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1、基金对于几种金融工具的风险性比较，正确的是（D股票债券基金 B债券基金股票C基金股票 D股票债券下列关于封闭式基金的叙述，错误的是（）。A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位公司型基金的法律依据为（A ）公司法B契约法C基金法 D证券法多选题债券票面的基本要素有（ABCD.债券票面价值.债券偿还期限.债券利率.证券付息期风险偏好种类（ ）风险规避者，B风险中立者,C风险爱好者,D风险旁观者优先股的特征（

2、 ）约定股息率 B优先分派股息和清偿剩余资产表决权受到一定限制 D股票可以由公司赎回。按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB.普通股股票.优先股股票.记名股票.不记名股票证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管.基金托管人.基金承销公司.基金管理人.基金投资顾问契约型基金反映的是（ ）。基金的主要当事人（ ）：基金投资者、B基金管理人、C基金托管人基金受益者资本证券包括的种类：（ABCD）A股票 B债券 C投资基金 D其他金融衍生品债券的特征可以表现为（ABCD.偿还性.安全性.收益性.流动性根据是否约定利息划分（ABC）零息债券,B付息债券息票累计债券,国家储蓄债凭证

3、式国债收款凭证我国目前的股权结构（ABCD）国家股 B法人股公众股外资股按照基金的组织形态，可以分为（ ） 。开放式基金.封闭式基金判断题看涨期权是买方在规定的期限内有按协定价格买进一定数量金融资产的权利（对）对冲基金，限制性不强，根据美国有关法律，投资者人数必须达到一定规模才能上市。（错）对冲基金的业绩优于共同基金的业绩普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。开放式基金由于受到流动性限制，对基金管理人的约束能力较强期货是零和市场但大于负市场开放式：没有固定期限，投资者随时申购或赎回。封闭式：基金管理公司或托管人进行柜台交易，封闭期内不能赎回；（错）第二章第四章单

4、选题1、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力2、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高法定存款准备金高通胀下的GDP增长，证券价格将（ ）证券价格上涨B,证券价格下跌

5、证券市场平稳渐升证券价格快速上扬4、C）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.公开市场业务D.再贴现5、紧缩的货币政策主要政策手段是（A）。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制6、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券，从而使市场上（A），生产扩张，利润增加，这又会推动股票价格上涨。A.利率下调，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨B.利率上升，

6、资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨C.利率下调，资金成本增加，从而企业和个人的投资和消费热情高涨D.利率上升，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情降低以下不属于一般性货币政策工具的是（D.法定存款准备金.再贴现政策.公开市场业务.直接信用控制实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（C.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨多选题：1、通货膨胀从程度上，可以划分为（A

7、BC）。A.温和的B.严重的C.恶性的D.疯狂的2、经济周期一般分为（BCD）等几个阶段。A.增长期B.繁荣期C.衰退期D.萧条期3、下列哪些行为会推动股票价格的上涨（.降低法定存款准备金率.降低再贴现率.央行大量购买国债.控制信贷规模4、货币政策对证券市场的影响是（.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针、即国民生产总值，是指一定时期内在一国国内新创造的产品和劳务的价值总额。（、

8、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。、一国证券市场总是与该国的成正相关的变化。、一般而言，利率与股票价格成反相关变化。、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。、股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。、紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。、汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。为维持汇率稳定，政府可能动用外汇储备，抛售外汇，从而将减少本币的供应量，使得证券市场的价格下跌，反面效应可能是证券价格回升。9、通货紧缩使厂商的经营规模被迫压缩，社会总产出萎

9、缩，投资冲动降低，股市呈现“熊市”特征10、中央银行在公开市场上卖出有价证券，证券价格将上涨。（对）、错、对、错、对、对、对、对、对；9，对，10，对第五章1、行业经济活动是（B）分析的主要对象之一。A.微观经济B.中观经济C.宏观经济D.市场经济2、某企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。该企业处于生命周期的（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期3、从幼稚期进入成长期，行业风险和收益的变化是（D）。A.由低风险、低收益迈入高风险、低收益B.由低风险、低收益迈入低风险、高收益C.由高风险、低收益迈入低风险、高收益D.由高风险、低收益迈入高风险、高收益4、下列行

10、业中属于典型的周期性行业的是（.耐用品制造业.计算机业.食品业.公用事业多选4.影响行业兴衰的主要因素包括（ABD）。A.技术进步B.产业政策C.生命周期D.产业组织创新单选1流动资产与流动负债的比值是（D）。A.速动比率B.保守速动比率C.酸性测试比率D.流动比率2、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_。资产负债表利润表现金流量表利润分配表答案B3、_是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。负债比率盈利能力比率变现能力比率资产管理比率D4、反映企业应收帐款周转速度的指标是_。固定资产周转率存货周转率股东权益周转率总资产周转率5、资产负债率可以衡量企业在清算时保护_利益的程度。大股

11、东中小股东经营管理者债权人6、_主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。股票获利率市盈率每股收益每股净资产A7、在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择_的数据作为标准。最高指标年度最接近平均指标年度最低指标年度上年度C8、公司营业利润与销售收入的比率是_。投资收益率销售净利率毛利率营业收益率9、上市公司定期公告的财务报表中不包括_。损益表成本明细表现金流量表10、以下各资产项中，流动性最强的是_。流动资产长期资产固定资产无形资产11、公司的每股净资产越大，可以判断_。公司股票的价格一定越高公司的内部资金积累越多股东的每股收益越大公司的分红越多_是企业战略思想的集中体现，是企业经

12、营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。品牌战略治理结构投资战略经营战略四、多项选择题1、公司的相关利益者包括公司的_等。员工债权人顾客供应商ABCD2、上市公司必须遵循财务公开的原则，定期公开自己的财务报表，它包括_。财务状况变动表ABD3、对一个公司的分析应该要包括_。该公司竞争地位的分析该公司盈利能力的分析该公司经营能力的分析该公司管理能力的分析E该公司融资能力的分析5、以下属于构成资产负债表中流动资产的有_。现金应收帐款累积折旧存货6、现金流量表将企业的活动分为_。经营活动投资活动筹资活动生产活动ABC7、可以用来证明公司股息支付能力的指标是_。股息发放率每股经营活动净现金流量支付现

13、金股息的经营净现金流量本利比8、以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有_。资产负债比率股东权益比率长期负债比率应收帐款周转率固定资产周转率第六章（一）单选1.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（C）。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的2.若某股票三天内的股价情况如下所示（单位：元）：星期一星期二星期三开盘价11.3511.2011.50最高价12.4512.0012.40最低价10.4510.5010.95收盘价11.2011.5012.05则星期三的3日WMS%值是（B）。A.10%B.20%C.30%D.40%3

14、.光头光脚的长阳线表示当日（B）。A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断4.波浪理论最核心的内容是以（D）为基础的。A.K线B.指标C.切线D.周期5.波浪理论认为一个完整的周期分为（A）。A.上升5浪，调整浪B.上升2C.上升D.上升46.下列情况下，最不可能出现股价上涨（继续上涨）情况的是（B）。A.低位价涨量增B.高位价平量增C.高位价涨量减24.描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（D）。A.RSIB.PSYC.WR%D.BIASD.高位价涨量平7.（C）认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。A.波浪理论B.K线理论C.道氏理论D.切线理论8

15、.OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是（A）。A.OBV线上升，此时股价下跌B.OBV线下降，此时股价上升C.OBV线从正的累积数转为负数D.OBV线与股价都急速上升9.MACD指标出现顶背离时应（C）。A.买入B.观望C.卖出D.无参考价值10.M头形态的颈线的作用是（C）。A.趋势线B.构筑轨道C.支撑线D.压力线11.头肩底向上突破颈线，需要下列哪些因素配合，才可以判断买入时机（D）。A.出现大阳线B.出现连续阳线C.成交量温和D.成交量持续放大12.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会（B）。A.出现与原趋势反方向的走势B.随着原趋势的方向继

16、续行动C.继续盘整格局D.不能做出任何判断13.股市中常说的黄金交叉，是指（A）。A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线14.短期RSI长期RSI，则属于（B）。A.空头市场B.多头市场C.平衡市场D.单边市场1、下列属于市场大盘指标的有（ABC ）ADL，B.ADR，C.OBOSKDJ市场趋势指标（ABC）MA，BMACDRSI DWMS3、下列属于葛兰维尔（Granville）法则中的买点是（ABD平均线从下降逐渐转为水平，且有往上方抬头迹象，而价格从平均线的下方突破平

17、均线时价格趋势走在平均线上，价格下跌并未跌破平均线且立刻反转上升价格虽然向上突破平均线，但又立刻跌至平均线下价格突然暴跌，跌破平均线，而且远离平均线，则有可能反弹上升4、下列对的判断方法正确的是（A 当DIF向上突破MACD（即DEA）线时，为买入信号（此处可以称为快线，为慢线），应只可作空头暂时回补。当向下跌破线时，为卖出信号，应只可作高抛，暂时获利了结。DIF0，是多头市场，DIF0，是空头市场。D DIF和与价格曲线的背离：或与价格曲线在较低的位置形成低背离，是买入信号，顶背离为卖出信号。5.下列对的使用方法正确的是（BCRSI（80，100），极强市，应买入RSI（50，80），强市，应买入RSI（20，50），弱市，应卖出RSI（0，20），极弱市，应果断卖入6.KDJ使用方法描述正确的是（A.从KD的取值看。80以上为超买区，20以下为超卖区，KD超过就应该考虑卖出，低于20就应该考虑买入。（80，20）为盘局区，应结合以下来判断买卖。B.K上穿是金叉，为买入信号，金叉的位置应该比较低，是在超卖区的位置，越低越好。交叉的交数以次为最少，越多越好。C.当处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫顶背离，是卖出的信号。D,J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域，大于为超卖，小于0为超买，（三）判断