证券从业资格考试模拟题1Word格式.docx

1、B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同10以下属于开放式基金特有风险的是（ ）。A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险11股票的内在价值是（ ）。A股票未来收益的现值 B股票净值 C评估价值 D股票面值12某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。A2元 B1.5元 C2.5元 D1元13发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款

2、。A三十万元以上五十万元以下B二十万元以上六十万元以下C三十万元以上四十万元以下D三十万元以上六十万元以下14一般情况下，长期附息债券多采用（ ）。A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标15利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是（ ）。A看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高B看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降C看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值提高D看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降16证券业从业人员职业道德规范的内容包括（ ）。A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密B正直诚信、勤奋踏

3、实、廉洁保密、自律守法C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法17中华人民共和国刑法第一百六十一条规定犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。A2；1万元以上10万元以下 B4；3万元以上30万元以下C3；2万元以上20万元以下 D5；4万元以上40万元以下18公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：（ ）。A支付清算费用清偿公司债务支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款B支付清算费用清偿公司债务缴付所欠税款支付公司员工工资和劳动保险费用C支付公司员

4、工工资和劳动保险费用支付清算费用缴付所欠税款清偿公司债务D支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务19按债券的形态分类，其中没有实物形态，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程的债券是（ ）。A记账式债券 B实物债券 C凭证式债券 D息票累积债券20率先推出外汇期货交易的交易所是（ ）。A美国证券交易所 B堪萨斯农产品交易所C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场21商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是（ ）。A中央银行票据 B商业银行次级债 C证券公司债 D证券公司短期融资券22整个证

5、券市场的核心是（ ）。A证券交易所 B证券监管者 C证券投资者 D证券发行者23（ ） ，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A1994年7月1日 B1998年7月1日 C1999年4月1日 D1999年7月1日24在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是（ ）。A医疗保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D工伤保险基金25我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ ）。A议价 B连续报价 C集合竞价 D公开竞价26下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（ ）。A起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B依法查处辖内监管范

6、围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管27在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（ ）。A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券28基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，（ ）。A逐月计算，按年支付 B逐周计算，按月支付C逐日计算，逐周支付 D逐日计算，按月支付29证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。A2000万元 B5000万元 C1亿元 D2亿元30上海证券交易所开始编制并公布上海证券

7、交易所综合股价指数的时间是（ ）。A1990年7月15日 B1991年7月15日 C1992年7月15日 D1992年8月15日31以下风险不属于非系统风险的是：A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险32通常期权的权利期间与期权的时间价值存在（ ）的影响。A同方向且线性 B同方向但非线性 C反方向且线性 D反方向但非线性33作为美国存托凭证（ADR）的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务的是（ ）。A托管银行 B中央存托公司 C存券银行 D保荐人34金融期货交易的主要目的是（ ）。A筹措资金 B在未来交割基础工具 C获取稳定的收入 D套期保值和投机套利35LOF

8、的申购和赎回以（ ）进行。A一个构造单位及其整数倍股票 B现金 C现金或一个构造单位及其整数倍股票 D任意数量股票36在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。A综合法 B基期加权法 C相对法 D计算加权法37期权的权利期间、基础资产价格的波动性与期权价格的关系是（ ）。A期权的权利期间越长，基础资产的波动性越小，期权价格越高B期权的权利期间越长，基础资产的波动性越大，期权价格越高C期权的权利期间越短，基础资产的波动性越小，期权价格越高D期权的权利期间越短，基础资产的波动性越大，期权价格越高38货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权

9、的有价证券，主要包括（ ） 两大类。A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券39将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为（ ）。40零息票债券的债券持有人取得债券利息的方式是（ ）。A债券票面利息 B买卖（到期赎回）价差 C债券面值按某一折扣率折现后的现值 D以上均不正确41下列关于股票股息说法错误的是（ ）。42证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A5 B10 C20 D3043以下各类基金中，管理费费率最低的是（ ）。A债券基金

10、B股票基金 C认股权证基金 D货币市场基金44外汇风险中最常见且最重要的风险是（ ）。A商业性汇率风险 B债务性风险 C储备风险 D结算风险45通过证券发行来筹集资金属于（ ）。A直接融资 B间接融资 C一级融资 D二级融资46严格意义上最早出现的交易所交易基金TIPs由（ ）推出。A多伦多证券交易所 B美国证券交易所 C纽约证券交易所 D NASDAQ47保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。A50% B100% C150% D200%48国际货币市场中的国库券期货以面值（ ）的（ ）为基础资产。A50万美元；3个月期国库券

11、B50万美元；6个月期国库券C100万美元；3个月期国库券 D100万美元；49净资本基本计算公式为：A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目B净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整+其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项

12、目D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目50中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A百分之九十 B百分之百 C百分之五十 D百分之八十51某投资者持有A公司股票100股，其现在价格为25元，该投资者担心A公司股票价格会下跌，于是卖出两份三个月后到期的期货合约，价格为24元，每份合约代表50股A公司的股票。三个月后A

13、公司股票价格为20元，则投资者总的盈亏情况是（ ）。A盈利400元 B亏损400元 C盈利100元 D亏损100元52通常，股票分割会导致股价（ ）。A上涨 B下降 C不变 D急剧下降53证券投资基金在英国和我国香港地区被称为“（ ）” 。A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金54经济周期变动通过（ ）的环节影响股票价格。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者

14、心理变化股价变化55从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标（ ）的提高。A货币化率 B资本化率 C证券化率 D资产化率56在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；57 股票指数期货可以规避股票交易中的（）A通货膨胀风险 B信用风险 C非系统风险 D系统风险58广义的有价证券包括货币证券、资本证券和（ ） 。A商品证券 B凭证证券 C权益证券 D债务证券59证券

15、所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是（ ）。A有价证券 B设权证券 C证权证券 D资本证券60证券公司的主要业务内容有（ ） 。A股票、债券和基金交易 B发行、自营和基金管理 C承销、咨询和基金管理D证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理二、多不定项选择1. 证券市场参与者由（ ）构成。A 证券发行人 B 证券投资人 C 证券市场中介机构 D证券市场监管机构和自律性组织2. 我国主要的债券指数有（ ）。A 上证国债指数 B 深证国债指数 C 中国债券指数 D 上证企业债指数3. 按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是（ ）。A 提供证

16、券交易的场馆和设施 B 接受上市申请，安排证券上市C 对会员进行监管 D 管理和公布市场信息E 制定证券法规4. 下列以流通股股数加权计算的股价指数为（ ）。A 上证综合指数 B 上证180指数 C 上证50指数 D 深圳成分股指数 E 深证100指数5. 按投资目标划分，证券投资基金可分为（ ）。A 成长型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 偏股型基金6.证券投资基金与股票、债券的区别是（ ）。A 反映的经济关系不同 B 所筹资金的投向不同 C 风险水平不同 D 持有人不同7. 依照中华人民共和国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司需要下列条件：1分A 有符合本法和中华人民共和国公司

17、法规定的章程B 注册资本不低于一亿元人民币C 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会荣誉，最近三年没有违法纪律，注册资本不得低于人民币3亿元D 取得基金从业资格的人数达到法定人数E 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业无有关的其他措施F 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度8. 附认股权证的可分离交易公司债券与可转换债券之间的区别包括（ ）。A 权利载体不同 B 行权方式不同 C 权利内容不同 D 发行主体不同9. 中华人民共和国刑法规定，下列属于操纵证券市场罪的是（ ）。A 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者

18、转嫁风险B 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格C 与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券、期货交易D 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖10债券的投资收益来自以下方面：A利息收益 B 资本利得 C再投资收益 D税收优惠收入11根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。A股权型证券化 B债权型证券化 C混合型证券化 D离岸资产证券化12以下关于投资收益与风险的关系正确的是（ ）。A一般来说，风险越高的证券，其期望收益也会越高B风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提C由于国债投资收益稳定，所以不存

19、在任何风险D收益是风险的成本和报酬13投资者在买卖开放式基金时要支付的费用是（ ）。A管理费 B托管费 C申购费 D赎回费14 2005年，CME推出了以（ ）报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。A美元 B港元 C日元 D欧元15完善证券公司内部控制机制的原则是（ ）。A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性 E及时性16债券按债券形态可分为（ ）。A实物债券 B固定利率债券 C凭证式债券 D记账式债券17金融期货交易与普通远期交易相比有以下不同：A交易场所和交易组织形式不同 B交易的监管程度不同C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

20、18证券发行市场的作用主要体现在以下方面：A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化C是宏观经济运行的晴雨表D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化19证券投资基金的分配方式通常有（ ）。A分配基金资产组合中的证券 B分配现金 C分配基金份额的认购证 D分配基金份额20下列说法正确的是（ ）。A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期国债的影响大于短期国债B股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D浮动利率债券是对信用风险的补偿21证券发行人是指为筹措资金而发行

21、股票、债券等证券的发行主体，它包括（ ）。A公司（企业） B政府和政府机构 C各类基金 D金融机构22期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由（ ）组成。A交割选择权 B内在价值 C时间价值 D期权费23流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。A自由转让 B主要吸收储蓄资金 C通常不记名 D自由认购24股价的涨跌与公司盈利变化的关系是（ ）。A股价变化先于盈利变化 B股价变化后于盈利变化 C股价变动幅度大于盈利变动幅度 D股价变动幅度小于盈利变动幅度25债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为交易参与者债券远期交易提供（ ）。A报价服务 B

22、交易服务 C咨询服务 D信息服务26契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。A收益分配方式不同 B资金的性质不同 C投资者的地位不同 D基金的营运依据不同27凭证式国债属于（ ）。A上市证券 B非上市证券 C政府证券 D金融证券28发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（ ）。A资金使用方向 B市场利率变化 C债权变现能力 D借入资金的规模29结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品分类，可分为（ ）。A公开募集的结构化产品 B非收益保证型 C基于互换的结构化产品 D基于期权的结构化产品、30进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引入和迅速发展的阶段，主要有（ ）。

23、A信用违约互换 B总收益互换 C信用挂钩票据 D内置性型生工具31股票发行的定价方式有（ ）。A协商定价 B一般询价 C累计投标询价 D上网竞价32根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（ ）区间。A发行价格 B市盈率 C市净率 D招标价格33资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（ ）等。A发起人 B特定目的机构或特定目的受托人（SPV）C资金和资产存管机构 D信用增级机构和信用评级机构34上市开放式基金是一种可以同时（ ）的一种新的基金运作方式。A在场外市场进行基金份额申购赎回 B在交易所进行基金份额交易C可有效防止套利交易 D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的

24、联系在一起35下列对通货膨胀对股价作用的叙述正确的是（ ）。A通货膨胀对股票市场既有刺激作用，又有抑制作用B通货膨胀之初，公司因产品价格提升和存货增值，增加利润，使股票价格上涨C通货膨胀严重时，公司各项支出增加，利润减少，股价下跌D严重的通货膨胀对股票价格的负面影响更大36嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（以下简称“主合同”）中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中可能包含（ ）等。A赎回条款 B返售条款 C转股条款 D重设条款37债券的基本性质是（ ）。A

25、有价证券 B虚拟资本 C债权的表现 D真实资本38我国的中小企业板块实施方案中包括（ ）原则。A审慎推进 B统分结合 C从严监管 D统筹兼顾39公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行（ ）。A特别处理 B退市风险警示 C暂停上市 D终止上市40金融远期合约规定了（ ）。A将来交割的资产 B交割的日期 C交割的价格 D交割的数量41我国现行法规规定，信托投资公司可以受托经营（ ）。A投资银行业务 B金融衍生工具交易业务 C资金信托业务 D投资基金业务42下列可作为金融衍生工具的基础变量的有（ ）。A利率 B股票价格指数 C股票价格 D温度43

26、证券交易所的监管职能包括（ ）。A对证券交易活动进行管理 B对会员进行管理以及对上市公司进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D维护证券市场秩序，保障其合法运行44信用衍生工具有（ ）。A信用远期合约 B信用联结票据 C信用权证 D信用互换45可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（ ）。A利率指数 B欧洲美元债券 C大面额可转让存单 D政府长期债券46不记名股票的特点有（ ）。A股东权利属于股票持有人 B认购股票时要求一次缴纳出资C转让相对简便 D安全性较差47中央银行调控货币供应量的手段通常有（ ）。A存款准备金制度 B再贴现政策 C公开市场业务操作 D发行国债48证券是指（ ）。

27、A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权力的凭证C用以证明或设定权力而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证49债券包含的含义有（ ）。A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本 D它是表明债权、债务关系的法律凭证50金融期货的基本功能是（ ）A套期保值 B投机 C套利 D价格发现51宏观经济因素包括（ ）。A经济增长，通货膨胀 B经济周期循环，汇率变化C货币政策，国际收支状况 D财政政策52根据我国相关法规，以下关于基金收益分配的说法正确的是（ ）。A基金收益分配比例不低于基金净收益的90%

28、B基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次C若基金份额低于面值，则不进行收益分配D基金应先进行收益分配，如有剩余再弥补上一年度亏损53证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：A 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之百B 净资本与净资产的比例不得低于百分之四十C 净资本与负债的比例不得低于百分之八D 净资产与负债的比例不得低于百分之二十E 流动资产与流动负债的比例不得低于百分之百54场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能：场外交易市场（ ）。A 是证券发行的主要场所B 是独立于证券交易所的交易场所C 为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供