任公司10700000 上海久联证券经纪有限责任公司10710000 上海证券有限责任公司10720000 申银万国证券股份有限公司10730000 深圳金牛证券经纪有限责任公司10740000 深圳经济特区证券公司10750000 沈阳财政证券公司10760000 首创证券经纪有限责任公

13、司10770000 苏州证券有限责任公司10780000 天风证券经纪有限责任公司10790000 天津一德证券经纪有限责任公司10800000 天一证券有限责任公司10810000 天元证券经纪有限责任公司10820000 万通证券有限责任公司10830000 蔚深证券有限责任公司10840000 无锡证券有限责任公司10850000 武汉证券有限责任公司10860000 西北证券有限责任公司10870000 西部证券有限责任公司10880000 西藏证券经纪有限责任公司10890000 西南证券有限责任公司10900000 厦门证券有限责任公司10910000 湘财证券有限责任公司1092

14、0000 新华证券有限责任公司10930000 新疆证券有限责任公司10940000 兴业证券股份有限公司10950000 云南证券有限责任公司10960000 湛江证券有限责任公司10970000 浙江证券有限责任公司10980000 中富证券经纪有限责任公司10990000 中国国际金融有限公司（中外合资）11000000 中国银河证券有限责任公司11010000 中山证券有限责任公司11020000 中信证券股份有限公司11030000 珠海证券公司20010000中国工商银行（例子，不是最后代码）20020000中国农业银行（例子，不是最后代码）20030000中国银行（例子，不是最后代码）20040000中国建设银行（例子，不是最后代码）20050000交通银行（例子，不是最后代码）20060000招商银行（例子，不是最后代码） 说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号； 2、机构代码暂不含银行，待银行获得“证券交易结算资金管理办法实施细则”规定的业务资格后再定； 3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。