上半年吉林省基金从业基金的市场营销考试题Word文档格式.docx

1、45、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的（通常不低于3年） 6、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有_。AETF可采取场内认购和场外认购方式B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式CETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 7、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于_500100015002000 8、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_

2、列入公司法定积金。百分之五百分之十百分之五至百分之十没有规定 9、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_“买者自慎”“卖者自慎”“买者自负”“卖者自负” 10、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D基金投资人信息修改、销户、密码管理11、认购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权 12、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求

3、关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格 13、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近14、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。A个人B保险公司C证券公司D非金融机构 15、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监

4、管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 16、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用 17、_是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。本期利润本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额期末可供分配利润未分配利润 18、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+3 19、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好

5、 20、公司发行股票所筹集的资本属于_借入资本自有资本国有资本个人资本 21、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行 22、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。基金管理人基金托管人基金组织基金份额持有人23、_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。基金注册登记结构基金管理公司监管机构 24、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19

6、日应计提的托管费是_元。239724062431243925、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C挂钩不同标的资产的理财产品D股权结构化理财产品二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0

7、442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 2、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。安全保管基金财产保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格3、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有_。A选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D基金转换业

8、务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点 4、与债券相比，债券型基金_。A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B也面临着信用风险C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D分散了系统风险5、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券 6、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。50%60%70%80% 7、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A3B4C5D6 8、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从

9、业资格的专职人员，并且注册资本达到_万元人民币以上。A5；B5；100C10；D10；500 9、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。A期限性B风险性C流动性D永久性 10、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.25B1.45C1.50D1.6511、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金

10、账户。A划出当天B划出后一天C划出后两天D划出后三天 12、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是_的目标。积极型管理策略消极型管理策略混合型管理策略激进型管理策略 13、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_912614、证券市场按其层次结构可以分为_。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场 15、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担

11、买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 16、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的有限责任C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 17、下列各项，属于基金营销核心内容的有_。A产品B价格C渠道D包销 18、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有_。A其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验B其直销人员

12、尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解C其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高D更容易留住客户并发展一些中小客户 19、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 20、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金 21、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金22、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D8023、基金公司风险控制能力的考察要点包括_。A公司风险控制理念B公司危机处理情况C公司合规经营悄况D公司信息披露情况 24、债券的票面要素包括_。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称25、下列关于信息披露方式的说法，正确的有_。A基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息