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1、ISO9001:2015 ISO14001:2015;OHSAS18001;公司环境管理体系文件;适用得法律法规 顾客投诉。审核日期2017、2、26-27报告发布日期2016、12、28审 核 组名 单（A 组）组长:周 N 军（B 组）组员:陈 M 新日期审核部门涉及条款审核员268:00-8:30首次会议30-12:00管理层QMS:4、1,4、2, 4、3,5、1,5、2 5、3,6、2,9、2,9、3,7、1、1,9、1、1 ,10、3 OHSMS:4、1 4、2 4、3、1 4、3、3 4、4、1 4、5、5 4、6EMS: 4、1 4,、2 4、3 4、4 5、1 5、2 5、3

2、 6、1、1 6、2 7、1 7、4 9、2 9、3 10、110、2 10、3B行政部OHSMS:4、3、1 4、3、2 4、3、3 4、3、4 4、4、1 4、4、2 4、4、3 4、4、4 、 4、4、5 4、4、64、4、7 4、5、1 4、5、2 4、5、3 4、5、4 4、2 6、2 6、1、2 6、1、3 6、1、4 7、2 7、3 7、4 7、5、2 7、5、3 8、1 8、2A13:00-16:继续上午工作销售部5、3,5、2,7、4,8、2,8、5、3,9、1、2,9、1、3 OHSMS:4、3、1 4、3、3 4、4、3 4、4、6 4、5、3 4、2 6、1、2 6、2

3、 8、1 10、216:00-17:审核组会议2700-12:生产部（车间）5、3,6、2,7、1、3,7、1、4,7、4,8、5、1,8、5、2,8、5、4,8、5、5,8、5、6 OHSMS:4、3、1 4、3、3 4、3、4 4、4、3 4、4、6 4、4、7 4、5、3 4、2 6、1、2 6、2 8、1 8、2 10、2品质部5、3,5、2,6、2,7、1、5,7、4,8、2、3 ,8、6,8、7,9、1、3,10、1,10、2 OHSMS:4、3、1 4、3、3 4、4、3 4、4、6 4、4、7 4、5、300-15:采购部5、3,5、2,7、4, 8、4,9、1、3 OHSMS

4、:财务部4、2 6、1、2 6、2 8、1 10、24、3、1 4、3、3 4、4、3 4、4、615:资料整理、审核组会议末次会议编制/日期:陈 M 新 2017、2、18 批准/日期: 周N 军 2017、2、18内审会议签到表R-58会 议 记 录R-11 A/0 NO:会议时间2017 年 2 月 26会议地点会议室主 持 人记 录 人会议内容:内审首次会议会议记录:一、会议开始:1、参加会议人员签到;2、审核组长周 N 军宣布会议开始;二、人员介绍:1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工; 三、总经理讲话:1、审核目得:a、重要性;b、为认证审核作准备;2、审核范围:所

5、有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关得部门与场所3、希望各部门大力配合,查出问题以便改正,确保一次性通过认证;四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用得方法与程序; 五、现场审核计划确认,澄清审核计划中不明确得内容; 六、强调审核原则及阐明一些重要问题;七、确定审核组内部会议与本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员;八、会议结束。序号一体化管理体系过程审 核 要 点提供得实施证据Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS14、44、24、34、1按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011 三个标准要求建立管理体系; 管理体系得范围就是否明确,

6、删减理由就是否充分,并符合规定要求; 过程就是否已被识别并适当规定,职责就是否已被分配、程序就是否得到实施与保持,过程就是否有效; 公司对外包过程就是否进行了识别与控制。（1） 有一套完整得管理体系文件;（2） 删减得过程及证明;（3） 文件中对体系得过程与产品实现过程（包括运作过程）得描述;（4） 手册中对涉及得过程运作得要求与相关程序文件;（5） 依据得法律法规与相关要求;（6） 纠正与预防措施得运作程序就是否有;（7） 对体系过程得监视与测量;（8） 公司得外包过程在体系文件中就是否明确了管理。Y Y YYY Y27、57、5、14、4、4 形成文件得方针、目标与管理手册; 标准所要求建

7、立得程序文件及相关文件; 按标准要求规定了体系得适用范围,对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述;（1） QEOHSMS 手册,包括形成文件得 QEOHS 方针、目标;（2） 程序文件、作业指导书、相关得法律法规;（3） 文件与标准要求得记录均有;（4） 规定相关文件得查询方式与路径。 标准所要求得记录; 相关文件得查询路径。3与 GB/T28001-2011 编制与保持管理手册。参照上述证据455、15、1、14、4、1 公司得最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性得承诺得证据; 承诺就是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现; 就是否进行了定期评审。（1） 文件化得 QEOHS

8、 方针与目标内容;（2） 法律、法规培训实证;（3） 管理评审资料。5、1、26、1、26、1、34、3、14、3、2 就是否对顾客得要求、环境因素与重大危险源进行了识别; 就是否建立了相应得程序文件予以支持。（1） 增强顾客满意得证据;（2） 相应得程序;（3） 重要环境因素清单;（4） 重大危险清单及控制计划。Y Y Y Y95、3 最高管理者就是否确保公司内得职责权限得到规定与沟通; 公司内各职能部门、各层次人员得职责就是如何规定得,就是否适当; 职责得沟通就是如何进行得,方式就是什么。（1） 职责权限得规定;（2） 各职能部门得职责;（3） 相关职能人员得安全生产责任制 ;（4） 沟通

9、得证据。10 公司最高管理者就是否指定了管理者代表,并规定了相关得职责权限; 管理者代表就是否按标准规定要求履行其职责与权限。（1） 管理者代表任命书;（2） 管理者代表职责规定;（3） 管理者代表开展体系管理工作得证据。117、44、4、3 最高管理者就是否确保在公司内建立适当得沟通方式与沟通过程; 就是否建立了相应得程序,以确保员工与相关方对环境信息、职业健康安全信息得了解与交流。（1） 企业内部沟通方式得例证;（2） 符合标准规定得程序;（3） 信息交流资料及有关证据。不符合程度 最高管理者就是否按规定定期主持进（1）管理评审计划;行了管理评审,以确保 QEOHSMS 持（2）管理评审报

10、告;129、34、6续得适宜性、充分性与有效性;（3）管理评审决议实施记录及跟踪验 管理评审得输入就是否满足规定要求;证报告;（4）管理评审得相关记录。 管理评审得输出能否满足规定要求。137、17、1、1 实施、保持 QEOHS 管理体系,并持续改进其有效性所需得资源; 对从事质量、环境与职业健康安全得工作人员就是否规定了职责、权限,能否胜任;（1） 体系运行得人力资源及资金保障证据;（2） 职能分配表;（3） 各级人员得安全生产责任制。 对监视、测量、分析与改进过程进（1）满足要求得策划文件;行策划,并按要求实施;（2）环境业绩报告;149、19、1、14、5、1 建立并保持一套文件支持得

11、程序, 对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视与测量,并满足规定要求。（3） 有关环境得检测记录及报告;（4） 重大危险源控制绩效记录及有关职业健康安全得监测检查记录。156、26、2、14、3、3 利用 QEOHS 方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正与预防措施、管理评审来持续改进 QEOHSMS 得有效性; 有文件化得环境、职业健康安全目标指标管理方案,并规定了有关要求。（1） 证实持续改进得资料;（2） 符合标准要求得管理方案;（3） 环境、职业健康安全管理方案得定期评审记录。16 就是否发生顾客、相关方严重投诉（1）就是否发生顾客、相关方严重投诉。未发生严重投诉17 删减合理性（1

12、）过程有无删减;如有删减,其删减就是否合理。过程无删减18 就是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故（1） 就是否发生重大质量事故（2） 就是否发生重大环境、职业健康安全事故无事故、无严重污染19 法律法规遵守（1）就是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规20 公司就是否对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方得需求与期望进行了识别公司对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方得需求与期望进行了识别,并对相关方需求与期望做了应对措施。序号7、5、27、5、37、1、64、4、5 建立并保持形成文件得程序,以满足控制三个标准所要求得文件; 对文件得发放、使用等进行规定与控制; 文件

13、得受控就是否满足要求,应获得文件得场所就是否得到了现行有效文件; 建立了适用得法律法规与其她要求清单,并对应收集了文件。（1） 建立了满足要求得程序;（2） 部门受控文件清单（抽查文本予以对应）;（3） 抽查文件就是否为现行有效版本;（4） 对文件得发放、使用等按程序文件规定控制。（5） 适用得法律法规与其她要求清单,对应得文件N不能提供适用得法律法规与其她要求清单一般4、5、4 就是否建立与保持了满足三个标准要求得程序;就是否按规定得标识、贮存、保护检索、保存期限与处置要求进行了控制。（2） 相关记录清单;（3） 记录按规定得标识、贮存、保护、检索、保存期限与处置得规定要求进行控制。 就是否

14、对环境因素与重大危险源进行了识别; 就是否建立了相应得程序文件予以支持。（1） 建立了满足要求得得程序;（2） 重要环境因素清单;（3） 重大危险清单及控制计划;（4） 本部门适用得法律法规清单。5、2 QEOHS 方针就是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规与持续改进得承诺。（1） 部门负责人与员工结合本职工作对公司一体化管理方针得理解（抽问）;（2） 对公司一体化管理方针得贯彻情况（询问）。 就是否在相关职能与层次上建立了QEOHS 目标与指标; 目标、指标就是否可测量,与公司得QEOHS 方针相一致。（1） 对 QEOHS 目标进行了必要得分解;（2） 所建立得目标、指

15、标可测量,并与公司得 QEOHS 方针相一致。6 公司内各职能部门、各层次人员得职责就是如何规定得,就是否适当。（1） 明确本部门得职责与主责过程（询问）;（2） 岗位入职要求及本部门职责得相关文本。7 就是否建立了相应得程序,以确保员工与相关方对环境信息、职业健康安全信息得了解与交流。（2） 内、外部信息沟通得证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。8 具备得能力就是否从教育、培训、技能与经验四方面进行考虑。（1） 相关职能人员名册;（2） 各级人员得安全生产责任制。 组织获取知识得渠道就是否进行了识别,就是否对获取得知识定期进行更新（1）获取渠道有公司以往成功得案例、国家标准、供

16、方材料检测报告、客户图纸/工艺、认证/咨询公司得提供得审核报告、管理知识,办公室与技术人员定期进行更新专利、审核报告检测报告、工艺作业指导文件、行业标准7、27、34、4、2 建立与保持文件化得程序,并在程序中明确规定了与质量、环境、职业健康安全有关人员得能力要求; 对不具备能力得人员就是否提供了必要得培训或采取了相应得措施以满足要求; 对培训或其她措施得有效性就是否进行了评价; 就是否保持了教育、培训、技能与经验得适当记录。（1） 满足标准要求得程序;（2） 岗位入职要求;（3） 培训计划;（4） 培训实施记录（包括培训考试、能力考评记录等）;（5） 员工档案;（6） 各相关职能人员及特种作

17、业人员得上岗证。8、14、4、6 建立并保持程序,以规划环境、职业健康安全得控制措施得运行与活动。规划采取措施得方面包括:环境方面:噪声、污水、废气排放、固废管理、资源能源消耗等。职业健康安全方面:用电安全等。（2） 相关作业指导书;（3） 对环境、职业健康安全得规划及采取得控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域得控制状况及相关运行记录。就是否采用了适宜得方法对 QEOHSMS 所需得过程进行监视,并在适用时进行测量。 所使用得方法就是否能证实过程实现所策划得结果能力。（2） 对本部门管理工作得过程检查记录。 有文件化得环境、职业健康安全目标指标管理方案,并规定了有关要求。被审核部门:销售部 时间: 2017-2-27 编号:R-55 对文件得发放、使用等进行规定与控制; 文件得受控就是否满足要求,应获得文件得场所就是否得到了现行有效文件。（4） 相关法律法规与规范、标准清单。8、2、2 公司在确定与产品有关要求（标书）时就是否考虑到了顾客明示得与隐含得要求及与产品有关得法律法规要求; 建立并保持了相关程序,对环境因素进行了识别,