期货开户流程模板doc 23页Word文档下载推荐.docx

1、经办 复核 合规需在此页签字。2自然人客户投资风险调查表：3手续费调整表：佣金调整表需按所设模板填写好后，客户签字确认。二 股指期货开户：1 查询在为客户申请中金交易编码前，必须先填写交易经历查询表及信用风险查询申请表确认客户有十笔商品交易经验 或满足十个交易日二十比仿真交易经验。建议此处日期不要填写，等期货公司反馈客户确实满足条件时，在填入日期。确认客户无不良信用记录。这两张表都要求经办 复核 合规 签字后扫描上传。期货公司会传真反馈查询结果，确认结果都符合要求后，开始填写股指期货自然人适当性综合评估表。2 填写股指期货自然人适当性综合评估表：综合评估表分四个部分1 基本情况：1.1 年龄：

2、根据身份证上的出生日期，选择相应的分数。1.2 学历：如客户提供学历证明，选择相应分数，客户提供学历证明，需复印，并要求客户签字确认（客户提供的所有证明复印件都需要客户签字确认为本人提供。）2 投资经历：2.1 商品交易经历：如果客户商品交易编码在本营业部申请，可以通过期货总部查询打印，不需客户提供交易记录，如客户商品交易编码在其他公司申请，则应提供对方打印的商品交易记录，并盖对方结算章，客户需在交易记录上签字确认。满足十笔商品交易，可以在交易经历项中拿20分2.2 证券交易经历：在客户不具备商品交易经历时，客户想申请中金交易编码，除了提供证券交易经历证明外，还必须做仿真交易，十个交易日二十笔

3、，仿真交易经历是没有分数的。是和证券交易经历一起使用，证券交易满20笔，且做过仿真交易十个交易日二十笔，可以在交易经历项中拿10分。3财务状况：3.1 金融类资产证明：需要注意如以商品期货资金账号内保证金权益余额作为资产证明，需在申请中金交易编码前一交易日日终结算余额满足50万以上。3.2 收入证明需要证明单位公章及客户签字确认。4诚信状况人民银行开立信用证明记录，无不良记录可以加15分，存在不良记录1条扣10分，扣减分不设上限，存在严重不良记录，或商品期货交易经历存在穿仓爆仓导致强制平仓记录的，不予开户。总得分在70分以上可以申请中金交易编码。投资者在综合评估表上签字确认，日期要注意，填写的

4、是申请中金交易编码当日的日期，所以如果是加市收下来的开户资料，股指期货的这套资料日期都让客户先别填写，等到客户符合开户条件申请中金交易编码当日在填写。适当性综合评估表需经办 复核 合规 签字 营业部负责人需对评估内容审查，并作出评估意见，最后营业部负责人需签字。不能用印章代替。3 填写中金交易编码申请表要求经办 复核 合规签字 第二日将申请的交易编码填入。4股指期货交易特别风险提示：5股指期货基础知识测试：客户须填一式三份股指期货交易特别风险提示，日期与交易编码申请及适当性综合评估日期一致，之后客户须做股指期货知识测试，判断2分，选择4分 总得分要80分以上，客户做知识测试时须录像留档，开户岗

5、须给客户宣读特别风险提示，及对投资者进行教育，并录像留痕。附件1：兴业期货有限公司自然人客户投资风险承受度调查表 请您填写以下测试问卷，我司承诺对您的个人资料保密。以下一系列问题是用来协助评估您的投资属性与一般投资风险承受度。问卷可能不能完全呈现您面对投资风险的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。请您回答所有的问题，并在各题最合适的答案上打勾。客户名称： 证件号码：资金账号： 日期：1你的年龄为：（ A: 2分 B: 6分 C: 10分 D: 8分 E: 6分）A.25岁或以下 B.26岁到35岁 C.36岁到55岁 D.56岁到65岁 E.66岁或以上2您从事的职业： 8分 B

6、: 2分 C: 0分 D: 4分）A.企业 B.离退休 C.学生 D.自由职业 3您的教育程度： 4分 C: 8分 D: 10分）A.初中以下 B.高中或专科 C.本科 D.硕士以上4您的年收入是多少： 6分 D:A.2万元以下 B.25万元 C.515万元 D.1550万元 E.50万元以上 5您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：A.有较大数额未到期负债 B.收入和支出相抵 C.有一定积蓄 D.有较为丰厚的积蓄并有一定的投资 E.比较富裕且有相当的投资 6您是否有投资金融类产品（本题为多选，取最高分值项） 4分 E: 0分）A.股票 B.基金 C.期货 D.其它 E.无7您从事投资金融

7、产品的时间是（ A: 4分 B: 8分 C: 0）A.3年以下 B.3年至10年 C.10年以上 D.无8您以往的金融投资盈亏情况（ A: 2分 D: 2分）A.盈利 B.持平 C.亏损 D.无投资9您的交易习惯（ A:A.短线（日内）B.中线（数日）C.长线（数周）10你对哪些期货品种感兴趣（本题为多选，取最高分值项） 10分 B:A.豆类，铜，橡胶，白糖 B.黄金，钢材 C.股指期货 D.其它11您个人目前已经或者准备投资期货的资金占您个人或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款.证券投资.房地产及实业等）A.80-100% B.50-80% C.20-50% D.10-2

8、0% E.0-10% 12您投入期货的资金来源是（ A: 4分 D:A.自有闲散资金，仅是金融资产的一部分 B.占金融资产绝大部分 C.自有资金但有其它用途，只是暂时投资期货市场 D.资金中有借款13以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：A.收益只有5%，但不亏损 B.收益15%，但可能亏损 C.收益是30%，但可能亏损15% D.收益50%，但可能亏损30% E.收益100%，但可能亏损60% 14如果您的期货投资暂时亏损了30%，您怎么办： 8分）A.无法承受风险，准备撤出资金 B.3到6个月内如果还是亏损30%再撤出资金 C.1年之内如果还是亏损30%撤出资金 D.没关系，可以等待机会 您

9、的总分为： 您属于 客户。1.风险承受能力很强 2.风险承受能力较强 3.风险承受能力一般 4.风险承受能力较低 5.风险承受能力很低客户风险承受力分类：得分风险类别总分40分风险承受能力很低40总分60分风险承受能力较低60总分80分风险承受能力一般80总分100分风险承受能力较强100分总分风险承受能力很强附件2：兴业期货有限公司法人客户投资风险承受度调查表请贵公司填写以下测试问卷，我司承诺对贵公司资料保密。以下一系列问题是用来协助评估贵公司的投资属性与一般投资风险承受度。问卷可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标。请贵公司回答所有的问题，

10、并在各题最合适的答案上打勾。1.贵公司投资期货的目的是什么（ A: 10分 C:A.投机 B.套期保值 C.套利2.贵公司的企业类型（ A:A.国企 B.私企 C.涉外企业3.贵公司的净资产（ A:6分 D:A.500万以下 B.500万至2000万 C.2000万至5000万 D.5000万至1亿 E.1亿以上4.贵公司所属行业是否与期货品种相关（ A:A.是 B.否5.贵公司是否有投资金融类产品（本题为多选，取最高分值项）6.贵公司从事投资金融产品的时间是（ A:7.贵公司的交易习惯（ A:8.你公司对哪些品种感兴趣（本题为多选，取最高分值项）A.豆类，铜，橡胶，白糖 B.黄金，钢材 C.股指期货 D.其他品种9.贵公司是否有相应的期货投资决策机制及风险控制措施（ A:10.贵公司以往的金融投资盈亏情况（ A:11.在将要进行的投资中，贵公司打算投资于期货的资金占金融投资总额比例是A.80%以上 B.50%到80% C.20%到50% D.20%以下12.贵公司投入期货的资金来源是（ A:A.自有流动资金，仅是金融资产的一部分 B.占金融资产绝大部分 C.自有资金但有其它用途，只是暂时投资期货市场 D.资金中有借款13.未来五年内，贵公司预期主营业务收入与利润将会有何变化：A.可能下降甚至出现亏损 B.基本保持不变 C.持续增加 贵公司属于 客户。