程序文件.docx

1、程序文件 陕西松源电梯设备有限公司程 序 文 件（依据TSG Z0004-2007编制）文件编号：Q/SYCX-2012现行版本：受控状态： 发布：2012年01月01日 实施：2012年03月01日 陕西松源电梯设备有限公司程序文件 (批准页) 编写： 审核： 批准： 陕西松源电梯设备有限公司Q/SYCX-2012程序文件 修改状态一览表页码1/1修 订 状 态 记 录章节号/页码修 改 内 容修改人批准人日 期陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号：Q/SYCX-2012标题： 目 录版本号页次：1/1目录序号文件号标题页次1Q/SYCX01-2012文件控制程序2Q/SYCX0

2、2-2012记录控制程序3Q/SYCX03-2012合同控制程序4Q/SYCX04-2012设计控制程序5Q/SYCX05-2012材料及零部件控制程序6Q/SYCX06-2012施工方案编写审核实施控制程序7Q/SYCX07-2012电梯安装、改造过程控制程序8Q/SYCX08-2012电梯维保过程控制程序9Q/SYCX09-2012焊接控制程序10Q/SYCX10-2012外包控制程序11Q/SYCX11-2012检验与试验过程控制程序12Q/SYCX12-2012设备、工具、仪器控制程序13Q/SYCX13-2012不合格品（项）控制程序14Q/SYCX14-2012质量改进与服务控制程

3、序15Q/SYCX15-2012管理评审程序16Q/SYCX16-2012内部审核程序17Q/SYCX17-2012人员培训、考核及管理控制程序18Q/SYCX18-2012执行特种设备许可制度控制程序陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX01-2012标题： 文件控制程序版本号页次：1/4文件控制程序Q/SYCX01-20121、目的：对文件的编制、会签、批准、发放、使用、更改、标识、回收和作废等全过程活动实施控制和管理，保证质量保证体系有效运行的各环节、场所使用相应的有效版本，提供质保体系运行的见证。2、范围：适用于本公司质量体系文件的编制、会签、审批、标识、发放

4、、修改、回收和归档管理等环节，包括外来文件如规程和标准等收集、购买、接收归档的控制。3、职责3.1 总经理负责质量保证手册、程序文件、作业指导书及各种记录格式的批准;3.2 质量部负责质量体系文件的管理，外来文件的收发、购买、归档。3.3 技术负责人负责组织技术性文件、技术性记录格式的编制及审核;3.4 质量保证工程师负责组织质量保证手册、程序文件及质量管理记录格式的编制及审核;3.5 各部门负责人负责本部门质量保证体系文件的控制。4、控制程序4.1 公司质量保证体系受控文件的类别质量保证体系文件：包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/

5、SYCX01-2012标题： 文件控制程序版本号页次：2/4件、作业指导书、质量计划、记录等；外来文件：包括相关的法律、法规、规章、安全技术规范、国家及行业技术标准等。4.2 文件编号、企业技术标准： QB/BJ-2012、质量体系文件质量手册：Q/SYZL-2012 程序文件：Q/SYCX/（文件序号）-（批准发布年号） 记录表格：Q/SYJL/（文件序号）-（批准发布年号）规章制度：Q/SYZD/（文件序号）-（批准发布年号）工艺文件：Q/SYGY/（文件序号）-（批准发布年号）4.3 文件编写、批准和发布。.质量保证手册、程序文件、管理制度由公司指定或聘请人员编写，质量保证工程师审核，总

6、经理批准发布，明确实施日期。.公司企业标准、作业指导书、施工作业记录（格式）由部编写，技术负责人审核，总经理批准。.公司管理制度、质量管理记录由质量部编写，质量保证工程师审核，总经理批准。D文件应清晰、易于识别。4.4 文件发放、使用。所有文件批准后均由行政部部技术资料管理员负责编号登记,建立收发文登记册，正确、完整地进行登记。陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX01-2012标题： 文件控制程序版本号页次：3/4公司的各个场所，由技术资料管理员及时发放到位，保证有关人员使用现行有效的文件。 文件的发放范围由质量保证工程师根据工作需要确定，向许可机构或用户提供有关文

7、件时，要由总经理批准。文件发放时要注明分发号和文件受控状态，并记录于文件发放、回收登记表，由领用人签收。E文件的复制和借阅要履行审批手续；任何人不得在受控文件上乱涂乱改，不准私自外借或复制。. 文件的更改A文件更改由提出更改部门填写文件更改申请及审批表，经质量保证工程师同意后由原编制部门进行，若指定其他部门（人）修订，该部门（人）应获得原制订所依据的有关背景资料； B更改后的文件必须经原审批人审批，若指定他人审批，该审批人应获得原审批所依据的有关背景资料；C审批后的更改文件由质量部作文件更改记录，按原发放范围发放。 4.6、文件保管和存档A文件资料由行政部保管，经济合同归财务合同专管人员负责。

8、B文件要定期进行收集整理，登记造册，按时归档，妥善保管；文件要在适宜的环境下贮存，防止损坏、霉变和丢失；陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX01-2012标题： 文件控制程序版本号页次：4/4C管理性文件保存期为5年；法规，技术标准，作业指导书等技术性文件长期保存；D对于超期、失效、不需继续保存的文件；作废的技术标准、规范；必须收回，并加盖“作废”印章。需要销毁的文件经总经理批准后，由资料员销毁。 E工程资料，坚持“一机一档”原则，妥善保存。4.7 外来文件的控制A外来的法规性文件和技术标准等由各部门负责信息收集；需要购买时，向行政部提出，经总经理批准后，由行政部办

9、理。B相关部门颁发的法规文件、通知等由行政部接收，报总经理阅后，分发各部门或相关人员学习及执行。C外来文件和标准由技术资料管理员统一编号、标识、归档保存。5. 相关记录：文件发放/回收登记表文件修改通知单文件销毁记录陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX02-2012标题： 记录控制程序版本号页次：1/2记录控制程序Q/SYCX02-20121、 目的对电梯安装、改造、维修过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、贮存和保存期限等做出规定。2、 范围适用于电梯安装、改造、维修过程形成的记录和质量保证体系有效运行的记录的填写、收集、确认、归档、借阅、贮存等环节。3、 职责

10、3.1 质量保证工程师负责内部审核、管理评审记录的收集保存、归档，批准质量记录格式；3.2 技术负责人负责技术记录格式的批准；3.3 质量部负责员工培训记录和人员技术档案的收集、整理；以及所有记录的归档保存；监督各部门记录的使用。 3.4 各部门负责本部门记录的管理、收集、整理；4、 程序4.1 各部门负责本部门的记录的填写、收集、整理、归档。4.2各部门及人员、场所使用的相关记录表格应为有效版本。4.3记录应及时填写、内容完整、如因某种原因不能填写的栏目，应说明理由；各相关栏目由负责人签名确认，并注明日期。4.4记录填写应字迹清晰，不得随意涂改；如因笔误或计算错误，需要修改时，应采用杠改，在

11、其上方写上更改后的内容，并签上更改人的姓名及日期。陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX02-2012标题： 记录控制程序版本号页次：2/24.5需借阅或复制要经相应部门负责人同意。4.6记录应存放于通风、干燥的地方，防止损坏、霉变和丢失；4.7管理评审、内部审核的相关记录由质量保证工程师负责归档保存，保存期为五年。人员的培训和考核等记录、合同评审记录、材料及零部件的采购记录由行政部负责归档，保存期为五年；对技术人员的技术档案则应长期保存。施工记录、仪器设备运行检查、维护记录由质量部、工程部负责归档，长期保存。4.8 记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由行政部

12、填写文件销毁记录，报质量保证工程师批准。5. 相关记录：文件发放/回收登记表文件销毁记录陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX03-2012标题： 管理评审程序版本号页次：1/3管理评审程序Q/SYCX03-20121、 目的按计划的时间间隔评审质量保证体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 2、 适用范围适用于公司质量保证体系的评审。3、 职责3.1 总经理主持管理评审活动3.2 质量保证工程师负责向总经理报告质量保证体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应的管理评审报告。3.3 质量部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责实施对评审后的纠正、

13、预防和改进措施进行跟踪和验证。 3.4 各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防和改进措施。4、 程序4.1 管理评审计划4.1.1 每年至少进行一次管理评审，可结合内部审核后的结果进行，也可根据需要安排。4.1.2 质量部于每次管理评审前一周编制管理评审计划，报质量保证工程师审核，总经理批准。计划主要内容包括：a.评审时间；b.评审目的； 陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX03-2012标题： 管理评审程序版本号页次：2/3c.参加评审部门（人员）； d. 评审依据；4.1.3 当出现下列情况之一时，可增

14、加管理评审频次。a.公司组织机构、资源配置发生重大变化时；b.发生重大质量事故或用户关于电梯安装和维修服务质量有严重投诉时；c.当法律、法规变化，有新的要求时；d. 即将进行行政许可规定的评审时；4.2 管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的内容:a.以往审核结果，包括外部评审及内部审核的结果；b.用户的反馈，包括满意程度的测量结果及与用户沟通的结果等；c.日常发现的不合格项，采取的纠正和预防措施的实施及其有效性；d.资源条件的变化，包括内外部环境的变化，及法律法规的变化；e.质量保证体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性；4.3 管理评审会议a. 管理评审以会议形式进行

15、，会议由总经理主持，各部门负责人和有关人员对于存在或潜在的不合格项提出纠正、预防或改进措施，确定责任人和整改时间；b.总经理对所涉及的评审内容做出结论（包括进一步调查、验证等）。陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX03-2012标题： 管理评审程序版本号页次：3/3C.行政部做好会议纪要。4.4 管理评审报告4.4.1会议结束后，由质量部根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，经质量保证工程师审核，交总经理批准，发至相应部门并监督执行。4.4.2管理评审报告应包括对质量方针、质量目标，组织结构、过程控制等方面的评价，以及改进、纠正和预防措施； 4.5质量部

16、负责对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。4.6 管理评审产生的相关的记录应由行政部负责收集、整理、归档。5相关记录：管理评审计划表管理评审记录管理评审报告陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX04-2012标题： 内部审核程序版本号页次：1/2内部审核程序Q/SYCX04-20121、 目的验证质量过程的符合性，确定质量保证体系的有效性、适用性，确认质量改进的机会和措施。2、 范围本程序适用于公司质量保证体系内部审核的全过程。3、 职责3.1 质量保证工程师负责内部审核的领导工作。3.2 质量部负责内部审核的组织、实施。3.3 公司各个部门配合，接受内部审核

17、。4、 工作程序4.1质量部负责编制“ 内部审核年度计划”并组织实施；内部审核每年至少12次。内部审核应覆盖质量保证体系所有过程、部门；4.2质量保证工程师根据内部审核计划，成立内部审核小组。4.3质量保证工程师组织召开审核小组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员对审核任务清楚了解；4.4审核前，内审员应根据分工编制检查表，检查表应覆盖质量管理方面的全部职能； 4.5实施现场审核，内审员应根据审核计划、检查表以客观事实为依据，有计划地收集客观证据，及时记录。发现不合格项，应得到受审核部门负责人确认并签字；4.6召开末次会议，确定“不合格项”；陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件

18、号： Q/SYCX04-2012标题： 内部审核程序版本号页次：2/24.7末次会议结束一周内，审核组长编写内部审核报告，交总经理。4.8审核报告中应对质量保证体系运行状况做出评价。制定有关纠正和预防措施。 4.9审核组应对纠正措施实施情况进行跟踪，及时向质量保证工程师汇报。5.相关记录： 内部审核审计划表内部审核报告内部审核记录表内部审核不符合报告陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX05-2012标题： 合同控制程序版本号页次：1/3合同控制程序Q/SYCX05-20121、 目的对用户的需求和期望得到充分理解，对标书、合同进行评审，确保公司应当且有能力满足向用户

19、做出的承诺：2、 适用范围适用于对用户要求的识别、对电梯安装和维修服务标书、合同的评审、签订。3、 职责3.1 商务部、售后维保部、工程部负责识别用户的需求与期望，组织有关部门对电梯安装和维修合同进行评审，并负责与用户沟通。3.2 售后维保部负责评审满足电梯安装和维修服务质量要求的能力。3.3 质量部、工程部负责评审满足电梯安装和维修交付工期的能力。3.4 总经理负责审批特殊合同。4、 程序4.1 合同评审的范围、内容a)用户明示的电梯安装和维修服务要求，包括电梯安装和维修服务质量要求及涉及可用性、交付、支持性服务（如保修、培训等）、价格等方面的要求；b)用户没有明确要求，但电梯安装和维修服务

20、必然存在的要求。这是一类习惯上隐含的潜在的要求。c)用户没有提出，但法律、法规及国家强制性标准规定的要求。陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX05-2012标题： 合同控制程序版本号页次：2/34.2 评审的依据a.相关法律、法规；b.安全技术规范：c.电梯相关技术标准。4.3 评审规定合同的评审应在合同签订之前进行，并确保： a) 用户对电梯安装和维修服务的要求已经明确； b)用户没有以文件形式要求时，用户要求应在接收前得到确认； c)与以前表述不一致的合同要求已予以解决； d)公司有能力满足这些要求。4.4 合同的分类a.常规合同：公司曾经安装和维修过的与用户提

21、供技术要求类似的电梯安装和维修服务的合同；b.特殊合同：公司以前没有安装和维修类似技术要求的电梯安装和维修服务的合同或用户有特殊要求。4.5评审组织及会签a.常规合同由商务部或总经理授权的业务人员组织评审。b.特殊合同由总经理组织相关人员进行评审。c.合同评审后填写合同评审表，参加评审人员在评审表上会签签字。陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX05-2012标题： 合同控制程序版本号页次：3/34.6 合同的签订和变更a.经过评审后，由总经理或授权的业务人员在合同上签字。b.当用户提出对合同变更时，应对变更的内容重新进行评审。 4.7合同评审表在合同履行期间由商务部

22、保存，工程交付后整理归档，保存期3年。5相关记录：合同信息登记表合同评审表陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX06-2012标题： 材料和零部件控制程序版本号页次：1/4材料和零部件控制程序Q/SYCX06-20121、 目的对材料和零部件的采购、管理过程进行控制，保证长期、稳定地使用满足要求的材料和零部件，确保电梯安装和维修服务质量。2、 范围适用于公司安装和维修所需要的原材料和外购件的采购及供方提供服务的控制；对供方进行选择评价的控制。3、 职责3.1 总经理负责供方的评审的审定工作，批准采购申请单。3.2 商务部负责组织对供方进行评价，制定采购计划、执行采购，

23、建立供方档案，以及材料和零部件保管、发放等管理工作。3.3 行政部、售后维保部负责材料和零部件的正确使用、回收；3.4 质量部负责对材料和零部件的进货验证。a.材料（零、部件）的采购（包括采购计划和采购合同），明确对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进行评价、选择和重新评价，并编制分供方的评价报告，建立合格供方名录等，对于法规、安全技术规范有行政许可规定的供方，应当对分供方许可资格进行确认；b.对材料（零、部件）进行验收（复验）控制，包括未经验收（复验）或者不合格的材料（零、部件）不得投入使用等；c.制定材料（零、部件）的标识、存放、保管、储存场地、领用、使用、代用余废料的处理等规定

24、。陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX06-2012标题： 材料和零部件控制程序版本号页次：2/44、 工作程序4.1本公司对材料与零部件供方实施质量控制的方式是对分供方进行评价、选择和重新评价，根据评审记录，建立合格供方名录。材料与零部件的采购应在供方名录中选取。4.2 供方的评价4.2.1供方评价的评审组由商务部、财务部、工程部、售后维保部等有关人员参加；工程部组织。4.2.2评审方法可选用以下任何方法：a)召开专门的评审会议评审；b)将“供方评审表”分送评审小组成员、部门会审；c)必要时，评审小组赴供方现场考察。4.2.3供应商评价和选择准则 本公司按以下原则

25、评价和选择供应商：a、优质、优价的原则； b、供应商应具备相应的资质，对于法规、安全技术规范有行政许可规定的供方，应当对分供方许可资格进行确认；c、供应商应有良好的质量信誉和资信情况。4.2.4评审内容及分工a)售后维保部概括介绍用户对材料（零、部件）的要求；b)质量部、工程部对材料、零部件的质量、使用性能进行评审；c)质量部负责对技术标准要求进行评审。陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX06-2012标题： 材料和零部件控制程序版本号页次：3/4d)质量部负责对供方许可资格进行确认。 4.2.5上述评审意见填写在“供方评价记录”中。工程部根据评审记录编制 “合格供

26、方一览表”。 4.2.6正常情况下对合格供方每年进行一次跟踪复评。 4.3 采购4.3.1 售后维保部根据各部门需求及库存情况编制“采购申请表”，经总经理批准后执行。4.3.2“采购申请表”包含的采购信息，如价格、数量、交付、质量要求等应完整；4.3.3售后维保部根据批准的采购申请单，在“合格供方一览表”中选择供方并进行采购。如规定的供方无货源或其它原因，需到其它单位采购时，必须经总经理批准后执行。质量部应对其跟踪验证。4.4材料（零、部件）的验收4.4.1 对采购的材料（零、部件）有如下几种验收方式：a) 按供方提供合格证明文件方式进行验证。b) 到货后由质检员进行进货检验；c) 由本公司在

27、供方现场实施验证；d)由用户在本公司或在供方现场实施验证。对后两种情况，应在采购文件中注明。4.4.2 质量检验员检查合格证、随机资料、外观质量、数量等是否符合“采购申请表中”的要求，验收合格后，在“采购申请表中”验收栏签字。方可办理入库；陕西松源电梯设备有限公司 程 序 文 件 文件号： Q/SYCX06-2012标题： 材料和零部件控制程序版本号页次：4/44.4.3验收中发现不合格，应注明项目、依据，提出处理意见，由采购员进行退货处理。4.4.4 未经检验或者检验不合格的材料零部件不得入库和投入使用。4.5 材料及零部件的管理4.5.1材料及零部件验收合格后，由保管员按仓库保管规定进行贮

28、存。4.5.2保管员应分别建立材料、零部件台帐，并确保帐、物一致。台帐应清晰、数据齐全、正确，收发平衡。4.5.3 材料及零部件应分类存放、摆放整齐，加强防护，防止磕、碰、损坏。4.5.4 使用部门应填写“领料单”，经部门负责人签字后领取；保管员按“领料单”发放物品。4.5.5 材料及零部件应按工艺、设计文件要求领用，代用材料及零部件应具有同等性能，不降低工程质量，并应经责任工程师或技术负责人批准。4.5.6对使用中损伤或剩余的材料、零部件，由售后维保部、工程部负责回收，责任工程师、技术负责人决定是否利用。5.相关记录：合格供方一览表供方评价记录采购申请（计划）表陕西松源电梯设备有限公司 程

29、序 文 件 文件号： Q/SYCX07-2012标题： 电梯安装、改造过程控制程序版本号页次：1/3电梯安装、改造过程控制程序Q/SYCX07-20121、 目的 对电梯安装、改造过程进行有效控制，以确保施工质量。2、 范围 适用于对电梯安装、改造业务的形成、过程的确认、电梯安装、改造的交付和交付后的活动。3、 职责3.1 质量部负责电梯安装、改造的过程控制，按安装工艺、施工方案施工。3.2 质量部负责制定安装、改造工艺及电梯安装、改造质量检验。3.3 工程部负责有关设施、材料、零部件的采购，人力资源保证。3.4 商务部负责签订安装、改造合同。 4、 工作程序4.1电梯安装、改造工作流程获得安装、改造业务信