澳大利亚矿产资源和矿石储量报告规范JORC标准中文版Word格式.doc

1、本规范得到澳大利亚矿产协会和澳大利亚证券协会支持，作为“最佳实践”。澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所将本规范编入上市条例。见附件1。 4. 指导JORC规范运作和使用的主要原则是透明、具体和称职。“透明性”要求应该向公开报告的读者提供充足的信息，信息所表现的内容应该是清楚的和明确的，以使读者理解报告并且不被误导。“具体性”要求公开报告中要包含所有投资者及其专业指导人员为了对所报告矿化做出合理和均衡的判断而合理要求知道的，合理地希望在报告中反应的有关信息。“称职性”要求公开报告是以遵守强制性的专业道德规范的有资格的和有经验的人员所进行的工作为依据的，作此项工作是此称职人员的职责。 5. 本规

2、范是进行公开报告所要求的最低标准。委员会建议其作为其它报告的最低标准。本规范中所称的公开报告是指为了使投资者和潜在的投资者及其指导者了解信息而准备的关于勘查结果、矿产资源或矿石储量所作的报告，其中也包括为满足法律要求所作的报告。鼓励公司在其公开报告中，尽可能提供综合信息。公开报告包括但不限于：向澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所提交的或应公司法要求提交的公司年报，季度报告和其他报告。如果报告是为了第5条中所提到的目的而准备的话，建议在下述报告中使用本规范：环境文件；信息备忘录；涉及到报告勘查结果、矿产资源或矿石储量的专家报告和技术类文章。第5条中提到的术语“法律要求”不包括由公司向政府机构提

3、交的、可能用于州政府或联邦政府存档或规划目的的报告。如果为此目的准备的报告后来成为向公众公开的报告，根据JORC规范它们也不被视作是公开报告（也可参见第20条和第37条指南部分的规定）。可能会有这样的情况，即称职人员为了公司内部用途或类似的非公开用途准备文件时没有遵守JORC规范。在这种情况下，在文件中应该包括一个声明，声明该文件没有遵守JORC规范。这可以使那些没有遵守JORC规范的文件被当作公开报告的依据的可能性降低到最低限度，因为第8条要求公开报告要公正地反映矿产资源和/或矿石储量估算以及称职人员准备的支持性文件（可参考第8条以及附件1关于股票交易所对公开报告的要求）。尽管在制定本规范和

4、指南过程尽量想使它们涵盖在公开报告勘查结果、矿产资源和矿石储量时可能遇到的大多数情况，但是在遵守合适的程序方面出现无所适从的情况。在这种情况下，本规范的用户和那些根据本规范编写报告的人应该以本规范的精神为指导，即为公开报告提供最低标准以及确保该报告中包含投资者及其专业指导人员为了对所报告的矿化做出合理综合判断而合理要求的、合理地希望在报告中反映的所有有关信息。 6. 本规范适用于所有固体矿产，包括金刚石、其它宝石以及煤炭。澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所要求公开报告这些矿产的勘查结果、矿产资源和矿石储量。7. 联合委员会认为随时需要对本规范进行进一步检查。 称职和职责8. 公司提交矿产资源

5、和/或矿石储量公开报告是公司通过其董事会应承担的责任。任何这种报告都必须以由一个或几个称职人员D10准备的矿产资源和/或矿石储量估算以及支持性文件为基础，并且必须公正地加以反映。在公开报告中编写矿产资源和/或矿石储量信息时，公司可能需要对称职人员准备的文件进行编辑。进行这类编辑时，称职人员必须让公司写出书面许可，同意公开报告以他们的信息为依据。关于股票交易所对称职人员署名要求的信息请参见附件1。9. 矿产资源和矿石储量公开报告所依据的详细介绍矿产资源和矿石储量估算的文件必须由一个或几个称职人员完成，或在其指导下完成，并要由其签字。10. “称职人员”是指澳大利亚矿冶协会和/或澳大利亚地质学家协

6、会的成员，具有至少5年与所研究的矿化类型和矿床类型以及其所从事的工作有关的经验。如果称职人员是估算或者负责监督估算矿产资源，则相关经验必须是在矿产资源的估算、评估和评价方面的。如果称职人员是估算或负责监督估算矿石储量的，则相关经验必须是在矿石储量的估算、评估和评价以及经济开采方面的。称职人员定义的关键修饰语是“相关的”。确定什么才是相关的经验是一个难题，这不得不多少凭常识办事。例如，在估算脉状金矿化矿产资源时，任何诸如锡和铀等块金效应高的脉状矿化方面的经验很可能是相关经验，而比如说块状贱金属矿床方面的经验就不是相关经验。第二个例子是，一个有资格在冲积金矿床的矿石储量中做称职人员的人，由于金在冲

7、积物下的特点不同，含矿沉积物的颗粒大小不同以及金的品位低等，他或她将需要在该类矿化的评价和开采方面有相当的（可能至少5年）经验。关于非金砂矿方面的经验可能就未必是合适的相关经验。关键词“相关的”也意味着如果一个人在其他类型矿床中有相关经验的话，对于这个人来说，如果为了作为称职人员，并不是必须在每一个矿床和每一类型矿床中都得有5年经验。例如，一个在各种类型金属硬岩矿床的矿产资源估算中有（比如说）20年经验的人，不必为了做称职人员而要求专门在（比如说）在斑岩铜矿中有5年经验。在其他矿床类型中的相关经验可以算做所要求的在斑岩铜矿中的经验。除了在矿化类型中的经验外，准备矿产资源估算或对此承担责任的称职

8、人员还应该在与所研究的矿床有关的取样和化验技术方面有足够的经验，以发现可能会影响数据可靠性的问题。对于适用于该矿床类型的采掘和加工技术有一定的判别能力也是重要的。奉劝一句，被聘为称职人员的人应该清楚地认识到，他们面对竞争对手，因此应在所研究的矿种、矿床类型和状况方面证明自己是称职的。如果在这些方面有拿不准的问题，要么征求同事的意见，要么不当称职人员。矿产资源估算通常是一项团队工作（例如，一个人或一个团队采集数据而另一个人或另一个团队进行矿产资源估算）。在该团队中，地质学家通常起着关键作用。矿石储量估算几乎总是涉及到许多技术学科的团队工作，而且在该团队中，采矿工程师往往居于重要地位。矿产资源或矿

9、石储量估算文件必须由一个或几个称职人员不管其是地质学家还是采矿工程师或是其他学科人员编写或者在其监督下编写。不过，建议在一个团队里应有明确的分工职责，每个称职人员都应该就其自己的具体工作任务承担责任。比如，有的称职人员应该对矿产资源数据的采集承担责任，而有的对矿产资源估算过程承担责任，有的对采矿研究承担责任，而项目负责人对整个文件承担责任。对矿产资源或矿石储量估算以及全部或部分由其他人准备的支持性文件承担总体责任的称职人员相信其他人能胜任的工作是重要的。如果称职人员是澳大利亚矿冶协会会员，如果就其专业工作引起诉讼，他或她应该对澳大利亚矿冶协会道德委员会负责。如果称职人员不是澳大利亚地质学家协会

10、会员，则这事将由澳大利亚地质学家协会道德和标准委员会处理。如果一个在澳大利亚上市或者在新西兰上市的拥有海外权益的矿业公司想报告非由澳大利亚矿冶协会和澳大利亚地质学家协会成员准备的矿产资源或矿石储量估算，则公司必须指定一个或数个称职人员对矿产资源或矿石储量估算承担责任。承担这项工作的称职人员应该意识到，他们要根据澳大利亚股票交易所上市条例或新西兰股票交易所上市条例要求对估算和支持性文件承担全部责任，而不应该把这个过程看做不过是“不经审查就批准（走过场）”的工作。11. 对于涉及金刚石或其他宝石矿化的公开报告，本规范也要求，对其评价的人员或机构必须在报告中署名并说其专业估价经验，称职性和独立性，哪

11、怕报告的是对一批金刚石或宝石的估价。 写报告使用的术语12.撰写矿产资源和/或矿石储量公开报告时，必须只使用图1所列的术语。图1为吨位和品位估算的分类建立了一个框架，以反映不同的地质置信水平以及不同的技术和经济评价程度。矿产资源可以主要由地质人员根据地学信息和一部分其他学科信息进行估算。矿石储量，作为确定矿产资源和推定矿产资源经过改换的一部分，要求考虑那些影响采掘的因素，包括采矿，冶金，经济，市场，法律，环境，社会和政府因素，而且在大多数情况下都需要使用广泛的学科进行估算。在有些情况下，因为在从矿产资源转为矿石储量时考虑的改换因素有不确定性，确定矿产资源可能会转为概略矿石储量。这种关系由图1的

12、虚线箭头表示出来（尽管虚线箭头的方向上有垂直分量，在本图中，这并不代表地质知识或置信水平有所降低）。在这种情况下，应该全面解释这些改换因素。 对报告的一般性要求13. 关于一个公司的矿产资源或矿石储量的公开报告应该包括对矿化类型和性质的描述。14. 公司必须披露有关矿床那些能实质性影响该矿床经济价值的状况和特征的信息。公司必须迅速报告在其矿产资源或矿石储量中发生的任何实质性变化。15. 公司必须对其矿产资源和矿石储量进行年度检查和公开报告。16. 在本规范中，在适当的情况下，用“品位”代替“质量”，用“吨位”代替“体积”。 勘查结果报告 17. 公司可以自己选择或根据股票交易所上市条例要求报告

13、勘查结果。如果公司对没有被归类为矿产资源或矿石储量的矿化有关的勘查结果进行报告，则不能对矿化冠以估算的吨位和平均品位。当在公开报告中描述勘查靶区或勘查潜力时，所提到的任何吨位/品位数据都必须在性质上清楚地标明重要次序和概念性的，并且在表述上应使其不至于被认为是矿产资源或矿石储量估算。18.对于与没有分为矿产资源或矿石储量的矿化有关的勘查结果的公开报告必须包括详细信息，足以对勘查结果的重要性做出全面综合判断。必须包括关于诸如取样间距和取样方法，取样位置，化验数据，实验室分析，数据统计方法方面的信息以及关于表1中列出的对评估具有实质意义的其他方面的信息。勘查取样或物探结果的报告不能含混地说已经发现

14、了潜在的经济矿化。表1是准备关于勘查结果、矿产资源和矿石储量的报告时应该参考的查对清单和指南。该查对清单不是强制性的，如通常那样，相关性和实质性是确定什么样的信息应该公开进行报告时高于一切的原则。只报告孤零零的化验结果而不加以分析研究提出是不能接受的。19.有关金刚石的公开报告还要符合下述要求： 按取样计划回收的金刚石的报告必须说明回收金刚石的数量和总重量（以克拉表示）。还必须说明含有金刚石样品的类型和大小的详细情况，包括在回收金刚石使用的筛子网目下限。 只有当金刚石颗粒小于0.4毫米时（即回收的金刚石是微粒金刚石时），才可在报告中不提回收到的金刚石。 矿产资源报告20.“矿产资源”是指富集或

15、产在地壳上或地壳里的具有内在经济价值的，其形状和质量具有最终经济开采合理前景的物质。矿产资源的位置、质量、品位、地质特征和连续性是根据特有的地质现象和专门知识，了解、估计或解释。矿产资源可以根据地质把握不断增加，分为推测的、推定的和确定的三个级别。矿床中那些不具最终开采合理前景的部分不能包括在矿产资源中。“矿产资源”一词包括通过勘查和取样已经查明和估算的，而且通过考虑和应用技术、经济、法律、环境、社会和政府因素可以确定其中矿石储量的矿化。“最终经济开采的合理前景”一词是指由称职人员考虑了很可能会影响经济开采前景的技术和经济因素，包括大致的采矿参数后进行的判断（虽然只是初步判断）。换言之，矿产资

16、源并非不管边界品位，可能的采矿规模，位置或连续性如何的全部经过钻探或取样的矿量。它是现实的矿量，即在某种有正当理由的技术和经济条件下，可能全部或部分成为经济可采的矿量。就这点来说，对于“最终”一词的解释可视所涉及的产种或矿物的不同而不同。比如，对于很多煤炭，铁矿石，铝土矿和其他大宗矿产或矿种，可以设想其“最终经济开采”年限超过50年。但是对于绝大多数金矿床，其“最终经济开采”期限该通常可能仅为2030年，而且通常时间更短。某些报告（比如煤炭储量报告，提交给政府的勘查报告和其他主要不是为投资目的提供信息而准备的类似报告）要全面披露所有的矿化包括那些没有最终经济开采合理前景的物质。但根据JORC规

17、范，这类矿化不算作矿产资源或矿石储量（可参考第5条和第37条）。如果称职人员认为合适，矿产资源估算可以包括低于所选择的边界品位的物质，以确保矿产资源涵盖足够大小和连续性的矿体，进而考虑用最合适的方法进行开采。矿产资源估算的文件应该说明这种涵盖，公开报告应该对此进行解释。21.“推测矿产资源”是指可以以低置可信水平对其吨位、品位和矿物含量进行评估的那部分矿产资源。它是根据地质现象推测的，且地质和/或品位连续性是假定的而不是证实的。它是以通过使用合适的技术方法从有限的或者质量不确定和不可靠的露头和探槽、浅井、巷道、钻孔等坑钻探工程得到的信息为基础的。推测矿产资源置信水平低于推定矿产资源的置信水平。

18、该级别的矿产资源往往包括这样一些情况，即矿物富集体或产地已经被查明，也已经完成了有限的测量工作和取样工作，但是所取得的数据尚不足以有把握地解释地质和/或品位的连续性。由于有些推测矿产资源有不确定性，因此不能假定经过继续勘查，全部或部分推测矿产资源就会升级为推定或推测矿产资源。估算的置信水平往往尚不足以容许恰当使用技术和经济参数或者尚不能对经济意义进行评价。对这一级别的矿产资源进行经济研究时应当慎重。22.“推定矿产资源”是指可以以合理的置信水平对其吨数、密度、形状、物理特点、品位和矿物含量进行评估的那部分矿产资源。它是以通过使用合适的技术方法从露头、探槽、矿井、浅井坑道、钻孔等坑钻探工程得到的

19、勘查、取样和测试信息为基础的。太宽或者间距不恰当，无法确定地质和/或品位的连续性，但是缩短工程间距足以推测出连续性。推定矿产资源的置信水平低于确定矿产资源，但是高于推测矿产资源。当资料的性质、质量、数量和分布足以容许对地质结构进行可靠的解释以及足以推测矿化的连续性时，这类矿化就可以划归为推测矿产资源。估算的可靠性足以容许恰当使用技术和经济参数，并容许对经济意义进行评价。23.“确定矿产资源”是指可以以高置信水平对其吨数、密度、形状、物理特点和矿物含量进行评估的那部分矿产资源。它是以通过使用合适的技术方法从露头和探槽、浅井、坑道、钻孔等坑探探工程得到的详细而可靠的勘查、取样和测试信息为基础的。工

20、程间距要小得足以证实地质和/或品位的连续性。当资料的性质、质量、数量和分布不容置疑，确定矿产资源的称职人员认为矿化的吨位和品位能够在有限的范围内进行估算，并且估算结果的任何变化均不会明显改变其潜在的经济意义时，此矿化可以定为确定矿产资源。这级矿产资源要求在矿床的地质情况和各种控制因素及对其了解上有高置信水平。估算的置信水平足以允许恰当使用技术和经济参数，并能够评估经济意义。24.选择矿产资源的恰当级别依赖于可得数据的数量、分布和质量以及这些数据的置信水平。矿产资源恰当分级必须由一个或几个称职人员进行。矿产资源分类是一项需要技能的判断工作，称职人员应该考虑表1中列出的与矿产资源估算置信水平有关的

21、项目。在决定是推定矿产资源还是确定矿产资源时，除了考虑第22条和第23条中与地质和品位连续性有关的两个定义的用辞外，称职人员考虑矿产资源定义的一句话：“.估算结果的任何变化均不会明显改变其潜在的经济意义”的用辞是有益的。在决定是推定矿产资源还是推测矿产资源时，除了第21条和第22条中与地质和品位连续性有关的两个定义的几句话外，称职人员最好考虑推定矿产资源定义的用辞：“估算的置信水平足以容许恰当使用技术和经济参数，并能够评估经济意义”，这个用词与有关推测矿产资源定义的用词：“估算的置信水平往往尚不足以容许恰当使用技术和经济参数或者尚不能对经济进行评价。对这个级别的矿产资源进行经济研究时，应当谨慎

22、”正好相反。25.矿产资源估算并非精确计算，取决于对矿产地位置、形状和连续性的有限信息和现有采样结果的解释。对于吨数和品位数据的报告应该通过四舍五入取适当的有效数字的方法来反映估算的精度，对推测矿产资源而言，应该冠以诸如“大致”这样的定语。在大多数情况下，精确到两位有效数字就足够了。例如品位为8.23%的1086.3万吨可以表述为品位为8.2%的1100万吨，不过，在少数情况下，为了正确表达估算的不确定性，需要精确到一位有效数字。这通常是在估算推测矿产资源时的情况下。为了强调矿产资源或矿石储量估算的不精确性，最终结果始终应该称为估算而不是计算。26.矿产资源的公开报告必须具体说明是“推测”，“

23、推定”和“确定”矿产资源中的哪一个级别。不能将几个级别的矿产资源数字混在一块报告，除非同时对各个级别的矿产资源做了详细说明。矿产资源不能用所含金属或矿物含量的方式进行报告，除非同时提供相应的吨位和品位。矿产资源不能和矿石储量加在一起。27.表1以简略的形式提供了在准备勘查结果、矿产资源和矿石储量报告时应该考虑的主要准则清单。在公开报告中不要讨论这些准则，除非它们实质性地影响了矿产资源的估算或分类。如金刚石矿产资源品位是以大粒金刚石品位与微粒金刚石品位的相关关系为基础计算的，必须加以说明并解释其可靠性。在撰写公开报告时，没有必要对表1的每一个项都进行评论，但是要讨论可能会实质性地影响读者对所报告

24、的估算结果的理解或解释的任何问题。当数据不充分或不确定从而影响勘查结果报告和矿产资源和/或矿石储量估算的可靠性或者置信水平时这点尤为重要；比如样品回收率低，化验或实验结果可重复性差，关于吨位因素方面的信息有限等。如果对于应该报告什么存有疑问，宁可多提供信息也不要少提供信息。有时，矿产资源或矿石储量估算是在去掉了高品位经过调整后或者是在使用了与选矿等数据进行协调后得出的改换参数后进行报告的。如果任何数据的实质性调整和改换，或者如果后来对估算结果进行了调整，则应该在矿产资源或矿石储量公开报告中加以说明，并说明调整和修正的性质。28.“矿石”和“储量”两词不要在报告矿产资源估算时使用，因为这两个词暗

25、示技术可行性和经济意义，只有在考虑了所有相关的技术、经济、市场、法律、环境、社会和政府因素后才宜用。报告和说明应该一直称呼矿产资源中的合适的级别，直到技术可行性和经济意义确定为止。如果重新评价结果表明矿石储量不再有经济意义，矿石储量应该重新划归为矿产资源或者从矿产资源/矿石储量说明中删除。往往把矿石储量再划为矿产资源并不是由于短期内会发生变化或发生临时性变化的原因，或者出于公司管理层有意决定在非经济基础上经营的原因，如预计短期矿产品价格下跌，或者矿山发生临时的事故，运输队伍罢工等。 矿石储量报告29.“矿石储量”是确定或推定资源中经济可采部分。它包括开采时贫化率和损失率。恰当的评估已经进行了的

26、可行性研究还包括根据现实的采矿，冶金，经济，市场，法律，环境，社会和政府因素进行研究和改换。这些评估要证明写报告时日期，进行开采是正当合理的。随着置信水平不断提高，矿石储量可以分为概略矿石储量D30和证实矿石储D31。 矿石储量是矿产资源中符合以下要求的一部分储量，在使用了所有的采矿因素后能估算出来。进行估算的称职人员，考虑了所有有关的冶金、经济、市场、法律、环境、社会和政府因素后认为可以作为可行项目的基础的吨位和品位。矿石储量中包括同矿石储量一起开采并运送到处理厂或与其相当地点的贫化物质。“经济的”一词是指矿石的开采已经肯定下来，或者已经分析证明在合理的投资条件下是可行的和合理的。“矿石储量

27、”一词不一定是指开采设备已经到位，或已经可以投产，或者所有政府方面的许可都已经取得，只是指预计可以得到这些许可。应该指出的是，本规范并没有说经济运作必须有证实矿石储量。往往有这样的情况，即只有概略矿石储量就足以证明可以开采，比如砂锡矿或砂金矿床。有些国家用“矿产储量”一词代替“矿石储量”，联合矿石储量委员会保留了术语“矿石储量”一词，因为它有助于保持“矿产资源”和“矿石储量”之间清楚的界限，如果使用“矿产储量”，这个界限就不那么清楚了。不过，如果写报告的矿业公司愿意，可以把煤炭的“矿石储量”和“矿产资源”估算报告为“煤储量”和“煤资源”估算。30.“概略矿石储量”是推定矿产资源以及在某些情况下

28、是确定矿产资源中经济可采部分。它开采的损失率和贫化率，包括已经进行了的可行性研究，还包括根据对现实的采矿，冶金，经济，市场，法律，环境，社会和政府因素进行研究和改换。这些评估要证明在写报告时期，进行开采是正当合理的。概略矿石储量的置信水平低于证实矿石储量。31.“证实矿石储量”是确定矿产资源中经济可采部分。它包括开采贫化率和损失率。恰当的评估包括已经进行了的可行性研究，还包括对现实的采矿，冶金，经济，市场，法律，环境，社会和政府因素进行了考虑。32.选择矿石储量恰当级别主要取决于相应的矿产资源分类，必须由一个或几个称职人员进行。本规范规定了推定矿产资源和概略矿石储量之间以及确定矿产资源和证实矿

29、石储量之间的直接关系。换言之，概略矿石储量的地学置信水平与推定矿产资源的原位确定的需要的地学置信水平相同，证实矿石储量的地学置信水平与确定矿产资源的原位确定所需要的地学置信水平相同。在1999年版的规范中，首次提出了确定矿产资源和概略矿石储量之间的双向关系。这是为了说明这样一种情况，即当将矿产资源转换为矿石储量时，与任何调整修正因素有关的不确定性都会导致矿石储量的置信水平明显比相应的确定矿产资源的置信水平低。这种转换并不意味着地质知识或地质置信水平降低。如果把防止确定矿产资源转换为证实矿石储量的修正因素的不确定性去掉，则确定矿产资源可以转换为证实矿石储量。不过，只能有修正为相当的或较低的置信水平才能被采受。在把矿产资源转换为矿石储量时，修正因素的任何置信水平都不能超过矿产资源置信水平的上限。在任何情况下，都不能把推定矿产资源直接转换为证实矿石储量。证实矿石储量类别的应用意味着在估算中有最高的置信水平，在报告读者心目中必然抱有相应的期望。当把矿产资源定为确定矿产资源时，也要牢记这些期望。可参考第24条指南部分关于矿产资源分类的规定。33.矿石储量估算不是精确的计算，因此在