5内部审核控制程序 表单Word文档格式.docx

1、 审 核 人:批 准 人：总 页 数：5页 发 行 章：ISO9001:2008质量管理体系文件 受控文件 严禁复印2/5修 订 记 录序号修 订 内 容修 订 人修 订 日 期3/51.目的：为了有效地实施内部质量体系审核，以验证质量体系的符合性.2.范围：适用于本公司的内部质量体系审核.3.定义：无4.职责：4.1管理者代表：负责制定内审计划.4.2内审员:负责内部质量体系审核的实施.5.流程图：（见附页）6.程序 6.1 审核频度：每年至少实行一次内部审核活动，必要时增加针对性的审核（由总经理批准）. 6.2 审核计划：由管理者代表负责制定公司的年度内审计划和每次审核活动的具体实施计划，

2、并送交总经理批准. 6.3 审核前准备 6.3.1 由管理者代表根据审核部门及工作内容，组织具有内审员资格的人员组成审核小组,并指定富有经验的内审员担任审核组长，审核组长负责审核工作的具体策划实施. 6.3.2 审核组长分配各审核组人员审核任务；分工时注意分配与被审核部门无直接责任的审核员负责该部门的审核工作，审核员依据审核任务编制内部质量审核检查表。 6.3.3 审核组长组织审核组成员确定审核使用的文件以及审核依据，提前向受审部门负责人配发本次审核的“内部质量审核计划”.4/56.4 审核实施 6.4.1 由管理者代表主持召开首次会议，出席会议人员包括总经理、管理者代表、全体内审员、被审核部

3、门负责人及陪同人员. 管理者代表向与会人员简明阐述本次审核活动的目的、审核范围、审核依据、日程安排和介绍审核组成员等. 6.4.2审核组成员按照审核计划及检查表中的审核项目、内容等对被审核部门进行审核，通过审核文件、交谈、观察、检查现场作业等方法收集证据，检查公司质量体系的具体运行情况，并如实记录于检查表中, 被审核部门负责人签名确认。 6.4.3 审核发现问题时应及时和陪同人员及该项工作负责人（或操作者）进行确认，并具体记录不符合的客观证据。6.4.4 现场审核结束后由管理者代表召集全体内审员进行审核总结，根据审核发现的问题对照体系文件要求，确定相关部门的不符合项，签署内部质量审核不符合项报

4、告。6.5末次会议6.5.1管理者代表组织召开末次会议，向总经理、受审部门负责人及有关部门陪同人员、审核成员报告审核结果；6.5.2内部质量审核不符合项报告交相关部门负责人签字，总经理批准后发放相关部门；6.5.3由管理者代表作成本次内部审核的内部质量审核报告总述，交总经理核准，该报告由文控中心保存，并配发给相关部门负责人；5/56.5.4内部质量审核不符合项报告以提供管理评审的依据。6.6 纠正措施 相关部门负责人在收到内部质量审核不符合项报告后，应立即组织人员在要求的期限内，对不符合项实施纠正改善措施，并保持记录；如在限期内完成有困难时，应及时提交书面的理由，经总经理核准后，可延长纠正期限

5、。纠正措施完成后，将有关措施和结果记入内部质量审核不符合项报告中，由文控中心保存。 6.7跟踪审核管理者代表收到从被审部门返回的内部质量审核不符合项报告后，安排与此部门无直接责任的内审员对纠正措施和实施效果进行跟踪检查，以验证其有效性，审核结果记入内部质量审核不符合项报告。如果跟踪审核确定改善有效，则完成本不符合项的跟踪检查；如果跟踪审核确定改善不能满足要求，则应再向该责任部门发出内部质量审核不符合项报告，按本程序直至跟踪审核确认得到满意结果为止。7相关文件与记录 内部质量审核报告内部质量审核计划内部质量审核检查表 内部质量审核不符合项报告内部质量审核不符合项统计 年度内审计划内部质量审核计划

6、审核编号：1、审核目的： 对现行质量体系运行状况进行检查，评价质量体系的符合性、适用性和实施的有效性。 2、审核范围： 涉及公司各个部门管理层以及部门所有班组、员工（财务除外）。 3、依据文件： ISO9001:2008标准、质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准、客户要求等 4、审核日程安排： 见内部质量审核日程安排表 5、审核员名单： 组长： 副组长： 组员： 6、会议召集： 首次会议 月 日起止时间 末次会议 月 日起止时间 地 点： 参加人员：7、定于 年 月 日向相关部门责任人发出内部稽核一不符合报告。编 制审 批日 期公司: 审核编号: 日期: 年 月 日审核组成员: 第一组:_

7、 第二组: _审核依据:_大致时间活 动审核小组内部质量审核检查表受核部门质量体系标准编制日期审核要素审核员相关程序文件NO审核项目审核方式审核结果审核记录 亚太美礼品深圳有限公司 内部质量审核不符合项报告公司部门：日期：报告编号：参考标准：ISO9001：2008条款：类别：要素标题：1、不符合项描述:被审核方 审核员签字： 签字：2、原因分析被审核部门签字： 日期：3、纠正措施被审核方签字： 承诺措施完成日期：4、跟踪验证 认可 不认可 审核员签字和日期_内部质量审核不符合项统计 分布部门标准条款合 计 内 审 总 结 报 告审核目的审核范围审核依据质量体系内部审核综述：一、不合格数量、分布、性质统计分析情况二、质量管理体系运行状况评价：三、成效及表扬：四、需加强的部分：制定： 批准：