证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案.docx

1、证券从业资格证金融市场基础知识真题及答案2018年7月证券从业资格证金融市场基础知识真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类参考答案：B2、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.ETFB.QDII基金C.LOFD.保本基金参考答案：B3、独立存在的金融合约是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍

2、生工具C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D.独立衍生工具参考答案：D4、（）不属于已上市流通股份。A.B股B.H股C.募集法人股份D.公司职工股参考答案：C5、1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70参考答案：B6、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券支付D.证券登记和资金募集参考答案：D7、上证A股指数的基期指数为（）点。A.10B.50C.10

3、0D.150参考答案：C8、保险公司次级定期债务是指（）。A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的

4、保险公司债务参考答案：A9、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.奇异型期权参考答案：D10、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5B.10C.13D.15参考答案：B11、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.12C.34D.13参考答案：A12、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普

5、通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.份额B.固定股息C.市值D.面值参考答案：D13、（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。A.银监会B.保监会C.证监会D.中国人民银行参考答案：A14、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元参考答案：C15、世界上最早的证券交易所出现在（）。A.英国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C16、在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。A.验证B.审单C.查验资金D.查验证件参

6、考答案：A17、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。A.1个月B.1个季度C.半年D.1年参考答案：A18、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值参考答案：B19、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管参考答案：D20、股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.13B.23C.12D.10参考答案：B21、结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。A.平均B.最高C.最低D.最末参考答案：A22、记名股票的特点不包括

7、（）。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制参考答案：C23、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由5名注册委员会委员参加。A.每周B.每月C.每季度D.每年参考答案：A24、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.2亿元B.5亿元C.8亿元D.10亿元参考答案：A25、证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95参考答案：A26、国际开发机构人民币债券在（）发行。A.亚洲市场B.中国境内C.日本以外的亚洲市场D.全球参考答案：B27、证券公司监督管理条例规定，证券公

8、司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A.1B.3C.4D.6参考答案：C28、深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）的，临时停牌至14：57。A.5B.10C.15D.20参考答案：B29、下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是（）。A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成立的方式C.上海证券交易所成立于1992年11月26日D.交易时间为每周一至周五参考答案：C30、下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是（）。A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联B.在一定程度上

9、改变了金融监管方式C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动参考答案：A31、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券参考答案：D32、按照中华人民共和国证券法的规定，下列说法不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行参考答案：D33、证券公司应当

10、缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会参考答案：A34、股东权利中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利参考答案：A35、证券业协会监事长由（）。A.监事会在当选的监事中选举产生B.会员单位推荐产生C.会员大会选举产生D.中国证监会指定参考答案：A36、按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先

11、股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票参考答案：A37、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股份的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能以比较低的成本筹集到所需要的资金参考答案：D38、根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10B.15C.30D.25参考答案：C39、目前我国证券市场采用的是（）模式。A.

12、法人结算B.任意结算C.整额结算D.余额结算参考答案：A40、下列说法错误的是（）。A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当参考答案：D41、证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。A.交易金额B.交易场所C.用途D.投资者种类参考

13、答案：C42、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式，招标标的为利率。A.多种价格美国式B.单一价格荷兰式C.公开D.邀请参考答案：B43、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场参考答案：B44、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5B.7C.10D.15参考答案：C45、（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。A.证监会B.保监会C.银监会D.证券交易所参考答案：A46、（）是证

14、券市场最广泛的投资者。A.政府机构B.保险公司C.各类基金D.个人参考答案：D47、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4参考答案：A48、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体非流通股股东D.全体流通股股东参考答案：C49、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开参考答案：C50、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日参考答案：D二、组

15、合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选。错选均不得分。51、关于证券交易清算与交收的区别，下列说法中正确的是（）。清算是对应收、应付证券及价款的计算清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移清算不发生财产的实际转移A.、B.、C.、D.、参考答案：B52、下列属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是（）。擅自从事借券、租券等融券业务与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格制造并提供虚假资料和交易信息A.、B.、C.、D.、参考答案：

16、C53、下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是（）。委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任A.、B.、C.、D.、参考答案：B54、重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于（）。宏观经济风险系统性风险流动性风险信用风险A.B.、C.、D.、参考答案：C55、下列关于最低结算备付金限额的说法中，正确的是（）。最低备

17、付可用于完成交收，但不能划出中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算各付金限额对于最低结算备付金比例，债券品种按15计收，债券以外的其他证券品种按20计收结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额A.、B.、C.、D.、参考答案：C56、下列关于证券交易所债券质押式回购制度的说法中，正确的是（）。当日购买的债券，当日可用于质押券申报当日申报转回的债券，次日可以卖出用于质押的债券需要转移至专用的质押账户质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户A.、B.、C.、D.、参考答案：B57、下列关于资产管理业务的说

18、法中，正确的是（）。资产管理业务主要包括3种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务专项资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的专项资产管理业务通过专门账户经营运作集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分A.、B.、C.、D.、参考答案：B58、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法中，正确的是（）。投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单对委托人撤销

19、的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻A.、B.、C.、D.、参考答案：C59、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是（）。可以在场外市场进行基金份额申购、赎回可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起LOF必须采用指数基金模式就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性A.、B.、C.、D.、参考答案：B60、我国储蓄(电子式)国债的特点包括（）。针对机构投资者不记名，可以流通采用电子方式记录债券免缴利息税A.、B.、C.、D.、参考答案：B61、下列各项中，属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（）。网上委托违约责任和免

20、责条款投资范围和投资限制变更和撤销A.、B.、C.、D.、参考答案：C62、作为国际支付手段的外汇应具备（）。可支付性可收益性可获得性可换性A.、B.、C.、D.、参考答案：A63、金融期货的交易制度主要包括（）。集中交易制度大户报告制度限仓制度每日价格波动限制及断路器规则A.、B.、C.、D.、参考答案：B64、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销A.、B.、C.、

21、D.、参考答案：B65、实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。客户调查问卷产品风险评估充分披露实地调查A.、B.、C.、D.、参考答案：A66、下列属于中国证券业协会自律管理职责的是（）。组织证券业从业人员水平考试推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识组织开展证券业国际交流与合作负责证券业从业人员资格考试、执业注册A.、B.、C.、D.、参考答案：A67、下列各项中，（）属于证券公司操纵市场的行为。单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量在自己实际控制的账户之间

22、进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量假借他人名义或者以个人名义进行自营业务与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.、B.、C.、D.、参考答案：C68、根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括（）。大宗交易协议转让获取实时及盘后交易回报融资融券交易A.、B.、C.、D.、参考答案：B69、下列有关基金的表述中，正确的有（）。基金可以分为封闭式和开放式两种上市开放式基金不可以在二级市场买卖基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动A.、B.、C.、D.、参考答案：B

23、70、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法中，正确的是（）。每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按规定的统一证券代码申报买入配股权证在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司A.、B.、C.、D.、参考答案：B71、优先股票的特征包括（）。股息率固定股息分派优先剩余资产分配优先具有优先认股权A.、B.、C.、D.、参考答案：A72、下列关于全国银行间市场质押式回购交易方式的说法中，正确的是（）。全国银行间市场

24、债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价A.、B.、C.、D.、参考答案：D73、债券期限的影响因素包括（）。资金使用方向市场利率变化债券的变现能力筹资者的资信A.、B.、C.、D.、参考答案：B74、下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的中华人民共和国公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额无面额股票也称为比例股票无

25、面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A.、B.、C.、D.、参考答案：A75、下列说法中，不正确的是（）。清算与交收统称为结算清算又称交收交收简称结算清算又称结算A.、B.、C.、D.、参考答案：A76、按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是（）。上市的股票期货上市的国债上市的企业债券A.、B.、C.、D.、参考答案：C77、下列属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。履行交割清算义务按规定缴存结算资金按要求填写开户书，并接受经纪商审查按规定报告进行证券买卖的原因A.、B.、C.、D.、参考答案：D78、证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。证券实名制货银对付的交收制度净额结算

26、制度统一结算制度A.、B.、C.、D.、参考答案：A79、目前在我国A股账户可用于买卖（）。A股B股债券权证A.、B.、C.、D.、参考答案：C80、通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。市场深度报价紧密度股票发行公司经营业绩股票的价格弹性或者恢复能力A.、B.、C.、D.、参考答案：C81、佣金费用的组成部分包括（）。证券公司经纪佣金证券交易所手续费证券登记结算机构变更股权登记费证券交易监管费A.、B.、C.、D.、参考答案：B82、代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。基金管理人基金发起人基