棚户区改造建设项目PPP实施方案Word下载.docx

1、同时也为拓宽政府融资渠道、缓解财政支付压力、提高资金使用效率，xx市人民政府决定采取PPP模式，引入社会资本投资建设和运营管理xx市xx棚户区改造建设项目，并授权中国xx经济开发区办公室负责本项目的具体实施。受中国xx经济开发区办公室委托，xx工程技术股份有限公司根据国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资【2014】2724号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金【2014】113号）和关于印发的通知（财库【2014】215号）等相关文件精神，结合本项目实际情况编制了xx市xx棚户区改造建设项目PPP实施方案，就本项目实施关键问题提出了咨询意见与

2、建议。本方案报经xx市人民政府审议通过后，报市人大审查批准执行。3、项目进展情况目前，中国xx经济开发区办公室已委托设计单位完成了本项目的施工图设计，尚未开始施工。（二）经济技术指标1、项目规模、建设内容及选址根据xx市xx安置小区建设项目可行性研究报告，本项目位于xx市xx袁马路西侧。xx市乡镇布局图本项目规划建设用地面积58.7亩，规划绿化用地面积6.23亩。项目建筑面积约212797.43平方米。本项目总投资约为91049.35万元（运营费用未计），包含建设期利息。项目总平面图本项目无需在场外长距离铺设管道。电网系统、城市有线电视网络、给排水管网系统等基础配套设施均已覆盖至项目区，项目用

3、电、用水可直接接入市政配套系统，液化石油气可从燃气房接入。（三）项目公司组建1、注册资本项目公司注册资本金按项目投资总额的30%计取，注册资本金必须一次性注入。在采取由政府方出资人与社会资本共同出资组建PPP项目公司，政府方出资比例为30%，由双方共同组建项目公司。2、公司治理结构项目公司治理结构按照公司法的规定设置。3、项目建设资金项目公司可采取向银行或其他金融机构融资贷款、股东贷款或投资人自有资金投入等方式筹集项目建设资金，政府出资人和社会资本应当为项目公司融资提供担保或必要的支持。4、风险分担与收益分配机制由政府出资人与社会资本共同出资组建PPP项目公司，双方股东按照各自出资比例分担风险

4、，分享收益。二、风险分配基本框架（一）风险分配机制本项目风险分配机制根据关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156号）文件颁发的财政部PPP项目合同指南（试行）执行。（二）风险分配原则1、承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2、承担风险的一方能够将该风险合理转移；3、承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4、由该方承担该风险最有效率；5、如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。6、按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，本项目在政府、社会资本及项目公

5、司之间设定风险分配机制，体现在相关法律协议中。（三）风险分配安排1、由政府承担的风险：土地获取风险； 项目审批风险；政治不可抗力。2、由项目公司承担的风险包括：如期完成项目融资的风险；项目建设和运营维护相关风险，例如完工风险、供应风险、技术风险、运营风险以及移交资产不达标的风险等；获得项目相关保险。3、双方共担的风险：自然不可抗力。三、项目运作模式（一）项目实施机构xx市人民政府授权中国xx经济开发区办公室作为本项目的实施机构（即本项目招标人）。由xx市财政局（PPP中心）牵头，中国xx经济开发区办公室负责项目准备和引入社会投资人，行使约定权利、履行约定义务、实施项目监管及移交等工作。为确保相

6、关工作的顺利开展，由市政府成立工作领导小组，由市委常委常务副市长余明良任组长、中国xx经济开发区办公室主任陈方华任副组长，市国土、建管、发改、财政（评审中心、PPP中心、采监）、审计、法制办、公共资源交易中心、新区办、小庙乡政府等部门共同参与。各部门需指派专门人员全程参与项目实施方案、招标文件、PPP协议和合作协议的讨论、审核等。（二）项目运作流程根据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库【2014】215号）、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金【2014】113号）等相关法律法规的规

7、定，本项目实施流程包括：前期准备、采取公开招标方式引入社会资本、合同执行、移交、运营与合同终止等五个阶段。具体实施流程如下图所示：项目运作流程图（三）项目实施进度安排本进度安排根据项目实施过程相应的工程量和工期要求，对各项工作的起止时间、相互衔接协调关系所拟定。具体划分情况详项目实施进度安排表。项目实施进度安排表工作内容工作时限责任方备注前期准备项目基本情况调研5个工作日咨询机构已完成建立财务测算模型，编制项目财务测算分析报告根据尽职调查资料建立财务测算模型，编制财务测算分析报告10个工作日项目实施方案的编制与报批根据尽职调查资料编制项目实施方案，对项目实施关键性问题（含对社会资本的资格要求）

8、提出处理建议；编制资格预审文件20个工作日代理机构对项目实施方案、财务测算分析报告进行研究并提出修改意见；确定投资人资格要求项目实施机构各部门组成的领导小组项目实施方案、财务测算分析报告、资格预审文件的修改、完善和定稿项目实施方案报批1个工作日项目实施方案审批市政府常务会议采购/招商文件编制与报批编制项目采购招标文件对采购招标文件进行研究并提出修改意见招标文件的修改、完善和定稿招标文件报批/报备招标文件审批/备案财政部门备案公开招标、投标发布资格预审公告潜在投资人编制资格预审申请文件15个工作日投资人自资格预审公告发布之日起计算建立评审小组与编制资格预审申请文件同时进行潜在投资人资格审查评审小

9、组资格审查结果通知所有申请人、备案发布采购招标公告、发售采购招标文件（含PPP协议、合作协议）采购招标文件的澄清与答疑编制投标文件20天自采购招标文件发出之日起计算递交、接收投标文件投资人、代理机构项目实施机构 开标、评标、谈判开标评标、中标候选人排序组建谈判小组按照中标候选人排序进行谈判、起草谈判备忘录谈判小组签署谈判备忘录中标人中标成交结果公示中标公告发出中标通知书协议签署协议文本报批协议文本审批协议文本签署协议公告（四）收益来源根据项目特点，采用政府购买公共服务的PPP方式运作。本项目收益来源主要是政府付费。四、项目交易结构政府与社会资本共同出资组建PPP项目公司：项目PPP交易结构图

10、（政府与社会资本共同出资）xx市人民政府授权中国xx经济开发区办公室，通过政府采购公开招标方式进行PPP项目采购，选择社会资本/社会投资人。由政府与社会资本共同出资组建PPP项目公司。合作期内，项目公司应按照PPP协议约定负责投资建设本项目，并于建成后将其移交给政府方，项目公司负责项目设施的运营维护，运营费用另行计算。资产移交时产生的相关费用计入项目总投资。在满足可用性付费的前提下，xx市政府将根据PPP协议约定以购买公共服务形式支付服务费。五、合同体系（一）合同系统本项目协议体系由xx市xx棚户区改造建设项目PPP协议（简称“PPP协议”）和xx市xx棚户区改造建设项目合作协议（简称“合作协

11、议”）组成。xx市xx棚户区改造建设项目PPP协议由xx市人民政府或其授权机构与PPP项目公司签署，主要明确双方的权利和义务、合作范围和期限、项目建设和移交、项目设施管理维护、项目付费、终止和补偿等事项。xx市xx棚户区改造建设项目合作协议由政府方出资人与社会投资人签署，主要约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配，以及社会投资人的退出机制、融资责任和风险承担等。（二）项目边界条件1、合作范围和期限（1）合作范围本项目主要合作范围为：xx市xx棚户区改造建设项目的投资、建设、移交和项目设施管理与维护。（2）合作期限本项目合作期限根据项目财务测算及xx市财政承受能力评估结果确定。本项

12、目理论合作期限为15年（其中理论建设期3年，包含前期工作和设计期；项目运营期12年），自PPP协议正式签署之日起计算。（3）合同生效根据财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215号）规定：项目采购文件中应明确项目必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。2、投资建设权的授予方式xx市人民政府或其授权机构通过与项目公司签署PPP协议授予PPP项目公司投资建设本项目的权利。PPP项目公司根据该授权负责投资建设xx市xx棚户区改造建设项目，建成后移交予xx市人民政府或其授权机构。xx市人民政府对项目实施机构的授权具体可通过政府文件、会议纪要等形式

13、予以体现。3、前期工作及费用承担本项目前期工作，包括但不限于三通一平、环评、地灾评价、咨询、勘察、设计等均由中国xx经济开发区办公室负责实施，相关费用由PPP项目公司承担，该费用将纳入项目总投资一并计算。由基坑开挖、基坑支护及地基处理已包含在总投资中，已实施的费用按审计结算价由项目公司承担。4、项目用地本项目用地，包括项目建设永久和临时用地由政府有偿提供，该部分费用纳入项目总投资一并计算。5、全投资综合回报率本项目采取竞争全投资综合回报率的方式，全投资综合回报率不得高于10%。6、政府付费服务费以财政支付的形式，由xx市人民政府将该服务费列入财政预算，经市人大审批通过后市财政部门支付。（1）服

14、务费计费原则本项目按建设全投资综合回报率不高于10%执行，拟定理论建设期为三年，运营期十二年，理论合作期共计十五年。服务费的支付分为25期，第一期支付时间起算点为项目建成竣工验收合格日（注1），如第一期竣工验收合格日在11月1日-3月31日之间，支付时间起算点为当年的4月30日，支付时段为起算点起的60天内；竣工验收合格日在4月1日-10月31日之间，支付时间起算点为当年的10月31日，支付时段为起算点起的60天内；以后各期支付时间截止点均为每年4月30日和10月31日两个日期。（2）支付方式：各期服务费计算办法：1、第一期服务费S1=A其中：A（元）=审定投资额（元）15（年）*3（年） 注

15、2：如果实际支付时间（即本次服务费实际转账拨出的时间）距离第一期支付时间起算点，长于或短于60天，则在第二期支付时通过B进行调整，多退少补，不计算由此产生的调整资金涉及利息。2、第二期服务费S2=C+D+BC（元）=审定投资额（元）15（年）2（期）D（元）=末支付的审定投资额中标全投资综合回报率（%）365天（本期支付计算时间点注3-上期支付计算时间点）天B （元）= A（元）（上期实际支付时间点注3-上期支付计算时间点）天3、第三期至第二十五期每期服务费Sn=C+ Dn+ EDn（元）=末支付的审定投资额E（元）=C Sn中的n是指还款期数，其取值范围为3至25之间的所有正整数，含3和25

16、。 注3：支付计算时间点：由于服务费计算完毕后需要报审，批准后才能支付，所以每期的实际转账时间在本期计算时无法准确预知。所以双方根据情况，每期支付时约定一个的时间点，用于计算本期收益。如果资金实际支付时间与双方暂定用于计算的时间点不同的，则在下一期支付时，根据差距的天数，按照E 的计算方式进行调整，多退少补，不计算由此产生的调整资金涉及利息。7、权利义务（1）PPP各方主要权利义务本项目政府与社会资本合作过程中，各方享有的权利和所承担责任义务，通过PPP协议及其附件加以约定。以下分别对协议各方的主要权利义务安排进行说明。（2） 政府的权利和义务a、 政府的主要权利对项目公司的投资建设过程实施监

17、管，包括项目融资及资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全防范措施等；如发现存在违约情况，有权根据PPP协议的约定进行处罚；在项目公司严重违约时，有权提前终止合作等。b、 政府的主要义务依法授予本项目投资建设和运营管理权；为项目公司有偿提供项目建设所涉土地；协调项目公司与相关职能部门的关系，协助项目公司获得项目投资建设相关审批文件；为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括水、电、气和道路等配套设施等；履行PPP协议约定的付款等义务；合作期限届满或提前终止时，接收相关项目设施，并按PPP协议约定支付补偿款项等。项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同

18、级政府预算，按照预算管理相关规定执行。财政部门（政府和社会资本合作中心）和项目实施机构应建立政府和社会资本合作项目政府支付台账，严格控制政府财政风险。在政府综合财务报告制度建立后，政府和社会资本合作项目中的政府支付义务应纳入政府综合财务报告。（3）项目公司的权利和义务a、项目公司的主要权利合作期限内享有投资建设本项目的权利；按照PPP协议的约定回收投资成本和取得投资收益；按照PPP协议及相关法律法规的规定，自主开展本项目投资、融资、建设等各项经营活动等。b、项目公司的主要义务按照PPP协议的约定，负责本项目的投资、融资、建设和移交，并承担相应的责任和风险；负责为本项目的投资建设配备具有相应资质

19、的技术、财务等专业人员；按照PPP协议约定的进度、质量标准完成项目建设，确保项目建设质量满足相应的标准要求；接受和配合政府相关部门对本项目的监管等。（4）社会投资人的权利和义务a、社会投资人的主要权利按照合作协议的约定回收投资成本，取得投资收益；对本项目实施过程进行组织协调。b、社会投资人的主要义务按照合作协议的约定注册成立项目公司；负责指导、协调项目公司的各项经营活动。8、资金补助或补贴项目公司成立后，如遇国家、地方或其他机构向本项目提供资金补助或补贴的，该资金归政府方所有。9、项目移交按照政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）执行。10、运营项目移交后由项目公司负责运营。项

20、目运营费的支付：项目公司运营收入和运营成本由xx市相关政府部门审核。若运营出现不足由政府进行补贴，若运营出现盈利，盈利部分由政府和项目公司共享。特许经营期限内，运营费每年支付两次。首次支付时间为项目竣工验收合格后60天内。xx市人民政府应将该运营补贴款项列入年度财政预算，经市人大审批通过。特许期限内，政府方若需提前收回项目特许经营权的，应与项目公司协商相关提前收回及费用支付问题。（三）保函体系按照关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）规定建立完整的保函体系。六、监管机构各职能部门根据法律法规的规定和PPP协议的约定，对本项目的投资建设实行监督管理。本项目为

21、棚户区改造项目，不仅关系到公共财政资金投入的效益，而且关系到广大人民群众的切身利益，关系到城市的可持续发展。因此，政府应发挥其应有职能，保证本项目的正常运行，采取有效措施，切实加强本项目建设的监管工作。监管内容主要包括：建设期间质量安全监督、市场进入与退出的监管、安全的监管、产品质量的监管等等。（1） 项目建设总体进度监管：主要由投资建设授予方、财政局实施监管，对资金筹措及使用情况、建设工期等方面进行监督。（2） 工程质量监管：主要由投资建设授予方、建管局实施监管。（3） 安全生产监管：（4） 绩效评价与绩效监控机制：绩效评价：项目实际绩效优于约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的奖励条

22、款，并可将其作为项目期满合同能否展期的依据；未达到约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的惩处条款或救济措施，由市财政局执行。绩效监控机制：根据财政部颁发的财政部PPP项目合同指南（试行）第四章第三节绩效监控机制规定执行。七、采购方式选择（一）投资人选择方式根据政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）和政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财金2014215号）的规定，本项目采取政府采购公开招标方式选择社会投资人。（二）评审1、评审小组根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）第十六条，和财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理

23、办法的通知（财库2014215号）第七条规定：项目实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责PPP项目采购的资格预审和评审工作。评审小组成员选择及评审过程严格按照财库2014215号文的要求执行。根据本项目实际情况，评审小组成员为5名。2、评审办法本项目评审分为资格预审申请文件的评审和投标文件的评审。资格预审评审主要对社会投资人的资格进行审查，通过资格预审的投标申请人方能参与本项目的公开招标投标。投标文件评审采用综合评分法，满分为100分，评审小组应从全投资综合回报率、技术部分、商务部分三部分对投标文件进行评分。（1）全投资综合回报率，30分以全部有效投标人所报全投资综合回报率的最低报价作为

24、最优报价，得满分，每高于最低报价0.01%的，扣0.5分，扣完为止。注：如最低报价为9%，当报价为9.01%时，扣0.5分，扣完为止。投标报价精确到0.01%（2）投融资方案，25分本项目总投资较大，要求投资人具有较强的资本实力和融资能力，因此需要从两个方面对投资人进行考察。1）投资人的财务实力，设20分，主要考察投资人的资产负债状况、偿债能力、盈利能力等财务指标，具体评分办法招标时详细制定；2）需要考察投资人的投融资方案是否合理可行，投资人应在投融资方案中向招标人证明其融资能力和可靠性，设5分，具体评分办法招标时详细制定。（3）投资建设和移交方案，35分1）项目公司管理方案是否科学合理、可行，各环节管理措施是否完善，资源配备计划是否合理，设3分（不可行得0分，一般得1分，较好得2分，很好得3分）。2）施工单位资质，设5分（具备招标要求的施工资质得5分）。3）工程建设与施工组织管理，设5分（不可行得0分，一般得3分，较好得4分，很好得5分）。4）造价控