国土资源局领导岗位廉政风险防范清单汇总表.docx

1、- 29 -局领导xx 区国土资源局领导岗位廉政风险防范清单汇总表序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估局党组）主持局全面工作。1、不坚持党组理论中心组学习制度；1. 严格党风廉政建设规定；2. 贯彻民主集中制原则；3. 组织学习并贯彻xx 市 xx 区国土资源局党组工作规则；4. 坚持党务公开，自觉接受监督；5. 建立并落实党组理论中心组学习制度；6. 坚持述职述廉制、民主生活会制度；7. 加强党组自身建设，8. 建设学习型党组织。2、无特殊情况不按时召开党组会议；3、党组成员在议事时不能充分发表意见，搞“一言堂”；4、召开党组会议到会人数不到半数；局长5

2、、党组会议讨论干部问题到会人数不到三分之二；1、个人自律1（党组书记6、党组集体决策搞劳民伤财的“形象工程”和沽铭钓誉的“政绩工程”；2、外部环境AA7、私设“小金库”；影响。8、干预下级党组织和有关机构正常行使职权；9、不按时召开党组民主生活会10、重大问题决策没有进行充分调研和论证；11、违反国土资源部“五项禁令”行为。1.土地利用总体规划修编、修改；1. 认真落实耕地保护政策；2. 落实基本农田保护政策；3. 严格执行国土规划管理；4. 遵循地籍调查规程；5. 严格测绘管理；6. 认真贯彻落实征地政策；7. 严格遵守土地登记规定；8. 严格用人管理制度。2.用地预审，指标安排；分管国土规

3、划管理、耕地保护、3.用地规划选址，规划修改；权力风险2xx 副局长（党组成员用地指标的管理、地籍管理、测绘行政管理、征地拆迁过程、不动产登记管理、人事教育等工作。4. 基本农田保护管理不到位；5. 临时用地审批；6. 土地资产处置，补偿拆迁的标准；环境风险管理风险政策风险AA7.土地调查项目谈判；人员素质风8.权属确认，办人情案，办人情证；险。9.不动产登记工作运转；10.人事监管、考核，人事安排建议。1. 出让矿权条件设定，矿业权变更；AA1.严格执行矿产规划；2. 采矿点设置、矿山项目治理、建设；权力风险2.严格执行招投标政策;3. 地质灾害工程治理、谈判；环境风险3.落实地灾预案及措施

4、；3林福礼副局长（党组成员分管矿产资源规划管理、地质勘 查储备管理、地质环境管理、土 地权属纠纷调处、重大项目拆迁、土地开发整理过程等工作。4. 地灾点监测、地灾处置；5. 不能正确履行调处工作职责；6. 矿山安全；7. 各项目活动资金使用；8. 补偿拆迁的标准；管理风险 政策风险 人员素质风险4. 落实矿山安全；5. 认真贯彻落实征地政策；6. 严格执行土地开发整理规划和技术规程。7. 执行土地开发规定。8.土地开发整理立项条件认定；8.依法办案，依法调查。9.土地开发项目发包；10.国土信访处理不及时，引发群体事件；4xx（党组成员）分管财务、政策法规与执法监察、社会治安综合治理、重大项目

5、拆 迁等工作。1. 财务监管、检查；2. 后勤事务、基本建设资金的往来；3. 行政诉讼、复议；4. 泄露案情；5. 压案不报；6. 办错案；7. 补偿拆迁的标准。权力风险 环境风险 管理风险 政策风险 人员素质风险AA1. 严格财务管理制度；2. 落实首问负责制；3. 依法办案；4. 研究法律和政策；5. 认真贯彻落实征地政策。5骆艳清副局长分管土地利用管理过程、土地、 矿产等行政审批管理、土地勘测、土地储备管理等工作。1. 出让土地条件的设定，报批；2. 确定土地收购的评估价格，确认；3 土地资产处置；5. 建设用地划拨的设定，报批；6. 土地市场化动作条件的设定，闲置土地处置；7. 职权利

6、用。环境风险 权力风险 管理风险 政策风险 人员素质风险AA1. 严格执行国家供地政策；2. 严格执行招、投标政策；3. 执行土地勘测规定；4. 严格执行各项审批制度。xx 市国土资源局机关股室岗位廉政风险防范表办公室（已更新）序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估1办公室部门风险负责文电、综合会务、接待、机要、档案等机关日常运转工作；承担信息、安全、保密、信访和新闻宣传工作；承担机关后勤、综合业务与协调处理等工作；统筹协调局信息化和政务公开工作。1、不按规定业务接待；2、印章管理使用不善；3、各种涉密文件管理不善，导致失泄密事件。1、外部环境风险；2、个人

7、自律。CA1、加强教育，提高思想认识，筑牢防线；建立健全制度措施，堵塞漏洞；2、加强监督检查，及时发现和纠正问题。2主任岗1、主持办公室全面工作；2、负责制定办公室工作计划并组织实施；3、负责协调局机关政务工作；4、组织和策划局重要文件、材料的撰写；5、负责局重要会议的组织工作；6、管理局机关后勤工作和计划生育工作；7、领导办公室人员全面完成各项工作。1、业务接待审批不按规定接待或超标接待审批。1、外部环境影响；2、个人自律。CA1、建立健全xx 市 xx 区国土资 源局机关公务接待工作暂行办法， 严格控制自由裁量权，按制度审批。副主任岗1、机关事务管理、后勤管理；2、信息中心管理1、 不按规

8、定管理机关事务管理及后勤；2、不严格管理信息管理风险 人员素质风险BB1、 严格管理；2、 制定相关制度；3办公室机要管理岗完成机要公文管理工作，负责局、局党组、办公室、有关业务专用章及局长签名章的 管理，负责局有关业务印章的制发和监督 使用工作，负责机要文件的销毁、机要信 息报送工作。1、印章使用管理中不按规定使用印章，不严格把关，违规使用印章，印章管理不严，印章被盗用、丢失；2、机要文件管理中不按规定处理机要文件， 存在各类资料外泄的风险；3、机要文件在收发、传阅、保管、流转过程中，不按规定处理，可能发生泄密事故。1、外部环境影响；2、个人自律；3、责任心不强。CA1、建立健全xx 市 x

9、x 区国土资源局印章和介绍信管理规定，印章使用严格把关，严格管理；2、建立健全相关保密制度，加强业务知识培训，提高岗位人员责任心和保密意识，加大履职尽责监督检查，发现问题及时整改。规划管理与耕地保护序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估4规划管理与耕地保护部门风险1、严格执行国家有关耕地保护政策法规,认真贯彻占补平衡的法律规定,起草xx 区耕地特殊保护和鼓励耕地开发政策农地保护和土地整理政策，农地转用管理办法；2、起草 xx 区有关未利用地开发、土地整理、土地复垦和开发耕地规定；组织实施农用地用途管制和基地农田保护；3、负责农地转用、征用土地和土地开发、整理

10、、复耕项目的审查报批和验收审核征地报批“一书四方案”及有关资料、图件；4、审核征地补偿安置方案，报区人民政府审批；5、组织研究 xx 区和重点地域国土综合开发整治政策的实施，编制和实施 xx 区土地利用总体规划、矿产资料保护和合理利用规划、地质环境规划；负责编制地质勘察规划；6、负责土地利用计划的编制和管理；7、指导和审核基本农田保护规划、土地复垦规划、土地整理规划、为利用土地开发规划等，专项规划和地方土地利用整体规划；8、负责建设用地、矿业权预审和国土资源综合统计。参与上报区人民政府或市人民政府审批的城乡总体规划的审批工作。、1、土地利用规划编制、修改、调整、指标分配、检查验收等工作中收受好

11、处、谋取私利；2、土地利用计划指标分配中收受好处、谋取私利；3、在土地预审中不严格执行规划、规定，把关不；严，造成严重损失和不良影响；4、增减挂钩相关制度执行不严，造成不良后果；5、不严格按照制度办事，出现违规操作；6、对行政审批申请材料不认真依法审查，把关不严；7、利用职务影响，插手其他工作，从中获取好处；8、选择规划编制单位有风险，组织验收规划成果评比不公正。9、承担基本农田保护、农用地转用、土地征收征用和土地整理、复垦、开发管理工作；承担耕地保护责任目标考核的有关工作，监督检查基本农田保护和占用耕地补偿制度落实情况；承办报自治区人民政府和市政府审批的用地事项的审核工作；负责全区征地批后实

12、施的监督管理工作。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失3、外部环境影响；4、个人自律BA1、及时补充、修改及完善各项制度；2、建立健全有关监督约束机制，形成有效的常规化工作措施。3、认真学习和贯彻落实党风廉政建设的有关规定；4、严格按照办事程序、办理指南的要求执行；5、严格执行基本农田保护条例和有关土地整治项目督查工作的通知要求；6、严格按有关规定、办法和通知要求履行各项职责，办理各项事项。序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估1、不履行“一岗双责”或履行不到位，违反规定擅自批准规划调整修改、安排使用新增建设用地计划指标，建设项目用地预审审查不严等；1、加强党风

13、廉政工作，认真履行“一岗双责”；2、严格按照程序开展工作；3、不徇私情，不搞特权，坚持原则。4、教育全股人员树立正确的思想观、人生观、道德观、价值观，强化立党为公、执法为民的理念，自觉筑牢拒腐防变的 思想道德防线；5、严格遵守廉政准则和各项廉政建设规定，不断增强廉洁自律意识，自觉抵制各种不廉行为；6、严格带头执行土地开发整理复垦相关规定和标准，做到不偏不倚、不枉不纵；7、严格按相关规定考核评价市、县耕地保护情况；8、对下属人员严肃各项纪律和制度，从严管理。2、各项事项不公开、公平办理，以规避自由裁量或业务不熟等方面带来的风险；3、未认真实施和监督处里工作人员执行各项廉政措施、制度和规定；5股长

14、岗主持规划管理与耕地保护股全面工作； 主管国土规划、土地规划、矿产规划工作；贯彻执行国家和自治区有关耕地保护和建设用地等政策法规；负责组织起草我区耕地保护、土地整治、农用地转用、土地征用等政策和管理办法；当好局领导的参谋，完成局领导交办的工作任务，指导乡（镇）相关业务工作。4、服务对象在业务往来中对工作人员利益诱惑或施加其他非正式影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的风险。5、对本股人员廉洁从政行为缺失教育和监督；6、接受管理和服务对象的请托，在土地整治项目的立项和验收中把关不严，将不符合立项和验收条件的项目通过立项和验收；7、以批条子、打招呼等方式介绍规划设计单位、工

15、程施工单位、工程监理单位承接业务，干扰下级国土资源部门依法依规确定业务承担单位；8、在耕地占补平衡指标调剂中人为干预正常的指标交易流动；1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失3、外部环境影响；4、个人自律BA9、在建设用地审批中，对落实耕地占补平衡把关不严，将未落实占补平衡的项目通过用地审批；10、违反规定的程序、要求和审查时效，有意增加审批审核事项的环节和内容或办事久拖不决，造成管理和服务对象请托。11、利用制度机制缺陷和工作便利，为个人、家庭和亲友谋取不正当利益。序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估1、负责土地利用总体规划和专项规划1、在土地规划编制、修改、

16、调整及计划管理、用1、端正工作态度，依法依规严格把关；2、提高工作透明度,扩大公众和部门参与范围；3、切实加强学习,努力提高业务水平；4、严格执行各项规章制度；5、在国家相关规章制度下尽快规范、出台区内各项管理制度；6、加强业务学习，提高鉴别真伪能力；7、加强政治学习，筑牢思想防线。的编制、报批、调整、规划实施情况跟地预审、增减挂钩和建设用地规划审查中接受好处踪、建设用地规划审查等具体工作；谋求私利；2、负责土地利用计划的编制、分解下2、土地规划修编成果把关不严，导致规划审批程达和执行监督检查及其统计分析等具体序不到位；1、制度缺陷6土地利 用 规 划 计 划 管理岗工作；3、负责对城市总体规

17、划和其它部门行业规划用地规模和布局进行审核具体工作；4、负责城乡建设用地增减挂钩立项审查、工程竣工验收等具体工作；3、土地规划修改、调整行政审查不严，导致违规调规修规情况发生；4、忽视技术审查，过分依赖行政审查，会造成自由裁量权过大；5、业务水平不高，带来不良后果；6、国家层面的相关制度尚在制定过程中；及漏洞；2、监管缺失3、外部环境影响；4、个人自律BA5、负责建设项目用地预审及其统计分7、省级层面尚未出台完整的机制体制；析等具体工作；8、地方迫切需要发展，会千方百计弄虚作假；6、负责对口指导各乡（镇）开展以上9、编制单位技术不符合要求，想采用手段蒙混过各项工作；关。7、负责股领导交办的工作

18、。规划管1、国土规划编制、报批、调整和规划1、规划编制各项技术、规范、管理等要求执行不严，将影响规划质量；2、规划实施、行政审批中，规划执行不到位，将难以实现规划目标、任务；3、矿业权规划审查手段落后，容易出现技术偏差， 给工作带来不利影响，与其他规划的协调与衔接未到位；4、对矿产资源缺乏年度计划管控，造成规划实施无序状态；5、缺乏统一的矿产资源规划信息平台，影响规划查询、审查、分析的工作效率；6、行政审批过程中，会受到相关层面的压力，从而违背原则，将造成工作失误。1、加强业务学习、提高自身水平；理与耕实施情况跟踪等具体工作； 1、制度缺陷2、严格按程序办事，及时发现问题、解地保护2、负责矿产

19、资源总体规划和专项规划及漏洞；决问题；矿产的编制、报批、调整和规划实施情况跟2、监管缺失3、加强沟通、加强学习、互相合作；7资源规划踪等具体工作；3、具体指导和审查乡（镇）矿产资源3、外部环境CBBA4、建立矿产资源规划实施年度计划制度管理岗规划；影响；5、建设矿产资源规划信息系统；4、负责编制矿产资源年度计划、探矿4、个人自律6、坚持工作原则，严格把关；权、采矿权申请的规划审查；7、加强组织纪律，及时向领导汇报相关5、负责股领导交办的工作。工作。1、承办我区土地整治的政策、管理办1、在审查土地整治项目的规划设计和竣工验收文1、时刻铭记自已的岗位职责，做到不越法的起草及上传下达工作；件资料中把

20、关不严，导致不符合条件的整治项目通1、制度缺陷权、不越职、不失职；2、承办本市土地整治项目的审查报批、过立项和验收；及漏洞；2、严格执行土地整治项目规划设计和竣土地验收等工作；2、在土地整治项目规划设计和竣工验收中，干预2、监管缺失工验收审查程序的规定，做到程序到位；8整治3、承办自治区人民政府和市政府交办专家的评审工作，从而使专家不能作出正确的结论；CCBB管理岗的有关土地整治的事项及文电。负责全3、外部环境3、严格按照土地整治各项法律、法规和区新增耕地的台帐管理和统计工作；3、在审查土地整治项目的规划设计和竣工验收材影响；4、个规章的要求，做到依法依规办事；4、负责解释土地整治等有关法律法

21、规、料时，不按规定和要求，故意对办理的土地整治项人自律。4、加强政治理论学习,强化廉能风险意政策；目审查材料少审、漏审或不审，从中收受项目单位识,牢固树立正确的人生观、世界观和价序号股室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别防控措施自评评估5、承办年度耕地占补平衡考核和土地整治的业务培训；6、承办土地整治项目规划设计、竣工验收文件资料审查工作；7、负责对项目的实施进行监督检查；8、完成股领导交办的其他工作。钱物；4、接受服务管理对象的请托，随意减少和增加审查事项；5、违反规定和要求，对不符合立项、验收要求的土地整治项目通过立项和竣工审查，从中收受项目单位的贿赂；6、利用制度机制缺陷

22、和工作关系，为个人、家庭和亲友谋取利益，违反廉政规定接受礼金、馈赠和有价证券。值观。耕地保护岗1、负责耕地保护、农用地用途管制和基本农田保护区管理的政策、法规、管理办法的起草及上传下达工作；2、负责基本农田保护和基本农田的补划管理工作，组织落实年度耕地保护责任目标考核相关工作；3、负责基本农田保护有关法律法规及政策文件的解释工作；4、承办自治区人民政府和市政府交办的有关基本农田保护有关事项及文电；5、负责基本农田保护的业务培训；6、完成股领导交办的其他工作。1、接受管理对象的请托，影响耕地(基本农田)保护责任目标考核检查的结果；2、在耕地保护责任目标考核和基本农田检查中， 不能公正客观指出存在

23、问题；3、违反考核检查标准，接受考核检查对象的请托；4、违反耕地和基本农田保护法律、法规，收受管理对象的好处；5、利用工作之便，为自己谋取私利；违反廉政建设规定，收受管理对象的钱物；6、拒腐防变思想和道德防线不牢，接受管理对象的吃请或消费活动；利用制度机制缺陷，为个人、家庭和亲友谋取不正当利益。1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失3、外部环境影响；4、个人自律。CCBB1、加强廉政制度学习，强化自律意识；2、定期交流落实岗位职责情况，接受内部监督；3、严格落实重大事项报告制度；4、坚持信息公开制度，实现信息资源共享。土地利用管理股（已更新）序号处室名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析风险级别

24、防控措施自评评估序处室号名称风险点岗位岗位职责风险表现形式原因分析承担城乡建设用地和土地市场管理工作；负责全区建设用地使用权划拨、出让、租赁、作价出资（入股）、转让、抵押、交风险级别自评评估防控措施1、加强学习，强化廉洁自律意识，易、政府收购、储备和全区建设用地供应管理工作；拟订并实施全区土地供应、土地价格、土地资产和土地储备管理办法；部门承担节约集约用地评价、土地分等定级、9风险土地市场和地价实施动态监测工作，组织实施土地开发利用标准、基准地价、标定地价等地价制度；执行国家土地估价管理办法和行业技术规范；负责对土地估价行业自律组织和土地估价机构、人员进行监管；承担改制企业国有土地资产的处置工

25、作。1、主持土地利用股全面工作；2、分管土地使用权出让、租赁、作价出资、转让、抵押、交易、政府收购和乡土地（镇）、村用地等管理工作，指导农村集利用体非农土地使用权的流转管理，贯彻执行管理国家的供地政策；分管土地招标拍卖挂牌1、参与建设用地联审中，用地政策把握不严，规模控制不当，造成违规和粗放用地；2、指导市、县土地供应时，把握政策规定、地价、供地方式不严，造成违规供地；3、改制企业国有土地资产的处置工作中，受利益驱动，不按规定的方式和合理的地价处置土地，造成国有资产流失。1、在向局领导决策建议和组织实施具体工作两个层面。未依法依规履行职责，将给全区土地市场秩序、国有土地资产保值增值、地价导向和土地集约效益带来一定影响；1、制度缺陷及漏洞；2、监管缺失；AA3、外部环境影响；4、个人自律。1、制度缺陷及漏洞；提高业务素质；2、阳光行政，不暗箱操作，重大问题提请集体研究；3、提高效率，不扯皮推诿，保质保量按时完成工作任务；4、尽职履责，按职责办事，不缺位、错位、越位和不作为；5、建章立制，不断完善工作运作和业务管理的长效机制。1、以