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1、收付款申请人、批准人、会计记录、出纳、稽核岗位分离，不得由一人办理收付款业务的全过程；出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。对库存现金、银行存款定期盘点。 不足之处：未提供财会人员岗位职责，也没有具体工作手册、实施细则，开展工作有通常是凭经验办事，缺乏系统性；保险柜存放大量现金，既不符合现金定额管理的规定，也不利于资金的安全；收银台现有一个保 Department OfAuditnn 险柜，两个收银员均有钥匙，预计会给现金的安全带来隐患。 2、采购与付款的内部控制：有书面的采购与付款方面的内控制度，相关人员对此制度有一定的了解，并没有见过书面的，通过这次

2、审计，才把制度拿来仔细学习，因此在执行上，也是凭经验办事，具体说来有如下不规范的地方：后厨经办人员把“直拨申购单”填好后，直接交采购员进行购买，未经厨师长审核；部分采购合同供货商盖的是对方单位部门章（应盖法人章或合同专用章）；申购单传递不规范，财务记帐未附申购单；未按规定做出市调核价表。 3、销售与收款的内部控制：未提供楼面营业与收款的内部控制文件，目前这部分工作是通过“易锐餐饮管理软件”来运作的，我们通过对该软件工作流程的了解、相关人员的描述以及对各岗位操作人员权限设定的摸底，认为该软件的内部控制还是较为完善的，但注意以下两个问题：软件数据的安全，应缩短数据备份的周期；应考虑突然停电情况下的

3、应对措施。 4、实物资产的内部控制：有部分关于物料管理书面规定，存在问题,（1）物料用品：对于易碎用品的报损，财务未介入审查；对于盘点结果，没 （2）固定资产：行政部门只是对固定资产进行盘点，实物资产台帐不完善；对集团公司或相关单位调入的资产，财务未建立“备查登记薄”，财务报告反映的固定资产余额与实际数相差较大。 二、对该公司内部控制的评价 综上所述，我们认为该公司的“内部会计控制、物料用品控制”基本有效，“资产管理控制”有缺陷： 1、对货币资金收支和保管业务按既定的授权批准模式（未能提供书面制度，缺乏条理性）运作，办理货币资金业务的不相容岗位分离，相关机构和人员相互制约； 2、对物料类用品的

4、验收入库、领用、发出、盘点、保管及处置等关键环节控制适当，但与某某集团餐饮事业公司材料采购、入库及领用流程操作规范的要求还有一定差距； 3、对集团内部调拨的物资数目不清，相关人员处理此类事务的水平有待提高； 4、内部控制的制度建设不健全（诸多制度要求提供均不能提供书面规定或电子文档）。 本次审计为内控专项审计，不便对其他问题发表过多意见。 第2篇： 2021年度内审报告 经过2021年12月15日一天的紧张工作，在公司各部门的积极配合下，公司内审组较为圆满地完成了本年度的内审任务，本次内审的主要目的是检查公司质量体系运行实施情况，以验证其管理体系是否正常，运行符合审核依据标准的要求，以及持续改

5、进的能力，并以之作为管理评审的输入。本次内审的范围包括公司产品的生产、销售、服务，公司质量管理体系所覆盖的部门、场所和各类活动。本次内审的审核准则为：ISO9001-2000质量管理体系标准；公司质量管理体系手册及质量管理体系文件；国家相关法律法规。 内审小组对各部门进行了全面审核，各部门文件的执行、记录留存等程序基本符合要求，同时各部门也存在或多或少的一些问题。 1.文件的符合性 我公司共制定程序文件1个，作业文件多个，管理文件多个，质量手册较为全面地覆盖了ISO9001-2000标准的各项要求。在执行过程中，又对不少文件的十多处进行了修改，新添文件2个，我公司的文件体系更为科学和完善。 2

6、.体系运行的整体情况 我公司质量体系运行半年来，各个程序都能或多或少地得到有效运行，各项记录都能够按要求完成，但是，对质量目标完成情况的检查落实还需进一步加强。 3.质量目标完成情况 自试产样机的两个多月来，质量目标完成情况较好。 4.纠正预防措施 公司制定了纠正预防措施控制程序，对每个过程都有适当的监控和记录，对出现的不合格能够及时处理。 5.现场审核情况 5.1本次内审未发现不合格项。 5.2本次内审查出的主要问题 5.2.1数据分析不完善。 5.2.2技术质量部、生产部、供销部均缺少部分运行记录（程序已执行），因产品未定型，技术文件尚在审查中，条件所限未审核现场。 6.产生以上问题的原因

7、分析 6.1数据分析工作没有很好地开展。 6.2一些工作环节做得不够细致、规范。 7.改进措施 针对出现的问题，已与相应部门的主要负责同志进行了沟通，要求各部门严格按照质量管理体系进行运作，各部门也都已进出了相应的整改措施，公司拟制定相应的数据分析文件。同时，建议公司将年度质量目标细化到各相关部门。 本次内审，由于内审组经验有限，可能会存在一些未查出的问题，内审组会根据公司领导层的安排，在以后的工作中进行滚动审核，望各部门一如既往，积极配合。 审核组长：王建华 批准： 日期：2021年12月16日 第3篇：内审报告! 一、体系运行情况 1、审核目的 结合公司“三标一体化管理体系”环境管理体系、

8、质量管理体系和职业健康安全管理体系管理手册来评价项目部的环境、质量、及职业健康等程序文件的符合性和有效性。 2、审核范围 项目部施工现场的活动及涉及到的环境、质量、职业健康安全等现场管理职责。 3、审核依据 GB/T 190012021质量管理体系标准、GB/T280012021职业健康安全管理体系标准、GB/T240012021环境管理体系标准，QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有关国家、地方法律法规。 4、审核综述 本次公司对蓝泰广场项目审核的依据是根据GB/T 190012021质量管理体系标准、GB/T280012021职业健康安全管理体系标准、GB/T24

9、0012021环境管理体系标准，QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有关国家、地方法律法规等文件进行审核。通过审核，公司审核组共检查蓝泰广场项目内审不合格项共8项，无严重不符合项。项目部内审员根据公司内审员提出的不合格项，及时进行回复，拿出整改措施并上报公司内审组进行再次审核。自公司运行三标一体化管理体系以来项目部比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传公司质量方针和目标、职业健康安全与环境方针 和目标，对管理人员进行QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件的培训学习，结合QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件的规定，项目部进一步明确了各级管理人

10、员管理职责和管理目标，在原有技术质量、安全标化、文明施工的管理工作的基础上，不断完善，并持续改进。项目部各级管理人员的质量、职业健康安全与环境管理的意识不断增强，从而使公司的质量方针和目标、职业健康安全与环境方针和目标在项目部能得到有效贯彻与落实。 二、项目部质量管理目标 1、单位工程竣工验收合格率达到100%； 2、确保“凤凰杯”，争创“西夏杯”； 3、合同履约率达到100%； 4、顾客满意度达到85%以上。 项目部质量管理控制措施： 结构工程几何尺寸预制准确，内实外光、棱角平直、接头平整，其各项技术指标符合设计要求及质量评定标准。对钢材材质及焊接性能进行跟踪控制，各批验收检验合格率100%

11、。对砼工程进行全过程的质量控制，各批验收强度评定合格率为100%。 为确保本工程创优，单位工程一次交验合格率100%的质量目标，特编制此质保措施。质保措施是一个系统工程，必须全员参与，全过程控制，并本着“事先控制是主导、事中控制是关键，事后控制是完善”的思想才能实现。 具体实施措施： 1、成立项目质量管理领导小组及项目各项质量管理制度。 a、制定了项目各岗位管理人员的质量责任制，质量管理奖罚制度、定期与不定期的检查制度、质量事故及处理制度、质量验收制度。 b、工程质量是人所创造的，人的责任感、事业心、质量观、业务能力、技术水平等均直接影响工程质量。因此，项目部以配合施工的劳务队进行入场的质量教

12、育，增强质量意识，并鉴定质量管理达到责任状。同时，对自身管理差，技术素质达不到要求的劳务队要清退出场。 2、加强材料检查验收，严把材料质量关 工程材料、半成品、构配件的质量实体的基础。工程中使用的所有材料必须有厂家批号、出厂合格证及材料证明书，严禁“三无”物品进场。即使进场材料质检员会同材料员也应逐一进行书面检查（材料质保资料、试验报告）和外观检查（材料品种、规格、标志、外形尺寸等）合格后方可报验和取样复试。而现场配制的材料如砼、砂浆等的配合比，应先提出试配要求经试配检验合格后才能使用。 3、工序过程质量控制 为确保整个工程项目的质量达到整体优化的目的，就必须重点控制工序质量。首先，施工班组在

13、作业中必须严格按图纸施工。并以“建筑施工规范”和“验收规范”为依据，加强质量控制。分项工程完工后，施工班组应进行全面自查，并将自查结果向工长汇报，由工长组织复检，落实“三检制度”报质检员组织验收，当上道工序质量不符合要求和隐蔽工程未验收，决不允许进入下道工序施工，合格后，才能通知现场监理进行验收检查。各工序之间加强交接检查。 三、环境管理目标 1、“三废”排放合格率100%； 2、节能率不低于2%； 3、杜绝破坏环境事件发生； 4、减少建筑垃圾，固体废物分类处置。 项目部环境管理保护措施： 1、设专人负责及时清理施工现场的废弃土、废料，在不影响工程质量的条件下适时洒水以减少粉尘污染。在不断交情

14、况下，设立护栏、彩条布围坊，以保证车辆、行人安全并减少污染。 2、落实门前“三包”环境保洁责任制，在门外两侧不准堆放任何材料物品，存放垃圾等。 3、工地废水排入城市管网前，进行沉淀和采取必要的净化措施，防止泥沙、杂物堵塞排水管网，污染地下水和环境，若发生堵塞应及时处理，同时征得主管部门的批准。 4、保护好市政设施的完整和安全，妥善保护地下管网，对地下官线的保护措施，经主管部门的批准上报监理工程师确认。 5、我公司考虑到施工中噪音引发扰民的问题，为提高科技含金量在有必要的情况下使用低噪音设备。 6、不得在工地门前围栏外堆放材料垃圾，确保城市环境卫生。噪音控制标准，控制施工噪音；对超过要求的机械设

15、备，采用吸音材料控制。 7、若遇天气干燥，灰尘较大时施工，须采取有效防尘措施防止尘土污染，保证周围的空气清洁。洒水 禁止场拌 六级大风禁止人作业。 8、各种设备、车辆等选用较好油燃料，以减少空气污染。 9、污水必须经沉淀池沉淀后才能排放，防止污染地下水和环境并防止堵塞下水道。 10、工地进出料时，设专人进行车辆的装载后整理工作，防止对沿途道路的污染，对于出现洒漏情况时，设专人对其污染部位进行清理。 11、在土方开挖中发现文物应及时停工，采取有效封闭保护措施。 及时通知文物主管部门及业主处理后方可恢复施工。 12、保证土方、泥浆的外运符合天津市主管部门的有关规定，先办手续后施工。 13、在工地汽

16、车进出口处设置冲洗台，用高压水枪对车辆进行冲洗，确保车辆不会对环境造成污染后，车辆方可出入工地。坚持原则，贯彻执行上级有关劳动保护工作的要求。 14、定期组织会议，研究解决施工中的问题，执行施工方案和环保施工措施，并定期检查。 15、定期对进场的所有职工、施工队伍组织施工中环保宣传教育和技术培训。 四、职业安全健康安全管理目标 1、伤亡控制目标 杜绝重特大伤亡事故的发生，无重大机械和设备事故；无重大火灾事故；一般事故负伤率控制在1.5以下。 2、安全达标 施工现场安全生产检查达到JGJ-99规定的合格标准，合格率100%；优良率85%以上。 3、文明施工目标 以创建“施工现场安全生产文明施工标

17、准化示范工地”为目标。 项目部安全管理目标的保证措施： 1、加强对职工与民工的安全教育培训，提高全员安全意识。 以人为本，加强对职工和民工的安全生产思想教育和安全知识培训，进一步贯彻落实以中央领导同志对安全生产工作的重要指示，认真学习贯彻建筑法劳动法和部、省、市有关安全生产法规、标准规定，提高思想意识。项目部管理人员、特种作业人员持证上岗，做好新职工进场三级安全教育和节前节后的安全教育，深入开展“安 全周”“安全月”“三不伤害”等安全教育宣传活动。 2、强化安全管理、确保安全达标 a、建立健全以项目经理为首、工长、项目技术负责人为辅、专职安全员、班组兼职安全员为骨架安全生产保证体系，完善安全生

18、产责任制度，层层管理，层层落实，责任到人，实现目标管理。 b、安全管理资料，使之起到考核、指导、见证作用。 c、对多发性事故进行专项治理，重点抓好对高处坠落、触电、物体打击、坍塌、机械伤害、中毒等事故的积极防治，制定合理措施计划，认真交底组织落实，防止事故发生。 3、搞好文明施工，树立企业形象 严格贯彻落实规范标准，从工地的大门、道路、作业场地、办公区、职工宿舍、生活设施、食堂、厕所等严格按标准逐条落实，并制定相应的措施制度，保证文明施工，使工地真正成为保定市文明建设的“窗口”。 4、加强安全生产文明施工科学管理，提高建筑施工安全技术含量，不断改善作业环境和劳动条件。 不断学习科学的管理方法，

19、对事故隐患采取预测、预控、预防的措施，实施有效对策。控制危险点，消除事故源，做好超前防范工作，坚持“先防护后施工，无防护不施工”的原则。使整个施工活动的全方位、全过程、从开工准备工作日起就一环扣一环的抓紧抓好，抓出成效。 五、资源管理 为使公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行有效，公司要在 投资建设配件生产基地的基础上，进一步改造原有基础设施与设备，用来持续满足体系运行需要。公司应确定并提供所需的资源包括：人力资源、专项技能、技术、基础设施和工作环境。 六、心得体会与改进 通过此次内审我项目部分析，这次审核中发现的问题主要表现在以下四个方面： 1、项目部职业健康安全与环境管理体系的策划深度

20、不够，特别是危险源、不利环境因素的识别、评价和控制，项目职业健康与环境管理计划的编制。 2、项目经理部和施工现场对一体化管理体系的新增要求，在理解上与实施上尚有一定差距，如环境因素的监测、能源资源控制、应急预案、分包的环境因素管理等。 3、公司和项目部日常检查监督标准尚未覆盖一体化管理体系的全部要求，对职业健康安全与环境管理体系中新增内容检查监督的广度和力度有待加强。 4、自我完善和自我改进机制的运行水平有待提高。对与管理体系有关的内外信息的有计划地收集、汇总、分析，寻求改进方向，积极主动地分析原因，制定并实施针对性的纠正措施与预防措施，有效控制和减少不合格发生等方面做得不够规范，缺乏深度。 通过此次内审的实际情况，我项目部将进一步抓好分类的业务培训和管理体系文件学习，本着标本兼治、举一反三的要求，全面地有计划地自查自纠，切实有效地实施纠正措施，提高项目策划工作质量，提高施工现场的运行质量，提高监督检查的效率和效益，促进工作质 量、工程质量、服务质量、安全环境全面达标，不断增强顾客、员工、社会的满意度，确保质量、职业健康安全与环境管理体系的符合性和持续有效性，全面实现质量目标和职业健康安全与环境目标。 宁夏恺元建筑有限公司 蓝泰广场项目部 2021年7月11日