押题一《私募股权投资基金基础知识》附答案.docx

1、押题一私募股权投资基金基础知识附答案2021年9月押题一私募股权投资基金基础知识(附答案).第 1 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（ ）。.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.对投资业绩进行预测.违规承诺收益或者承担损失.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构A. .B. .C. .D. .正确答案：D,第 2 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（ ）。开展行业自律提供行业服务促进行业发展协调行业关系A. .B

2、. .C. .D. .正确答案：D,第 3 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。A. 30%B. 25%C. 20%D. 15%正确答案：A,第 4 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（ ）。A. 新三板B. 区域股权C. 创业板D. 四板正确答案：C,第 5 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 属于清算的主要程序的内容的是（ ）.确定清算主体.通知

3、债权人.清理和确认基金财产.分配基金财产.编制清算报告A. .B. .C. .D. .正确答案：D,第 6 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基金X起以増资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。关于该母基金的投资，以下表述正确的是（ ）。A. 投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B. 投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C. 投资基金X和项目Y属于直接投资D. 投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资正确答案：B,第 7

4、 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A. 15个B. 20个C. 25个D. 30个正确答案：B,第 8 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：A,第 9 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资

5、基金管理机构的（ ）。A. 美国投资协会B. 美国私人股权投资协会C. 美国私人投资协会D. 美国股权投资协会正确答案：B,第 10 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。A. 提供信息披露、上市监管B. 提供信息披露、促进行业发展C. 提供行业服务、促进行业发展D. 提供行业服务、上市监管正确答案：C,第 11 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（ ），通过股东大会和董事会委任并监

6、督基金管理人。A. 股东B. 董事C. 经理D. 监事正确答案：A,第 12 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容A. 加粗B. 红色C. 黑色D. 大号正确答案：A,第 13 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）。.内部控制条款.估值条款.风险控制条款.排他条款A. .B. .C. .D. .正确答案：A,第 14 题 题目分

7、类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（ ）的规定A. 他性条款B. 董事会席位条款C. 随售权条款D. 第一拒绝权条款正确答案：D,第 15 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人应当坚持（ ）符合专业化经营要求。A. 公开原则B. 专业化管理原则C. 公正原则D. 公平原则正确答案：B,第 16 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权

8、投资基金之间的（ ），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。.利益输送.利益冲突.利益分离A. .B. .C. .D. .正确答案：A,第 17 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 6月，中央编办发出（ ），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A. 关于私募股权基金宙核职责分工的通知B. 关于私募股权基金管理职责分工的通知C. 关于私募股权基金监管职责分工的通知D. 关于私募股权基金备案职委分工的通知正确答案：B,第 18 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管

9、理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A. 合法情况、诚信情况、规模和资产状况B. 合法情况、诚信情况、规模和风险状况C. 合规情况、诚信情况、规模和资产状况D. 合规情况、诚信情况、规模和风险状况正确答案：D,第 19 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司型基金的参与主体主要为（ ）。A. 发起人和基金托管人B. 发起人和基金管理人C. 投资者和基金托管人D. 投资者和基金管理人正确答案：D,第 20 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙

10、协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容A. 加粗B. 红色C. 黑色D. 大号正确答案：A,第 21 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国自（ ）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A. 5月1日B. 5月10日C. 6月1日D. 6月10日正确答案：A,第 22 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。A. 证券业协会B. 证监会C. 银监会D. 基金业协会正确答案：D,

11、第 23 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（ ）。A. 政府B. 个人投资者C. 事业法人D. 机购投资者正确答案：D,第 24 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 账面价值法是指公司总资产减去（ ）即为公司的账面价值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。A. 总负债后的净值；资产负债表B. 现金流量；现金流量表C. 利润；利润表D. 股东权益；股东权益变更表正确答案：A,第 25 题 题目分类:未按章节分类的

12、试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（ ）A. 竞价交易B. 大宗交易C. 协议转让D. 项目交易正确答案：D,第 26 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（ ）。A. 公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道B. 能让私募股权投资基金获得较好的收益C. 监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难D. 对所投资的企业要求不高，所花

13、费的成本较高和时间较长正确答案：D,第 27 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于政府引导基金，说法正确的是（ ）。A. 政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B. 政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C. 政府弓I导基金主要直接投资与创业公司D. 政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金正确答案：D,第 28 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金会计核算是指（ ）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。.收集.剔除.整理.加工

14、A. .B. .C. .D. .正确答案：B,第 29 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（ ）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出A. 上市公司重大资产重组B. 协议转让C. 直接退出D. 清算退出正确答案：A,第 30 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（ ），具体比例由公司章程规定。A. 四分

15、之一B. 三分之二C. 二分之一D. 三分之一正确答案：D,第 31 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募股权投资基金英文缩写为（ ）。A. VCB. EPC. PED. CV正确答案：C,第 32 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 跨境股权投资包括（ ）。、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,第 33 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列中不符合C1作

16、为风险承受能力最低类别投资者的是（ ）A. 不具有完全民事行为能力B. 投资者适当性匹配C. 法律、行政法规规定的其他情形。D. 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失正确答案：B,第 34 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。A. 也称为谨慎性调查B. 投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动C. 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况D. 主要包括财务尽职调查、法律尽职

17、调查和其他调查正确答案：D,第 35 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（ ）。A. 股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B. 内部转让是指现有股东之间相互转让股权C. 外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D. 内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权正确答案：D,第 36 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年正确答案：B,第 37 题

18、题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资决策委员会提交（ ），由投资决策委员会进行最终投资决策。A. 投资协议、尽职调查报告和风险控制报告B. 尽职调查报告和投资协议C. 尽职调查报告、投资建议书D. 投资协议和风险控制报告正确答案：C,第 38 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前企业所得税税率一般为（ ）。A. 3%B. 17%C. 25%D. 30%正确答案：C,第 39 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募股权投资基金英文缩写（ ）。A. VCB. CVC. PED. EP正确答案：C,

19、第 40 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（ ）.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的或者非法从事资金支付结算业务的。.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。.拒不交代资金去向，逃避返还资金的。A. .B. .C. .D. .正确答案：A,第 41 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项

20、选择题 股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（ ）。A. 依法设立且存续满两年B. 业务明确，具有持续经营能力C. 股权明确，股票发行和转让行为合法合规D. 应为高新技术企业正确答案：D,第 42 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。A. 2月5日B. 6月1日C. 8月1日D. 2月5日正确答案：D,第 43 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于基金财产清算小组成员的是（ ）。.基金持有

21、人.基金托管人.相关中介服务机构.基金管理人A. .B. .C. .D. .正确答案：B,第 44 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关A. 收人、利润、增长率B. 资产、负债、收入C. 收入、费用、利润D. 支付延误、亏损、财务报表正确答案：A,第 45 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（ ）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A. 资产净值B. 现金流C. 净内部收益率D. 净现

22、值正确答案：D,第 46 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（ ），以及国家发改委颁布的（ ）。A. 境外投资管理办法境外投资项目核准和备案管理办法B. 境外投资管理办法外资企业法C. 外资企业法境外投资项目核准和备案管理办法D. 内资企业法境外投资项目核准和备案管理办法正确答案：A,第 47 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）.参股.融资担保.跟进投资A. .B. .C. .D. .正确答案：A,第 48 题 题目分类:未按章节

23、分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。A. 基金的投资情况；B. 可能存在的利益冲突；C. 目标企业产生的诉讼情况；D. 涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁正确答案：C,第 49 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 股权投资估值法说法错误的一项是（ ）A. 估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B. 通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C. 使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D. 股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值正确答案：B,第 50 题 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。A. 管理人法制教育B. 管理人风险控制C. 管理人内部控制D. 管理人外部控制正确答案：C,