期货法律法规重点试题及答案.docx

1、期货法律法规重点试题及答案期货法律法规重点试题及答案期货法律法规重点试题及答案一单选题 1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过80% D:全部承担赔偿责任 参考答案D 2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案A 3.题干:依据期货交易所管理办法，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条

2、件的是：（） A.三分之一以上会员联名提议时 B.中国期货业协会提议时 C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 D.理事会认为必要时 参考答案B 4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。 A:3年 B:5年 C:10年 D:20年 参考答案B 5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案B 6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利

3、益，共担风险 参考答案B 7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案C 8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 参考答案D 9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 参考答案D 10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的

4、场所 参考答案A期货法律法规重点试题及答案二单项选择题1.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 A:百分之六十 B:百分之八十 C:百分之二十 D:百分之四十 参考答案A 2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A:国家工商行政管理局 B:中国证监会 C:中国人民银行 D:中国期货业协会 参考答案B 3.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，

5、期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 A:不超过50% B:不超过20% C:不超过80% D:不超过60% 参考答案C 4.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A:理事会 B:董事会 C:会员大会 D:职工代表大会 参考答案C 5.题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。 A:董事会 B:理事会 C:总经理 D:理事长 参考答案B 6.题干:期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（）主持。 A:中国证监会 B:理事长 C:总经理 D:会员代表 参考答案

6、B 7.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。 A:交易完成15日 B:交易完成30日 C:收到结算报告的当天 D:期货经纪合同约定的时间 参考答案D 8.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A:3天 B:3个工作日 C:一周 D:一个月 参考答案B 9.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。 A:期货经纪公司 B:中国证监会派出机构 C:中国证监会 D:期货经纪公司股东 参考答案C 10.题干:

7、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。 A:暂停从业人员资格6个月至12个月 B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D:公开通报批评 参考答案C期货法律法规重点试题及答案三单选题1.期货从业人员执业行为准则没有规定的是（）。 A:职业纪律 B:专业胜任能力 C:职业品德 D:职业创新能力 参考答案D 2. 题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。 A:身份证复印件并加盖推荐公司公章 B:学历证书复印件并加盖推荐

8、公司公章 C:期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D:人事部门的鉴定材料 参考答案D 3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。 A.7个工作日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.20个工作日 参考答案D 4.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。 A:3000万 B:5000万 C:1亿 D:10亿元 参考答案B 5.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。 A:10个工作日 B:15个工作日 C:1个月 D:3个月 参考答案D 6.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。

9、 A:1年 B:5年 C:10年 D:20年 参考答案B 7.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A.流动性B.流动资产 C.净资本D.流动负债 参考答案A 8. 题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A:3 B:2 C:5 D:1 参考答案B 9. 题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A:内部控制制度

10、 B:内部控制文本制度 C:内部监督体系 D:内部控制模式 参考答案A 10.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案：A期货法律法规重点试题及答案四单选题1.题干:期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A:中国期货业协会 B:中国证监会派出机构 C:中国证监会期货部 D:期货交易所 参考答案A 2.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A:期货高管人员任职资格管理办法 B:期货从业人员执业行为准则 C:期货从业人员行为

11、规范 D:期货从业人员经纪业务规范 参考答案B 3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。 A:期货交易所规定的保证金比例 B:期货经纪公司规定的保证金比例 C:客户实际交纳的保证金 D:中国证监会规定的保证金比例 参考答案A 4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。 A:1万以上 B:3万以上 C:1-3万 D:3万以下 参考答案C 5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额

12、不超过损失的（）。 A:百分之六十 B:百分之八十 C:百分之二十 D:百分之四十 参考答案A 6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5;10 B:10;20 C:15;30 D:7;14 参考答案C 7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A:中国期货业协会 B:本交易所会员大会 C:本交易所理事会 D:中国证监会 参考答案D 8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

13、A:3天 B:3个工作日 C:一周 D:一个月 参考答案B 9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。 A:非盈利企业法人 B:非盈利民间团体 C:官方机构 D:按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案D 10.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。 A:监督 B:自律 C:市场 D:计划 参考答案B期货法律法规重点试题及答案五单选题1.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 参考答案D 2. 题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A:服务周到 B:技能熟练 C:诚实信

14、用 D:小心谨慎 参考答案C 3. 题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。 A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 参考答案C 4.首席风险官向（）负责。 A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:期货交易所 D:期货公司董事会 参考答案D 5.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）

15、提出整改意见。 A:期货公司总经理或相关责任人 B:期货公司董事长或董事会 C:期货公司股东大会 D:期货公司监事会 参考答案A 6.期货投资者保障基金实行（）。 A.全额补偿 B.半额补偿 C.三分之一补偿 D.比例补偿 参考答案D 7. 题干:企业从事境外期货业务须经（）批准。 A:中国证监会 B:国务院 C:商务部 D:国家外汇管理局 参考答案B 8. 题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A:公开、公平、公证 B:公平、公证、公信 C:公正、公开、公信 D:公开、公平、公正 参考答案D 9. 题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事

16、不正当竞争行为不包括（）。 A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 参考答案C 10.期货业协会的权力机构是（）。 A.会员大会 B.理事会 C.期货部 D.理事长 参考答案A期货法律法规重点试题及答案六单选题1. 题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。 A:岗位培训 B:后续职业培训 C:分析师培训 D:学历教育 参考答案B 2. 题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A:及时向主管部门报告 B:

17、公平对待该投资者 C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D:了解投资者的投资目标 参考答案C 3. 题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于（）。 A:双方违约行为 B:违背诚实信用原则的行为 C:恶意进行磋商 D:单方违约行为 参考答案B 4.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 参考答案C 5. 题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户

18、因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 A:不超过50% B:不超过20% C:不超过80% D:不超过60% 参考答案C 6.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。 A:期货公司总经理或相关责任人 B:期货公司董事长或董事会 C:期货公司股东大会 D:期货公司监事会 参考答案A 7.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。 A.1年 B.5年 C.10年 D.20年 参考答案D 8.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。 A.7日 B.10日 C.15日 D.30日 参考答案D 9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积

19、累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。 A.5% B.10% C.15% D.20% 参考答案C 10.期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A.每周 B.每月 C.每季度 D.每年 参考答案C期货法律法规重点试题及答案七多选题 1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。 A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度 参考答案ABCD 2. 题干:期货交易所会员享有的权利包括（）。 A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C:联名提议召开会

20、员大会 D:按照规定转让会员资格 参考答案ACD 3.期货业协会履行下列职责：（）。 A.组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.对违法违规的期货公司进行行政处罚 D.组织期货从业人员的业务培训 参考答案ABD 4. 题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。 A:健全性原则 B:有效性原则 C:合理性原则 D:相互制约原则 参考答案ACD 5. 题干:期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（） A.期货经纪公司 B.期货交易厅 C.持有境外期货业务许可证的企业 D.期货咨询机构 参考答案ABCD 6. 题干:在我国，交

21、割仓库不得有（）行为。 A:出具虚假仓单 B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C:泄露与期货交易有关的商业秘密 D:参与期货交易 参考答案ABCD 7. 题干:根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（） A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户 D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算 参考答案：ABCD 8. 题干:根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（） A.期

22、货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容 B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令 C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理 D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 参考答案：AD 9. 题干:人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A:期货合同纠纷 B:期货侵权纠纷 C:期货违约纠纷 D:无效的期货交易合同纠纷 参考答案BD 10.期货投资者保障基金可以运用于（）。 A.银行存款

23、B.国债 C.中央级金融机构发行的金融债券 D.中央银行票据 参考答案ABCD期货法律法规重点试题及答案八多项选择题1. 题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。 A:居间人可以是公民也可以是法人 B:只能接受客户的委托 C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 参考答案ACD 2.出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。 A:发生自然灾害等不可抗力 B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D:某会员空头仓位存在交割

24、违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 参考答案ABC 3. 题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。 A:设立目的和职能 B:名称、住所和营业场所 C:注册资本及其构成 D:对会员的纪律处分 参考答案ABCD 4. 题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。 A:会员资格的取得条件和程序 B:会员资格的变更条件和程序 C:对会员的监督管理 D:会员违规、违约行为处理办法 参考答案ABCD 5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。 A:身体状况良好 B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C:有相应的经济或者管理工作经验 D:取得证券从业人员资格 参考答案ABCD 6.

25、题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。 A:经纪公司不得混码交易 B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 参考答案ABC 7. 题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。 A:周报表 B:月报表 C:季度报表 D:年报表 参考答案ABD 8.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：（） A.期货交易所的高级管理人员 B.中国证监会的期货管理人员 C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 参考答案：AC 9. 题干:下列表述中，（）是正确的。 A:期货经纪公司应当加入期货业协会 B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 参考答案AD 10. 题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。