上海市食品生产企业质量安全量化分级PPT资料.ppt

1、若巡查频次较高，则合理把握项目评价频次,6,6,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,企业资质变化情况,1.4 生产条件变化后报告情况,评定依据,表格的填写,企业在生产许可证有效期内，生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的是否向当地监管部门报告。,扣分标准,每发现一次未向监管部门报告，扣2分。,报告尺度：由变化的范围、后果、影响等来决定。,7,7,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,采购进货查验落实情况,2.1 采购的食品原料索证情况,评定依据,表格的填写,企业采购食品原辅料应建立和保存进货查

2、验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。,扣分标准,每发现一次采购的食品原辅料未进行进货查验，扣2分；索证资料不全，扣1分。,许可证件：按照相关法律法规规定，应当取得许可的,8,8,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,采购进货查验落实情况,2.2 采购的食品添加剂索证情况,评定依据,表格的填写,企业采购食品添加剂应建立和保存进货查验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。,扣分标准,每发现一次采购的食品添加剂未进行进货查验，扣2分；,9,9,35-2 1002 Tel.02-784-1444

3、Fax.02-784-1443,采购进货查验落实情况,2.3 采购的食品相关产品索证情况,评定依据,表格的填写,企业采购食品相关产品应建立和保存进货查验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。,扣分标准,每发现一次采购的食品相关产品未进行进货查验，扣2分；,10,10,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,采购进货查验落实情况,2.4 食品原辅料贮存、保管、领用出库等记录情况,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存各种食品原辅料产品的贮存、保管、领用出库等记录。,扣分标准,每发现一次无记录，扣2分；记录不全，扣1分。,11

4、,11,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,采购进货查验落实情况,2.5 食品添加剂贮存、保管、领用出库等记录情况,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存各种食品添加剂的贮存、保管、领用出库等记录。,12,12,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,采购进货查验落实情况,2.6 存放、使用回收食品情况,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存回收食品处理记录，不得使用回收食品作为食品原料生产加工食品。,扣分标准,每发现一次无处理记录，扣2分；每发现一次使用回收食品，扣2分。,建议：使用回收食品仅扣2分值

5、得商榷。,13,13,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.1 厂区内环境清洁卫生状况及企业自查记录情况,评定依据,表格的填写,企业应定期对厂区内环境清洁卫生状况自查，并保存自查记录。,扣分标准,每发现一次未进行自查，扣2分；,自查的依据：此类项目的评价依据就是看企业是否能提供自查记录或报告。,14,14,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.2 生产加工场所清洁卫生状况及企业自查记录情况,评定依据,表格的填写,企业应定期对生产加工场所清洁卫生状况自查，并保存

6、自查记录。,15,15,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.3 生产加工设施清洁卫生状况及企业自查记录情况,评定依据,表格的填写,企业应定期对生产加工设施、设备清洁卫生状况自查，并保存自查记录。,16,16,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.4 企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒记录情况,评定依据,表格的填写,企业应定期对必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒，并保存记录。,扣分标准,每发现一次未定期进行维护保养和清洗消毒，扣2分；,17,17,35

7、-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.5 产品投料记录情况,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存生产投料记录，包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。,扣分标准,每发现一次无相关记录，扣2分；,18,18,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.6 生产加工过程中关键控制点的控制记录情况,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况，包括必要的半成品检验记录、温度控制、车间洁净度控制等。记录不全，扣1分,19,19,35-2 10

8、02 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.7 生产中人流、物流交叉污染情况,评定依据,表格的填写,企业生产现场，应避免人流、物流交叉污染,扣分标准,每发现一次有交叉污染情况，扣2分。,交叉污染：包括生熟混放、人员串岗等情况,20,20,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.8 原料、半成品、成品交叉污染情况,评定依据,表格的填写,企业生产现场，应避免避原料、半成品、成品交叉污染。,扣分标准,每发现一次有交叉污染情况，扣2分。,21,21,35-2 1002 Tel.02-784

9、-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.9 设备、设施运行情况,评定依据,表格的填写,企业生产现场，应保证设备、设施正常运行。,扣分标准,每发现一次设备无法正常运行，扣2分。,注意：设备、设施指与当日生产有关的设备、设施。正常运行系指运行状态满足设计条件，能保证食品安全。,22,22,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,生产过程控制情况,3.10 现场人员卫生防护情况,评定依据,表格的填写,企业生产现场人员应进行卫生防护，穿戴工作衣帽，无不良卫生行为等。,扣分标准,每发现一次从业人员未进行卫生防护，扣2分。每发现一次从业

10、人员有不良卫生操作行为，扣2分。,不良卫生操作行为：包括抽烟、进出车间不更衣、不洗手、不同洁净度区域人员相互串岗等,23,23,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,食品出厂检验落实情况,4.1 用于检验的设备情况,评定依据,表格的填写,企业应具备必备的检验设备，计量器具应依法经检验合格或校准。,扣分标准,每发现一次缺少必备的检验设备，扣2分。每发现一次计量器具未经检验合格和校准，扣2分。,24,24,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,食品出厂检验落实情况,4.3 检验的辅助设备及化学试剂情况,评定

11、依据,表格的填写,企业检验用的相关辅助设备及化学试剂应完好齐备并在有效使用期内。,扣分标准,每发现一次相关辅助设备及化学试剂存在问题，扣2分。,25,25,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,食品出厂检验落实情况,4.4 检验员应具备相应能力,评定依据,表格的填写,企业检验员应具备相应的能力以及相应资质证明。,扣分标准,每发现一次检验员无相关资质和能力，扣2分。,26,26,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,食品出厂检验落实情况,4.5 出厂检验项目情况,评定依据,表格的填写,企业出厂检验项目与食

12、品安全标准及有关规定的项目应保持一致，不得有缺项漏项。,扣分标准,每发现一次出厂检验项目有缺项、漏项的，扣2分。,27,27,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,食品出厂检验落实情况,4.6 出厂检验的原始数据记和检验报告情况,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存出厂食品的原始检验数据和检验报告记录。,扣分标准,每发现一次无出厂检验报告，扣2分；,检验报告记录：包括查验食品的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检验人员、检验合格证号或检验报告编号、检验时间等记录内容。,28,28,35-2 1002 Tel.02-784-

13、1444 Fax.02-784-1443,食品出厂检验落实情况,4.7 产品留样记录情况,评定依据,表格的填写,企业应按规定保存出厂检验留存样品。产品保质期少于2年的，保存期限不得少于产品的保质期；产品保质期超过2年的，保存期限不得少于2年。,扣分标准,每发现一次未按规定留样，扣2分。,29,29,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,食品出厂检验落实情况,4.8 自行进行出厂检验企业实验室测量比对情况,评定依据,表格的填写,企业自行进行产品出厂检验的应定期与有资质的实验室进行比对测量，建立并保存比对记录。,扣分标准,每发现一次未定期进行相关比对测

14、量，扣2分。,30,30,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,不合格品管理情况,5.1 采购不合格食品原料的处理记录情况,评定依据,表格的填写,企业应建立采购的不合格食品原料的处理制度并保存记录。,扣分标准,每发现一次无制度或记录，扣2分；,31,31,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,不合格品管理情况,5.2 采购不合格食品添加剂的处理记录情况,评定依据,表格的填写,企业应建立采购的不合格食品添加剂的处理制度并保存记录。,32,32,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.0

15、2-784-1443,不合格品管理情况,5.3 采购不合格食品相关产品的处理记录情况,评定依据,表格的填写,企业应建立采购的不合格食品相关产品的处理制度并保存记录。,33,33,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,不合格品管理情况,5.4 生产不合格产品的处理记录情况,评定依据,表格的填写,企业应建立生产的不合格产品的处理制度并保存记录。,34,34,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,食品标识标注符合情况,6 企业生产加工食品的标识标注内容情况,评定依据,表格的填写,企业生产加工食品的标识标注内容

16、应符合法律、法规、规章及食品安全标准规定的事项。,扣分标准,每发现一次产品标签不符合相关规定的，扣2分。,35,35,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,食品销售台帐记录情况,7 企业每批次产品销售记录情况。,评定依据,表格的填写,企业应对销售每批产品建立和保存销售台帐。,销售台帐：包括产品名称、数量、生产日期、生产批号、购货者名称及联系方式、销售日期、出货日期、地点、检验合格证号、交付控制、承运者等内容。,36,36,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,标准执行情况,8.1 企业标准备案情况。,评

17、定依据,表格的填写,企业产品如执行企业标准则应按规定进行备案。,扣分标准,每发现一次企业标准未备案，扣2分；已备案但标准过期，扣1分。,37,37,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,标准执行情况,8.2 收录执行最新标准情况。,评定依据,表格的填写,企业应收集、记录其产品相关新发布的国家食品安全标准，参加相关培训，做好标准执行工作。,扣分标准,每发现一次未收录执行最新标准，扣2分。,38,38,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,不安全食品召回记录情况,9.1 不安全食品召回管理制度情况。,评定依

18、据,表格的填写,企业应建立不安全食品召回管理制度。,扣分标准,每发现一次未建立制度，扣2分,39,39,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,不安全食品召回记录情况,9.2 召回产品处理记录情况。,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存对不安全食品自主召回、被责令召回的执行情况的记录，对召回产品采取补救、无害化处理或销毁的记录。,扣分标准,每发现一次未进行相关记录，扣2分；,相关记录：包括：企业通知召回的情况；实际召回的情况；,40,40,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,不安全食品召回记录情况,9

19、.3 整改措施的落实情况。,评定依据,表格的填写,企业发生不安全食品召回情况后应主动停产并查找原因，积极落实整改。,扣分标准,每发现一次未落实整改措施情况，扣2分。,41,41,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,不安全食品召回记录情况,9.4 向当地政府和监管部门报告召回处理情况。,评定依据,表格的填写,企业发生不安全食品召回情况后应及时向当地政府和县级以上监管部门报告召回及处理情况。,扣分标准,每发现一次未及时报告，扣2分。,42,42,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,从业人员,10.1 企

20、业对直接接触食品人员健康管理的相关记录情况。,评定依据,表格的填写,企业应建立从业人员健康检查制度和健康档案制度，保存对直接接触食品人员健康管理的相关记录,扣分标准,每发现一次未建立制度，扣2分；,43,43,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,从业人员,10.2 企业对从业人员的食品质量安全知识培训记录情况。,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培训记录。,扣分标准,每发现一次无相关培训记录，扣2分；,44,44,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,接受委托加工情况,

21、11.1 受委托生产企业到所在地质量技术监督部门报告情况。,评定依据,表格的填写,受委托企业应当在获得生产许可的产品品种范围内与委托方约定委托加工协议，并向所在地质量技术监督部门报告。,45,45,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,接受委托加工情况,11.2 委托加工食品包装标识情况。,评定依据,表格的填写,委托加工食品包装标识应符合相关规定。,扣分标准,每发现一次委托加工食品包装标识不符合相关规定，扣2分。,46,46,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,对消费者投诉登记及处理记录,12.1 企

22、业建立产品投诉处理制度情况。,评定依据,表格的填写,企业应建立产品投诉处理制度。,扣分标准,每发现一次未建立制度，扣2分。,47,47,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,对消费者投诉登记及处理记录,12.2 企业对消费者投诉的记录及处理情况。,评定依据,表格的填写,企业应建立和保存对消费者投诉的受理记录。,受理记录：包括投诉者姓名、联系方式、投诉的食品名称、数量、生产日期或生产批号、投诉质量问题、企业采取的处理措施、处理结果等。,48,48,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,企业处置食品安全事故

23、的情况,13.1 企业制定食品安全事故处置预案情况。,评定依据,表格的填写,企业应制定食品安全事故处置方案情况。,扣分标准,每发现一次未制定相关方案，扣2分。,49,49,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,企业处置食品安全事故的情况,13.2 企业定期检查各项食品安全防范措施的落实情况。,评定依据,表格的填写,企业应定期检查并记录各项食品安全防范措施的落实情况。,50,50,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,数据的统计,举例：A企业本评价周期内1-13项扣分合计20分，巡查频次为2次，则年度扣分

24、为10分。若频次为3次，则年度扣分20/3=6.66=7,年度扣分年度扣分=扣分合计/监督检查频次数 注：四舍五入精确到整数,51,51,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,数据的统计,举例：A企业本评价周期内有一起产品抽查严重不合格、造成食品安全事故并被投诉，质监部门对其行政处罚的情况。则仅扣除造成食物安全事故的15分。,累计扣分累计扣分=14-20项单项扣分之和（15-20项扣分原则：同一事件引起的扣分按就高执行一次）,52,52,35-2 1002 Tel.02-784-1444 Fax.02-784-1443,数据的统计,内容：15-20项,产品抽查,违法行为查处,年度报告,产品质量监督抽查，严重不合格的，12分/批次；一般不合格的，6分/批次。其他抽检不合格，6分/批次,因食品安全问题被立案查处的，10分/起。,产品质量被申诉、举报且经查实的，8分/起。,年度报告未通过，5分。,发生食品安全事故，15分/起。,风险监测不合格，5分/起,投诉举报,投诉举报,年度报告,质量安全事故,风险监测,53,53,Thank You!,53,