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1、自考国际商务谈判复习笔记自考国际商务谈判复习笔记第一章 国际商务谈判概述一、学习目的与要求作为国际经济活动的关键环节之一，国际商务谈判对企业的微观利益和国家的宏观利益都起着举足轻重的作用。本章介绍了国际商务谈判的基本概念、特点、种类和基本流程，以及我国开展国际商务谈判的基本原则。在此基础上，还深入探讨了国际商务谈判的主要模式。应考者应牢记国际商务活动的特殊性，严格遵守国际管理和相关法律，切实领会国家利益高于一切的真正内涵。二、考核内容（一）国际商务谈判的定义（二）国际商务谈判的特点（三）按参加谈判的人数规模来划分谈判的种类（四）按参加谈判的利益主体的数量的不同来划分谈判的种类（五）按谈判双方接

2、触的方式来划分谈判的种类（六）按谈判进行的地点不同来划分谈判的种类（七）按谈判中双方所采取的态度与方针来划分（八）按谈判的内容不同来划分谈判的种类（九）我国国际商务谈判的基本原则（十）国际商务谈判的基本程序（十一）国际商务谈判的PRAM模式三、重点难点（一）国际商务谈判的内涵和特点（二）国际商务谈判的基本流程（三）国际商务谈判的主要类型四、知识点串讲第一节 国际商务谈判的概念及特点（一）国际商务谈判的定义1. 谈判（negotiation）所谓谈判是指参与各方基于某种需要，彼此进行信息交流，磋商协议，旨在协调器相互关系，赢得或维护各自利益的行为过程。2. 商务谈判（business negot

3、iation）商务谈判主要集中在经济领域，指参与各方为了协调、改善彼此的经济关系，满足贸易的需求，围绕标的物的交易条件，彼此通过信息交流、磋商协议达到交易目的的行为过程。3. 国际商务谈判（international business negotiation）国际商务谈判是指在国际商务活动中，处于不同国家或不同地区的商务活动当事人为了达成某笔交易，彼此通过信息交流，就交易的各项要件进行协商的行为过程。（二）国际商务谈判的特点1. 国际商务谈判具有一般贸易谈判的共性（1）以经济利益为谈判的目的（2）以经济利益作为谈判的主要评价指标（3）以价格作为谈判的核心2. 国际商务谈判的特殊性（1）国际商务

4、谈判既是一笔交易的商洽，也是一项涉外活动，具有较强的政策性（2）应按国际惯例办事（3）国际商务谈判内容广泛（4）影响谈判的因素复杂多样第二节 国际商务谈判的种类（一）国际商务谈判的种类1. 按参加谈判的人数规模来划分，可以将谈判分为谈判双方各只有一人参加的一对一的个体谈判，以及各方都有多人参加的集体谈判。2. 按参加谈判的利益主体数量的不同，可以将谈判分为双方谈判（两个利益主体）以及多方谈判（两个以上的利益主体）。3. 按谈判双方接触的方式，可以将谈判分为面对面的口头谈判与间接的书面谈判。4. 按谈判进行的地点不同，可以将谈判分为主场谈判、客场谈判、中立地谈判三种。5. 按谈判中双方所采取的态

5、度与方针来划分，可以将谈判划分为让步型谈判（或称软式谈判）、立场型谈判（或称硬式谈判）、原则性谈判（或称价值型谈判）。6. 按谈判的内容来划分，可将谈判划分为投资谈判、租赁及“三来一补”谈判、货物买卖谈判、劳务买卖谈判、技术贸易谈判、损害及违约赔偿谈判。（二）按谈判双方接触的方式来划分的各类谈判的定义1. 口头谈判（1） 定义口头谈判是双方的谈判人员在一起，直接地进行口头交谈协商。（2）优点口头谈判是双方的谈判人员在一起，直接地进行口头交谈协商。这种谈判形式的好处是便于双方谈判人员交流思想感情。双方谈判人员随着日常的直接接触，会由“生人”变为“熟人”，产生一种所谓的“互惠要求”。面对面的谈判还

6、可以通过观察对方的面部表情、姿态动作，借以审查对方的为人及交易的诚实可靠性。2. 书面谈判（1）定义书面谈判是谈判双方不直接见面，而是通过传真、电报、互联网、信函等方式进行商谈。（2）优缺点书面谈判方式的好处在于：在阐述自己的立场时，用书面形式比口头形式显得更为坚定有力；在向对方表示拒绝时，书面谈判要比面对面的谈判方式方便得多，特别是在双方人员已建立起个人交往的情况下更是如此。这种谈判方式还比较节省费用。书面谈判方式的缺点是不便于谈判双方的相互了解，信函、电报、传真、电子邮件等通信媒介所能传递的信息量有限。因此，这种谈判方式只适用于交易条件比较规范、明确，内容比较简单，谈判双方彼此比较了解的情

7、况。对一些内容比较复杂多变，而双方又缺少必要的了解的谈判是不适用的。（三）按谈判进行的地点来划分的各类谈判的定义1. 主场谈判所谓主场谈判是指对谈判的某一方面来讲谈判是在其所在地进行，他就是东道主。2. 客场谈判所谓客场谈判是指对谈判的某一方面来讲，谈判是在对方所在地进行，他是以宾客的身份前往谈判的。3. 中立地谈判所谓中立地谈判是指在谈判双方所在地以外的其他地点进行的谈判，对谈判双方来讲就是无宾主之分了。（四）按谈判中双方所采取的态度与方针来划分的各类谈判的定义1. 让步型谈判法是指谈判者希望避免冲突，随时准备为达成协议而让步，希望通过谈判签订一个皆大欢喜的协议。在一场让步型的谈判中，一般的

8、做法是：提议、让步、信任对方、保持友善，以及为了避免冲突对抗而屈服于对方。2. 立场型谈判法指是谈判者把任何情况都看做是一场意志力的竞争和搏斗，认为在这样的竞赛中，立场越强硬，最后的收获就越多。3. 原则型谈判法是指谈判双方首先将双方作为与自己并肩合作的同事对待，尊重对方的基本需要，寻求双方利益上的共同点，设想各种使双方各自有所收获的方案。当双方的利益发生冲突时，则坚持根据公平的标准来做决定。（五）影响和制约谈判中双方所持态度的因素1. 今后与对方继续保持业务关系的可能性如果一方想与另一方保持长期的业务关系，并且具有这样的可能性，那么就不能采取立场型谈判法，而要采取比较注意建立和维护双方关系的

9、原则型谈判法与让步型谈判法；反之，如果是一次性的，偶然的业务关系，则可以适当地考虑使用立场型谈判法。2. 对方的谈判实力与己方的谈判实力的对比如果双方实力接近，则可以采取原则型谈判法；如果己方的谈判实力要比对方强许多，则可以考虑适当采用立场型谈判法。3. 该笔交易的重要性如果交易很重要，可以考虑采用原则型谈判法或立场型谈判法。4. 谈判在人力、物力、财力和时间方面的限制如果谈判的花费很大，在人力、物力、财力上支出较多，谈判时间过长，必然难以负担，故应考虑采用让步型谈判法或原则型谈判法。（六）按谈判的内容来划分的各类谈判的定义1. 投资谈判是指谈判的双方就双方共同参与或涉及的某项投资活动，对该投

10、资活动所涉及的有关投资的周期、投资的方向、投资的方式、投资的内容与条件、投资项目的经营及管理，以及投资者在投资活动中的权利、义务、责任和相互关系所进行的谈判。2. 租赁谈判是指我国的企业从国外租用机器和设备而进行的谈判。它涉及机器设备的选定、交货、维修保养、到期后的处理、租金的计算及支付，在租赁期内公司于承租企业双方的责任、权利和义务关系等问题。3. “三来一补”谈判“三来”是指从国外来料加工、来样加工和来件装配业务，这方面的谈判内容主要包括来料、来件的时间、质量认定、加工标准，成品的交货时间及质量认定，原材料损耗率的确定，加工费的计算及支付等。“一补”是指补偿贸易。补偿贸易的谈判主要涉及技术

11、设备的作价、质量保证、补偿产品的选定及作价、补偿时间、支付方式等方面的问题。4. 货物买卖谈判是买卖双方就买卖货物本身的有关内容，如质量、数量、货物的转移方式和时间、买卖的价格条件与支付方式、交易过程中双方的权利、责任和义务等问题所进行的谈判。5. 劳务买卖谈判是劳务买卖双方就劳务提供的形式、内容、时间、劳务的价格、计算方法及劳务费的支付方式等有关买卖双方的权利、责任和义务关系等问题所进行的谈判。6. 技术贸易谈判是指技术的接受方与技术的转让方就技术转让的形式、内容、质量规定、使用范围、价格条件、支付方式及双方在技术转让中的权利、责任和义务关系等问题所进行的谈判。7. 损害及违约赔偿谈判指双方

12、当事人就由于一方当事人的过失给另一方当事人造成的名誉损害、人身伤害和财产损失，或由于非不可抗力引起的合同一方的当事人不履约或违反合同的行为，负有责任的一方要向另一方赔偿经济损失所进行的谈判。第三节 我国国际商务谈判的基本原则（一）我国国际商务谈判的基本原则根据我国对外经济贸易的一贯政策，在谈判中应遵循如下一些基本原则。1. 平等互利的原则平等互利原则的基本含义是：在商务活动中，双方的实力不分强弱，在相互关系中应处于平等的地位；在商品交换中，自愿让渡商品，等价交换；谈判双方应根据需要与可能，有来有往，互通有无，做到双方互利。平等互利原则作为我国对外经贸关系中的一项基本准则，必须贯彻于国际商务谈判

13、的各个方面。（1）在我国与各国的贸易交往中，必须根据双方的需要与可能，在自愿的基础上进行交易。（2）反对以任何借口，附带任何政治条件去谋求政治上和经济上的特权。（3）在对外贸易作价中，我们应坚持按照国际市场价格水平，确定商品进出口价格。（4）在外贸交往中，必须“重合同，守信用”。2. 灵活机动的原则在谈判过程中，在不放弃重大原则的前提下，要有实现整个目标的灵活性，特别是要根据不同的谈判对象、不同的市场竞争情况、不同的销售意图，采用灵活的谈判技巧，才能促使谈判成功。3. 友好协商的原则在国际商务谈判中，双方必然会就协议或合同条款发生这样或那样的争议。不管争议的内容和分歧程度如何，双方都应以友好协

14、商的原则来谋求解决。切忌使用要挟、欺骗或其他强硬手段，既要坚持原则，又要留有余地。4. 依法办事的原则谈判当事人的发言，特别是书面文字，一定要符合法律的规定和要求。一切语言、文字应具有双方一致承认的明确的合法内涵，必要时应对用语给以具体明确的解释。第四节 国际商务谈判的基本程序（一）国际商务谈判的基本程序国际商务谈判的基本程序一般包括准备、开局、正式谈判和签约四个阶段。1. 准备阶段商务谈判前的准备工作就是要做到知己知彼，心中有数。谈判准备工作的内容主要包括以下五个部分：（1）对谈判环境因素的分析；（2）信息的收集；（3）目标和对象的选择；（4）谈判方案的制订；（5）模拟谈判。谈判前的准备工作

15、是否充分是决定商务谈判成败得失的关键。准备工作充分，谈判中就能处于主动地位，谈判就能顺利，效果也好；否则，仓促上阵，往往使自己陷入被动地位，难以取得好的谈判效果。2. 开局阶段开局阶段，主要指谈判双方见面后，在进入具体交易内容之前，相互介绍、寒暄以及就谈判内容以外的话题进行交谈的那段时间和经过。开局阶段所占用的时间较短，谈论的内容也与整个谈判主题关系不大或根本无关，但这个阶段却很重要，因为它为整个谈判过程确定了基调。3. 正式谈判阶段又称实质性谈判阶段，是指从开局阶段结束后，到最终签订协议或谈判失败为止，双方就交易的内容和条件进行谈判的时间和过程。它是整个谈判过程的主体。正式谈判阶段一般要经历

16、询盘、发盘、还盘、接受四个环节。其中发盘和接受是谈判获得成功和签订合同必不可少的两道程序。4. 签约阶段谈判双方经多次反复洽谈，就合同的各项重要条款达成协议以后，为了明确各方的权利和义务，通常要以文字形式签订书面合同。合同内容须与双方谈妥的事项及其要求完全一致，特别是主要的交易条件要订得明确和肯定。在我国进出口业务中，主要采用合同和确认书两种形式。（二）国际商务谈判基本程序中的有关概念1. 谈判方案是指在谈判开始以前对谈判目标、谈判议程、谈判策略预先要做的安排。2. 正式谈判阶段又称实质性谈判阶段，是指从开局阶段结束以后，到最终签订协议或谈判失败为止，双方就交易的内容和条件进行谈判的时间和过程

17、。3. 谈判的签约阶段是指谈判双方经过多次反复洽谈，就合同的各项重要条款达成协议后，为了明确各方的权利和义务，以文字形式签订书面合同的阶段。（三）国际商务谈判准备阶段的内容1. 对谈判环境因素的分析2. 信息的收集3. 目标和对象的选择4. 谈判方案的制订5. 模拟谈判（四）国际商务谈判的PRAM模式的构成1. 制定谈判计划2. 建立关系3. 达成使双方都能接受的协议4. 协议的履行与关系维持（五）如何建立谈判双方的信任关系1. 要坚持使对方相信自己的信念。2. 要表现出自己的诚意。3. 通过行动最终使对方信任自己。（六）如何促使对方履行协议1. 对对方遵守协议约定的行为给予适当的、良好的情感

18、反应。2. 当你要求别人信守协议时，自己首先要信守协议。五、典型例题解析1. 谈判成为必要时由于交易中存在（ ）A.合作 B.辩论C.攻击 D.冲突答案 D【解析】由于谈判双方的立场不同，所追求的具体目标也各异，因此，谈判过程充满了复杂的利害冲突和矛盾。正是这种冲突，才使谈判成为必要。而如何解决这些冲突和矛盾，正式谈判人员所承担的任务。2. 相对而言，最可能增加时间与成本的谈判方式是（ ）A.让步型谈判 B.软式谈判C.立场型谈判 D.原则型谈判答案 C【解析】立场型谈判者往往在开始时提出一个极端的立场，进而固执地加以坚持。只有在谈判难以为继、迫不得已的情况下，才会作出极小的松动和让步。在双方

19、都采取这种态度和方针的情况下，必然导致双方的关系紧张，增加谈判的时间和成本，降低谈判的效率。3. 既理性又富有人情味的谈判类型是（ ）A.让步型谈判 B.软式谈判C.原则型谈判 D.立场型谈判答案 C【解析】原则型谈判法强调通过谈判所取得的价值。这个价值既包括经济上的价值，也包括人际关系的价值，因而是一种既理性又富有人情味的谈判，为世界各国的谈判研究人员和实际谈判人员所推崇。4. 必须选择全能型谈判人员的谈判类型是（ ）A.集体谈判 B.双边谈判C.多边谈判 D.个体谈判答案 D【解析】在人员的选择上，如果是一对一的个体谈判，那么所选择的谈判人员必须是全能型的。也就是说，他必须具备本次谈判所涉

20、及的各个方面的知识和能力，如国际金融、国际贸易、商品、技术和法律等方面的知识。因为在谈判中只有他一人独立应付全局，难以得到他人的帮助。他必须根据自己的经验和知识作出分析、判断和决策。5. 开局阶段奠定谈判成功基础的关键是（ ）A.良好的谈判气氛 B.合理的报价C.反复磋商 D.确定谈判目标答案 A【解析】开局阶段所占用的时间较短，谈论的内容也与整个谈判主题关系不大或根本无关，但这个阶段却很重要，因为它为整个谈判过程确定了基调。在开局阶段，究竟营造何种谈判气氛为宜，要根据准备采取的谈判方针和谈判策略来决定，也要视谈判对手是陌生的新人还是熟识的老友加以区别。也就是说，谈判气氛的选择和营造应该因人而

21、异，服务于谈判的目标、方针和策略。六、课后案例分析题答案1. 在上述谈判中，导致上海电气集团获得谈判成功的关键因素有：（1）谈判前认真做好准备工作，搜集大量的信息。（2）进行认真的调查和收购论争。将自己和秋山公司的优劣势进行调查和比照，找出二者的优势互补的最佳切合点。（3）谈判时遵循平等互利、友好协商、灵活机动的原则。（4）谈判时采取原则型谈判。2. 在谈判前上海电气集团做的准备工作包括：（1）进行大量信息搜集。如为了更好地搜集情报，总经理奔赴日本，在当地设立贸易公司，边做贸易，边融入日本主流企业，最终获得了有价值的信息。（2）对谈判环境因素进行分析。如对日本的相关法律进行研究等。（3）选择好

22、谈判的目标和谈判合作对象。如和香港晨兴投资集团达成共同收购意向。优势互补的结果符合日方要求的收购标准。（4）制定周密的谈判方案。3. 上海电气集团采用的谈判策略有：谈判开始是分析谈判双方的优劣势，采取互利互惠的谈判策略，如让秋山公司的技术优势和上海电气的市场优势进行互补以此说服日方。谈判进行时采取己方丝毫无损的让步策略。如中方在收购时接受包括技术、专利、设备等在内的几乎全部有效的资产的同时，保留了原企业大部分员工，聘请秋山公司预案经营者小岛先生担任技术顾问等。这样中日双方在互利互惠的同时形成了“专业互补”，企业很快走出低谷。第二章 影响国际商务谈判的因素一、学习目的与要求在商战中，影响国际商务

23、谈判的因素有许许多多，其中环境因素、法律因素和心理因素尤为显著。学习本章，要求应考者能正确把握影响国际商务谈判主要因素之间的相互关系，系统和全面地分析影响谈判进程诸因素的作用，并依此作出准确判断，从而实现将外部的客观因素为己所用，将主观因素调整到位，确定谈判的基调，制定相应的方案，把握谈判的进程，发挥优势，扬长避短，以最终获得谈判的成功结果。二、考核内容（一）政治状况因素（二）宗教信仰因素（三）法律制度因素（四）商业习惯因素（五）社会习俗因素（六）财政金融状况（七）基础设施及后勤供应状况因素（八）气候状况因素（九）国际商务谈判的宏观法律环境（十）国际商务谈判的常见法律问题（十一）国际商务谈判中

24、的个体心理（十二）国际商务谈判中的群体心理（十三）谈判的心理禁忌三、重点难点（一）熟悉影响国际商务谈判的主、客观环境因素的主要内容四、知识点串讲第一节 国际商务谈判中的环境因素（一）政治状况因素1. 一个国家或地区与商务谈判有关的政治状况因素（1）国家对企业的管理程度（2）经济运行机制（3）政治背景（4）政局稳定性（5）政府间的关系二、宗教信仰因素1. 一个国家或地区与商务谈判有关的宗教信仰因素（1）宗教信仰的主导地位作用（2）宗教信仰的影响与作用宗教信仰会对下列事务产生重大影响政治事务法律制度国别政策社会交往与个人行为节假日与工作时间三、法律制度因素1. 一个国家或地区与商务谈判有关的法律制

25、度因素（1）该国法律制度基本状况（2）法律执行情况（3）司法部门的影响（4）法院受理案件的时间长短（5）执行其他国家法律的裁决时所需要的程序四、商业习惯因素1. 一个国家或地区与商务谈判有关的商业习惯因素（1）企业的决策程序（2）文本的重要性（3）律师的作用（4）谈判成员的谈话次序（5）商业间谍问题（6）是否存在贿赂现象（7）竞争对手的情况（8）翻译及语言问题五、财政金融状况因素1. 一个国家或地区与商务谈判有关的财政金融状况因素（1）外债状况（2）外汇储备情况（3）货币的自由兑换（4）支付信誉（5）税法方面的情况第二节 国际商务谈判中的法律因素（一）国际商务谈判的常见法律问题1. 国际商务谈

26、判中常见的法律问题（1）谈判主体的资格问题（2）合同的效力问题（3）争端解决方式2. 合同的定义及特征（1）定义合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。（2）特征合同是双方的民事法律行为，不是单方的民事法律行为订立合同的目的是为了产生某种民事法律上的效果合同是合法行为，不是违法行为3. 各国对合同有效成立的要求（1）当事人之间必须达成协议，这种协议是通过要求与承诺达成的；（2）当事人必须具有订立合同的能力；（3）合同必须有对价或合法约因；（4）合同的标的和内容必须合法；（5）合同必须符合法律规定形式要求；（6）当事人的意思表示必须真实。4. 仲裁与诉讼的概念

27、（1）仲裁仲裁是指发生争议的各方当事人自愿地达成协议，将他们之间发生的争议提交一定仲裁机构裁决、解决的一种办法，裁决结果对各方当事人均具有约束力。（2）诉讼诉讼是经济纠纷的一方当事人到法院起诉，控告另一方当事人有违约行为，要求法院给予救济或惩处另一方当事人的法律制度。5. 诉讼与仲裁的区别联系：仲裁与诉讼都是解决双方当事人经济纠纷的手段，都有着保护当事人合法权益和促进国际经济贸易发展的作用。并且已生效的仲裁裁决和法院判决都具有法律效力，当事人必须全面履行。但仲裁与诉讼各具特色，存在着明显的区别。（1）受理案件的依据不同。法院诉讼是强制管辖，而仲裁是协议管辖。只要一方当事人向有管辖权的法院起诉，

28、法院就可依法受理所争议的案件，另一方就必须应诉；而仲裁机构必须依据当事人之间达成的仲裁协议和双方的申请受理案件。（2）审理案件的组织人员不同。在法院诉讼的当事人不能选定审判员，应由法院依职权指定法官或组成合议庭审理案件；而仲裁的双方当事人有权各自指定一名仲裁员，再共同指定或由仲裁委员会主席指定一名首席仲裁员组成仲裁庭审理案件。（3）处理结果不同。我国法院是两审终审制，一方当事人对法院判决不服的可以上诉；而仲裁裁决是终局性的，不能上诉，也不允许再向任何机构提出变更裁决的要求，败诉方如不自动执行裁决，胜诉方可以向法院申请强制执行。（4）受理案件机构的性质不同。受理诉讼案件的机构是法院，受理仲裁案件

29、的机构一般是民间性质的社会团体。（5）处理结果境外执行的不同。受理作出的判决要到境外执行时，需要根据作出判决的所在地国与申请执行的所在地国之间签订的司法协助条约或者互惠原则去处理；仲裁机构所作出的仲裁裁决要到境外执行时，如果作出裁决的所在地国与申请执行的所在地国均为1958年联合国承认及执行外国仲裁裁决公约的成员国，当事人可以向执行国的主管法院提出承认及执行的申请；不是公约成员国的，则须需根据司法协助条约或者互惠原则处理。6. 仲裁协议的概念仲裁协议是指合同当事人在合同中订立的仲裁条款，或者以其他方式达成的将争议提交仲裁的书面协议。7. 涉外仲裁协议的内容（1）仲裁意愿（2）仲裁事项（3）仲裁

30、地点（4）仲裁机构（5）仲裁程序规则（5）仲裁裁决的效力第三节 国际商务谈判的心理因素（一）国际商务谈判中的个体心理1. 影响国际商务谈判的个体心理因素谈判者欲在谈判中掌握谈判的主动性，就必须了解人的一般心理特征，而人的一般心理特征主要表现为个性、情绪、态度、印象和知觉方面。（1）个性性格。人的性格对国际商务谈判结果的影响极大。作为国际商务谈判人员，在平时就应该对自己的性格有所认识，并且注意克服自己性格中的弱点。同时，国际商务谈判人员还要通过观察、交谈、了解和分析等方法，掌握谈判对手的性格特征，以便针对不同的谈判对手选择不同的谈判策略和技巧，实现己方的谈判意图。能力。在国际商务谈判中，谈判者需

31、要有较强的个体综合能力和群体协调能力，二者缺一不可，而群体协调能力往往又必须以个体综合能力作为基础。因此，作为一名国际商务谈判人员，平时应注意培养和有意识地训练自己，使自己具有较强的个体综合能力和群体协调能力。素质。一个人的素质是一个人体能和教养水平的综合体现，是他从事一切活动的基本条件。一个国际商务谈判者不但需要强健的身体素质，而且还需要有包括品德在内的良好心理素质。因此，在配备谈判队伍时，应综合考察成员的身体素质和心理素质。（2）情绪积极地情绪可以提高人的活动能力和思维能力，而消极的情绪则会降低人的活动能力和思维能力。因此，情绪高昂时其行为效率通常也高，而情绪低落时其行为效率通常也低。正因为如此，有经验的谈判者在谈判中要不但能够控制自己的情绪，而且还能有意识地调动和控制对方的情绪。（3）