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1、6.三次产业分类法及其评价 三次产业分类是把整个国民经济按照三大产业的标志划分为第一产业（Primary Industry）、第二产业（Secondary Industry）和第三产业（Tertiary Industry）。优点： 既包括了所有的物质生产部门，也包括了所有的非物质生产部门，具有产业、行业划分的全面性和层次性。反映了社会分工深化和产业结构演进的关系：1.有利于全面地研究产业结构诸方面变动的规律性：分析研究各产业之间、各产业内部各行业之间以及各行业内部各产品之间的比例关系和质量分布状态；2.由于三次产业主要是按生产发展阶段和产品的性质来划分的，有利于我们研究随着生产力的发展产业结构

2、的发展水平及其高度化过程；便于和国外产业结构进行对比分析。不足： （1）有些产业的归类尚存在争议。如采矿业的产品是取自于自然界，因此，采矿业理应放在第一产业里，然而如果这样，矿业与农林牧渔放在一起显然很不协调；供电、供气、供水这类行业，始终游离于第二、第三产业之间；（2）第三产业的内容过于庞杂。在其理论基础上，它混淆了生产性劳动和非生产性劳动的界限，混淆了创造价值的劳动与不创造价值的劳动的界限，该种分类方法把除了家庭内部自我活动以外的活动都视为经济活动，把国家机关、各种社会团体等统统视为创造价值的生产部门。7.马克思两大部类分类法及其局限社会的总产品，从而社会的总生产，分成两大部类：具有进入资

3、本家阶级或工人阶级的个人消费的形式的商品。局限性:（1）它没能涵盖所有产业，不利于对产业经济的全面分析。（2）许多商品难于归类，给产业经济的研究工作带来困难。（3）这种分类法不够细化，不能深入地分析产业结构变化对经济增长的影响。（4）与其他方法相差甚远，分析口径不一，而且不够细化，其分析结果很难进行比较。8.生产要素分类法及其优缺点生产要素分类法就是按照劳动、资本、知识等生产要素的比重，或对各生产要素的依赖程度对产业进行分类的方法。（1）.能够比较客观地反映一国的经济发展水平。 （2）反映了产业结构的高度化趋势。局限性：（1）分类界限比较模糊，易受主观因素影响。 （2）生产要素的密集程度随着时

4、间变化。原来的知识密集型随着知识的老化可能转变为劳动密集型。8.霍夫曼定理霍夫曼比例或霍夫曼系数（消费资料工业净产值资本品工业净产值），提出随着一国工业化的进展，霍夫曼比例呈现出不断下降的趋势，这就是著名的“霍夫曼定理”。它表明在工业化早期，工业结构以轻工业化为主，加工程度较低。随着工业化的发展，加工程度高的重化工业和机械加工业必定优先发展，从而在总产出中的比重增加，即霍夫曼比例越小，重工业化程度越高，工业化水平也就越高。第二章1.产业组织理论地理论渊源（1）亚当斯密的竞争机制（2）马歇尔对产业组织理论的贡献：马歇尔冲突（3）垄断竞争（4）克拉可有效竞争（5）梅森有效竞争的标准（6）Bain,

5、Joe S. （贝恩，The first IO textbook）（7）Scherers（谢勒）contribution to S-C-P paradigm2.马歇尔冲突“马歇尔冲突”（Marshalls dilemma）：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结构必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。3.有效竞争 有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。4.梅森有效竞争标准 梅森提

6、出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。5.三分法有效竞争的标准 三分法即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。市场结构标准：市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。（1）集中度不太高；（2）市场进入容易；（3）没有极端的产品差别化；市场行为标准：根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。（1）对于价格没有共谋；（2）对于产品没有共谋；（3）对竞争者没有压制政策。市场绩效标准：根据企业在市场上的盈利程度判断该企业

7、是否垄断。（1）存在不断改进产品和生产过程的压力；（2）随成本大幅下降价格能向下调整；（3）企业与产业处于适宜规模；（4）销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；（5）不存在长期的过剩生产能力。6.有效竞争标准的作用第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础。7.贝恩的“集中度-利润率假说”定义：一个产业的市场集中度越高，各厂商间合谋的可能性就越高，这些大企业的合谋将使新企业的进入变得更为困难，最终导致产业的平均利润率提高。政策含义：因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接

8、作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。8.哈佛学派的scp框架SCP分析框架将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。（结构主义者）Scp框架的不足：主要是描述性的，强调一方面的影响，在数据收集和模型建立上都有局限性。9.芝加哥学派理论及评价芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的经济自由主义和社会达尔文思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用和市场力量的自我调节能力以施蒂格勒位代表的芝加哥学派认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。除了政府的进

9、入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。企业自身的效率才是决定市场结构和市场绩效的基本因素。（效率主义者）评价：（1）其主要贡献限于其对SCP范式的广泛批判上，这对随后的新产业组织理论的兴起产生了很大的作用；其理论主张一度成为20世纪80年代美国反托拉斯政策变革的重要依据。（2）广泛采用案例分析方法，但是无论在体系还是分析框架方面，都没能达到哈佛学派那般完整和成熟的地步。10哈佛学派与芝加哥学派理论的区别（1）进入壁垒理论 哈佛学派：进入壁垒是指在特定产业中各种阻止新企业进入的不利因素或障碍。规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。芝加哥学派：（2）政

10、府介入方面哈佛学派：主张政府介入，优化市场结构认为企业自身的效率才是决定市场结构和市场绩效的基本因素，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。（3）集中度利润率方面贝恩的集中度利润率假说，一个产业的市场集中度越高，各厂商间合谋的可能性就越高，这些大企业的合谋将使新企业的进入变得更为困难，最终导致产业的平均利润率提高。德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。第三章1.什么是企业在新古典经济学中，企业被理解为生产函数新古典企业行为分析的两个前提：（1）厂商（Firm）被认为具有经济理

11、性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标（即所谓“经济人”假定）；（2）企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产计划集。它主要从技术角度出发，运用边际分析的方法，研究了在完全竞争的市场条件下一个产业最佳产出水平和市场均衡价格的决定问题，还研究了与此相应的企业最优生产规模和最佳生产范围的决定问题。2.新古典企业理论下什么决定企业规模规模经济（Economy of Scale） 和范围经济（E

12、conomy of Scope）规模经济：规模内部经济就是指一经济实体在规模变化时，由自己内部所引起的单位产品成本下降，收益上升；规模外部经济是指整个行业（生产部门）规模变化而使个别经济实体的收益增加。规模不经济（Diseconomies of scale）：随着生产能力扩大，长期平均平均成本递增、利润下降。范围经济：由于经济组织的生产或者经营范围的张缩，导致平均成本升降的状况。范围经济的一般来源：（1）生产技术设备的通用性；（2）中间产品或零部件的多用途性；（3）研究与开发的外溢效应；（4）声誉效应 3.科斯的现代企业理论为什么企业会存在（1）市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资

13、源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。（2）无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。（3）市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。企业是市场机制的替代物。（4）市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。（企业规模的确定）4. 古典企业产生的两个前提第一，通过队生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入者之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投资人的行为来估计边际生产率是经

14、济的。换言之，正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息，或者获得这些信息的成本很高，所以才需要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产，这就是企业为什么存在的原因。5.描述交易性质的三个维度一是交易所涉及的资产专用性二是交易所涉及的不确定性。（机会主义）三是交易发生的频率6.契约人假设“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，主要体现在两个方面：一是有限理性（bounded rationality）：首先：很多偶然事件无法预测，也无法在合同中列出，并制定对策；其次：事先没有考虑到的偶然事件会增加事后成本； 再次：由于预料到一定会有某些偶然事件事前没有想到，所以交易各方可能在处

15、事合同中订立如何善后的具体措施，增加交易成本。二是机会主义（Opportunism）：人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向。7.专用资产的分类资产专用性：是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。:（1）物质资源专用性（2）场地专用性 （3）以于中学方式获得的人力资本专用性;（4）专项资产 （5）品牌资产专用性8.队生产所谓队生产是指：使用几种类型的资源；队生产所使用的所有资源不属于同一个人，而是多个所有者；产出不是每种合作资源的分产出之和，在生产过程中任何一个成员的行为都将影响其他成员的生产率。因为队生产向市场提供的产品是联合产品，

16、而且不是每个成员边际产品之和。第四章1.市场结构的基本分类完全竞争市场完全垄断市场寡头头垄断市场垄断竞争市场2.寡头垄断市场的市场行为与绩效市场行为：（1）大企业间依存度高，容易采取协调行为 ；（2）采取产品竞争市场绩效：（1）存在超额利润 ； （2）存在资源配置的效率损失 ； （3）企业之间非价格竞争（产品竞争）提高了产品质量，有利于满足购买者的各种需求。；（4）为在非价格竞争中获胜，企业大量投资与产品生产技术和产品功能的研究开发，有利于推动产业技术进步。3.垄断竞争市场的行为与绩效（1）企业之间很难达成价格协议，所以价格竞争是垄断竞争产业内企业之间竞争的主要方式。（2）企业的产品策略和销售

17、策略：每个竞争者将根据竞争对手的价格和产品差别选择自己的价格策略和产品策略，使得市场价格和需求重新调整，在短期内，企业扩大产品差别，可以从优质优价中获得利润，所以，企业之间的非价格竞争较为激烈 。长期，没有企业可以由于改变价格和产品而获得更多的利润。（1）企业数量多且规模小，不能满足以最佳规模进行生产的要求，产业的平均生产成本不能达到最低；（2）企业间在价格、产品和质量方面的竞争会造成各种形式的浪费 。（3）产业内不存在长期超额利润 ；（4）产品多样性满足了消费者的不同需求，企业之间的产品竞争和销售竞争有利于推动企业不断改进产品，改善销售服务，从而有利于消费者 。4.市场结构的决定因素 （1）

18、市场集中度：对整个行业的市场结构集中程度的测量指标，它用来衡量企业的数目和相对规模的差异，是市场势力的重要量化指标。（2）产品差异：使自己的产品与其他企业不同，使自身产品间不同（3）进入进出壁垒5.市场集中度的测量指标（1）市场集中度：该行业的相关市场内前N家最大的企业所占市场份额的总和。（2） Lorenz curve（洛伦兹曲线）：洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。洛伦茨曲线与集中度比率指标的比较，不同：后者者用绝对数表示，前者用相对数表示。（3） Gini coefficient（基尼系数）：一种相对集中度的指标，建立在洛伦

19、兹曲线基础上（4） Herfindahl-Hirschman index（HHI）（5）Entropy index（熵指数，简称E指数，也有人称为因托比指数）：E指数越大市场集中度越低6.HHI指数的优缺点其一，包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中度无法反映的集中度的差别。 其二，由于平方和计算的放大性，HHI指数对前几个规模较大的企业的市场份额反映敏感，能够比较真实地反映出市场中企业之间规模的差距大小。如两个市场企业数量相同，HHI越大，市场份额的差距越大，市场集中度越高在于资源搜集的困难。7. E指数与HHI指数的异同 共同点：二者均属于综合指数，即反映市场中所有企业的情况；二者均

20、为企业的市场份额之和 不同点：二者分配给各个企业市场份额的权数不同，H指数的权重数是市场份额，而E指数根据的是市场份额倒数的对数； E指数给予大企业的权数较小,而给予小企业的权数较 大，对份额低于1/100的企业敏感；HHI指数对规模较大的前几家企业的份额的变化敏感。8.确定企业集中度的因素其一，企业规模。在某个特定的产业的市场容量不变的情况下，少数企业的规模越大，市场的集中度就越高。企业自身对规模的追求，技术进步，为规模扩大提供了可能性，政策法律（钢铁行业），影响企业规模。其二，市场容量。市场容量不变或缩小，会促进集中度的进一步提高，反之，市场容量扩大有利于降低市场集中度。但是市场容量扩大又

21、容易导致大企业的规模化发展。9.产品差异化的原因（1）产品本身的物理特性（2）购买者自己对产品不了解（3）销售行为导致产品差异（4）产品在可得性上的差异10.产品差异化的测量方法 （1）需求的交叉价格弹性（2）广告密度11.产品差异化的方法（1）产品主体差异化：最常用（2）品牌差异化：全部差异的浓缩和象征（3）价格差异化：常用、简单（4）渠道差异化：（5）促销差异化：（6）服务差异化：12.进入壁垒的构成因素绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、政策法律制度、阻止进入的策略行为、资本壁垒、技术障碍13.衡量进入进出壁垒的指标第一，描述性指标 经济规模、产品差别化、绝对成本，必要的资本量、制度政策等。

22、第二，价格扭曲率价格扭曲率测度法是以垄断价格扭曲竞争价格程度来衡量进入壁垒高低的一种方法。设完全竞争时价格为Pc，如果产业内原有企业定价Pm，设RP为产业的价格扭曲率，则有：RP值大，价格扭曲程度越强，表明进入壁垒越高。第三，阻止进入价格指标最高阻止进入价格高于该从产业平均成本的百分比。14.退出壁垒的测量方法第一，生产能力过剩度 生产能力过剩度越高，退出壁垒也越高。（生产能力利用率） 行业：实际GDP/潜在GDP 企业 ：实际投产运营生产能力/设计生产能力第二，亏损企业率 某一产业的亏损企业率越高，该产业的退出壁垒也就越高。第三，退出率与净退出率一般来说，退出率或净退出率越高说明退出壁垒越低

23、，反之，退出壁垒越高。15.绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、政策法律法规壁垒绝对成本优势壁垒：根据贝恩的观点：低成本生产能力。斯蒂格勒认为原因可以分为三类： 第一，控制优异的生产技术 第二，包括管理在内的高级稀缺资源第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。规模经济壁垒： 根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。政策法律制度壁垒：在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关许可证，资金筹措也要受到政府限制，还有差别性的税收壁垒、专利制度。都将成为阻碍新

24、企业进入的壁垒。并且这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。16.市场行为企业的市场行为是指企业为实现其目标而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。企业行为是联结市场结构和行业绩效的中间环节。市场行为包含：价格行为、广告策略、兼并行为17.掠夺性定价 又称驱逐竞争对手定价行为：是指一企业以低于自己生产成本的价格，力图将其竞争对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手，以垄断市场的行为。18.掠夺性定价的特征、条件、后果和影响特征：第一，先亏损后盈利。掠夺性定价的价格压制程度较大，压制后的价格水平一般达到行业市场平均成本以下，但是当将竞争对手逐出市场后，会再度提升价格。第二，目的是缩减

25、供给量，而非扩大需求。控制供给，左右价格。第三，雄厚的实力，实施掠夺性定价的主体，一定有雄厚的资金实力，能承受掠夺期的亏损。条件：较高的进入壁垒，可置信威胁掠夺性定价的后果和影响：掠夺性定价并不是经常发生的，大企业对小企业通常是兼并而不是驱逐出产业，因为兼并既能避免短期降低价格的损失，又能达到消灭竞争者的目的。两种情况下会出现驱逐竞争对手的掠夺性定价行为： （1）是兼并成本过高； （2）在谈判过程中，实行降价活动以提高讨价还价的条件。19.静态限制定价 已有的在位企业将价格定在不至于引起新企业进入，又足以获得经济利润的水平上。直接目的：阻止新竞争对手的加入；实质：牺牲部分短期利润而追求长期利润

26、的最大化。20.动态限制性定价 指以利润最大化为目标的在位企业就必须在短期利润和长期利润之间进行平衡，进而采取跨时期利润总额最大化的定价策略。21.决定阻止价格高低的因素：（1）非价格进入壁垒，进入壁垒价格越高，进入阻止价格越高（2）市场的初始规模，初始规模越大，进入阻止价格越低（3）进入者的平均成本，潜在进入企业在任意产量的平均成本越高，进入阻止价格越高（4）折现率：折现率越高，限制性价格越高（5）风险偏好：风险偏好型，限制性价格高（6）进入时滞长短：时滞越长，限制性价格越高（1-3，静态限制性价格影响因素；1-6，动态限制性价格影响因素）22.掠夺性定价和限制性定价的比较首先，价格高低不同

27、。掠夺性定价是将价格降低到自己或者竞争对手的成本之下，限制性定价有盈利其次，两者的竞争对象不同。再次，最终目的不同。掠夺性定价的最终目的是待对手退出后将价格提升到垄断的水平来获得永久的垄断利润并且弥补自己在掠夺期的损失。限制性定价是为了吓退潜在进入者。23.价格歧视价格歧视：企业会努力把同一种物品以不同的价格卖给不同顾客一级价格歧视：对每一单位商品都收取消费者愿意支付的最大价格，每单位商品价格都不同.获得每个消费者全部的消费剩余三级价格歧视：消费者被划分为若干不同的群体，厂商对每个消费群体收取不同的价格。基于对需求者身份和特征制定价格。三级价格歧视的前提条件：（1）厂商能识别不同的消费者，即市

28、场可以按某种方式分割（2）不同子市场的价格需求弹性不同（3）不同市场子市场之间不能交易，即不存在套利行为二级价格歧视：厂商通过提供一系列包括价格和各种销售条款的销售合同，诱导消费者自我选择。24. 广告的“累积效应”与规模经济壁垒 在位厂商通过长期的广告投入，使其产品在消费者心中形成一定的偏好，此时即便停止或削减广告，其产品仍将在一定时期内维持相当的市场规模。广告的“累积效应”促进了产品的销售，带来了成本的降低，由此形成的规模经济壁垒是新厂商的市场进入壁垒。25. 广告的福利效果：正负兼有（1）降低消费者搜寻成本（2）价格广告增进社会福利：超市宣传册（3）非价格广告克服劣质品问题（4）广告过度：过度投入和过度消费：（5）广告导致市场集中度提高26. 企业兼并的定义（merger） 、类型指在市场机制作用下，两个以上的企业在自愿的基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。企业兼并分为横行兼并：指同一行业生产同种产品或提供相同服务的企业间的合并，追求规模经济；纵向兼并：指同一行业处在不同生产销售阶段，具有投入产出关系的企业间的合并，降低交易成