国家数字图书馆标准规范建设.docx

1、国家数字图书馆标准规范建设家数字图书馆标准规范建设赵悦中晓娟/中国国家图书馆北京100081摘 要：国家数字图书馆工程是国家十五”重点文化建设项目。标准规范是国家数字图书 馆建设的基础，是实现开放建设与可持续发展的根本保证。本文主要从国家数字图书馆标准 规范建设的背景、规划、体系框架、核心内容等几个方而介绍了国家数字图书馆标准规范建 设的情况。关键词：国家图书馆，数字图书馆，标准规范1前言数字图书馆是在网络环境下建立的数字资源采集、加工、描述、管理、服务和保存的系 统，苴最终目的是要实现数字资源的广泛存取与最大化共享。数字图书馆建设是一项庞大而 复杂的系统工程，涉及硬件基础平台、应用软件系统、

2、信息资源建设等多个方而，标准规范 作为数字图书馆建设的基础，是开发利用与共建共享资源的基本保障，是保证数字图书馆的 资源和服务在整个数字信息环境中可利用、可互操作和可持续发展的基础。因此，在数字图 书馆建设中，应确保标准规范建设先行，坚持科学化、系统化和规范化相结合，采取合作、 开放与共享的方式进行数字图书馆标准规范体系建设。国家数字图书馆工程是国家十五”重点文化建设项目，建设内容主要包括：硬件基础 平台、数字图书馆应用系统、数字图书馆标准规范体系、数字资源建设与服务。英中标准规 范建设是国家数字图书馆建设的基础，只有建立起科学合理的数字图书馆标准规范体系，并 直接指导数字资源建设与服务、应用

3、系统建设，才能切实保证国家数字图书馆建设的开放性 与可持续发展，保证国家数字图书馆与其它数字图书馆系统的互连互通与数据共享。2国家数字图书馆工程标准规范建设背景国家数字图书馆工程建设伊始，就非常重视标准规范问题，组织力量对国内外数字图书 馆标准规范建设情况进行了深入的调查研究，认为国内外已有一批数字图书馆标准规范建设 成果，可以作为国家数字图书馆工程标准规范建设的基础。2.1国外数字图书馆标准规范建设状况随着数字信息资源和网络信息服务的不断发展和丰富，在不同系统之间进行数字资源与 服务共享的需求日益强烈，从而使数字图书馆标准规范建设在世界范围内引起了广泛的关 注，国际上一些主要的文献信息机构、

4、数字图书馆建设项目和标准化组织都对数字图书馆领 域的标准规范进行了广泛地研究和实践，取得了一些成果。国际上一些主要数字图书馆建设项目中都建立了一系列的标准规范或指南性文件以指 导和规范数字资源建设与服务。如美国国会图书馆、数字图书馆联盟(DLF)、博物馆及图 书馆服务协会(IMLS)、联机计算机图书馆中心(OCLC)、加州数字图书馆等机构或项目 在数字资源建设方而均发布了相关的标准或指南。以美国国会图书馆为例，其发布采用或负 责维护的标准规范涉及资源描述、元数拯封装、资源保存、信息资源检索协议等多个方而, 包括 MARC21、MARC XML. MODS、MADS、EAD、METS、MIX.

5、PREMIS、Z39.50、 SRU/SRW、CQL等。在美国记忆(American Memory)项目中，对元数据(Metadata),保 存(Preservation)、扫描和转换(Scanning and Conversion)、文本标记(Text Mark-Up)等各 方而进行了详细的规范。英国的电子图书馆计划发布了 eLib标准指南(eLib Standards Guidelines),在该指南中对应用服务、数据交换、元数据、安全认证和支付服务等方而进行 了规范；加拿大文化在线项目发布了英技术要求及推荐指南等：另外，澳大利亚、新西兰、 日本等国家在数字图书馆建设中也建立了一系列标准规

6、范文件。一些国际性标准化组织近年来在数字图书馆标准规范方面也有了很大进展。例如，ISO、 NISO、W3C均已发布了一批与数字图书馆建设密切相关的标准，并被广泛应用于数字图书 馆建设中，成为数字图书馆建设的主流标准。2. 2我国数字图书馆标准规范建设状况我国图书馆界在数字图书馆建设过程中一直比较重视标准规范的建设与发展。在数字图 书馆建设初期，国内图书馆即相继制订了数字资源建设方面的一系列标准规范，例如国家图 书馆的中文元数据方案；北京大学图书馆的中文元数据标准框架及在此框架下设计 的拓片元数据标准、古籍元数据标准：淸华大学图书馆在建筑数字图书馆、数学数字图书馆 建设中制订的元数据框架及方案：

7、上海图书馆对DC元数据的跟踪研究及制订的上海图书馆 元数据方案、名人手稿馆元数据方案等。近年来，一些国家层面的数字图书馆项目相继启动，在标准规范建设方而均予以了髙度 的重视。“我国数字图书馆标准与规范建设(CDLS)”项目是近年来非常有影响的标准规范研 究项目，由国内多家文献情报机构参与，对数字图书馆标准规范进行了深入研究，发布了百 余份技术报告，已完成了一期项目的建设，目前正在进行二期项目的建设，涉及的内容不仅 包括数字资源加工、元数据、唯一标识符等数字图书馆有关标准规范的研究与制立，而且对 我国数字图书馆标准规范的发展战略、建设机制进行了研究分析。中国髙等教育文献保障系统(CALIS)于2

8、004年10月发布了中国髙等教育数字图书 馆技术标准与规范，后又不断进行修订完善，形成了一系列资源、服务与技术等方面的标 准规范，该系列规范已经广泛应用于CALIS项目建设中。中英文图书数字化国际合作计划(CADAL)”项目也形成了一套数字资源建设方而的 技术规范，对元数据、资源加工、资源发布、资源传递等进行了规范。另外，党校数字图书馆系统、军队数字图书馆系统、全国文化信息资源共享工程等也在标准规范建设与应用方而，进行了一左的探索与实践。上述这些国内外数字图书馆标准规范建设成果为国家数字图书馆工程标准规范建设奠 立了基础，为国家数字图书馆建设提供了一泄的标准保障。但通过对已有标准规范的认真分

9、析研究，我们认为国内数字图书馆标准规范尚处于研究与探索性应用层而，一些数字图书馆 建设中急需的标准规范在我国尚缺乏相应的国家标准和建设规范。此外，国家图书馆担负的 职责与任务，决立了国家数字图书馆在资源建设、资源服务、技术及标准规范方面与其他数 字图书馆建设相比，具有一泄的特殊性与示范性。尤其是标准规范建设方面，在图书情报界 及博物馆、档案馆等相关行业都将起着一左的指导和示范作用。为此，国家数字图书馆工程 将数字图书馆标准规范体系建设作为工程建设的一项重要内容予以规划，一方面要满足国家 数字图书馆建设的需要，一方而也要争取为全国数字图书馆建设提供参考性的规范。3国家数字图书馆工程标准规范建设规

10、划3.1建设目标国家数字图书馆标准规范建设目标主要是：（1） 建立国家数字图书馆标准规范体系，研制国家数字图书馆建设需要的标准规范， 并制订相应的实施细则，以实际指导国家数字图书馆的资源建设、资源服务及应用软件开发, 保证国家数字图书馆建设的标准化、规范化。（2） 立足于国内外已有标准规范成果，为国内其他数字图书馆系统建设提供指导性、 示范性规范，并力争使国家数字图书馆工程中采用或研制的成熟标准规范转化为国家标准, 从而促进全国数字图书馆建设的标准化进程。3. 2建设原则国家数字图书馆标准规范建设原则主要有：（1） 优先选择成熟标准原则 在国家数字图书馆建设中将优先选择那些已有成熟应用 的国际

11、标准、国家标准，或已被广泛接受的行业标准、事实标准，同时充分借鉴国内已有的 数字图书馆标准规范研究与实践成果。（2） 开放建设原则国家数字图书馆所有标准规范建设项目将全部采用公开招标的方 式进行，使那些在相关标准研制与实践方而具有经验的文献信息机构或研究机构、企业能够 有机会参与国家数字图书馆标准规范建设项目。项目研制成果将通过公开质询、专家论证等 方式，广泛征求国内各大文献信息机构及专家的意见。（3） 核心建设原则国家数字图书馆标准规范建设是以数字资源建设与服务为核心， 羽绕数字资源生命周期进行规划的，有关网络、通信等软硬件基础支撑环境的标准则主要采 用相关行业的通行标准。（4） 注重应用原

12、则国家数字图书馆标准规范要能够实际指导国家数字图书馆建设，应用在国家图书馆数字资源建设与服务中，要特别注重各类标准应用指南的研制开发。3. 3建设类型根据对国内外数字图书馆相关标准规范的调研情况及国家数字图书馆建设的实际需要, 国家数字图书馆标准规范建设主要分为四种类型：（1） 遵循标准类，即明确规泄必须采用的现有国际标准、国家标准、行业标准或事实 标准，如 ISO 10646、GB18030. OAI-PMH. ISO 15836、MARC 等。对这一类标准规范国 家数字图书馆主要以不定期发布的方式进行公告。（2） 参考标准类，指现有标准规范尚不能直接应用于工程实际建设中，需要参考其研 制国

13、家数字图书馆的应用规范，如长期保存标准ISO 14721 （OAIS）,该标准是一参考模型, 要实际指导国家数字图书馆的长期保存，还需要在此标准基础上，根据国家数字图书馆的建 设需要，有针对性地研制国家数字图书馆的长期保存规范。对这一类标准规范国家数字图书 馆主要以公开招标或自行研制的方式组织研制。（3） 待建标准类，指缺乏现成的国际标准或国家标准，需要根据国家数字图书馆的建 设需要制定相关标准规范。对这一类标准规范主要以项目的形式，通过公开招标进行研制。（4） 修订标准类，指需要在现有标准基础上进行修订，以适应国家数字图书馆的建设 需要。对这一类标准规范国家数字图书馆也将主要以公开招标或自行

14、研制的方式组织修订。3. 4主要建设项目根据国家发展和改革委员会的批复，国家数字图书馆工程将建设30余项数字资源建设 相关的标准规范项目，包括汉字处理、唯一标识符、元数据、对象数据、知识组织、资源统 计、长期保存等多个方面（具体建设项目见表一），以满足国家数字图书馆建设的需要，支 持国家数字图书馆的规范建设、开放服务。表一：国家数字图书馆工程标准规范建设项目一览表项目名称规范名称汉字处理规范汉字属性字典全文版式还原与全文输入XML规范古籍用字规范（计算机用字标准）计算机中文信息处理规范生僻字、避讳字处理规范唯一标识符国家图书馆数字资源唯一标识符规范对象数据国家图书馆数字资源对象管理规范文本数据

15、加工标准与工作规范图像数据加工标准与工作规范音频数据加工标准与工作规范视频数据加工标准与工作规范元数据总则国家图书馆元数据应用规范国家图书馆核心元数据标准国家图书馆专门元数据设计规范CNMARC XMLCNMARC-DC -国家图书馆核心元数据集的对照转换MARC21-DC -国家图书馆核心元数据集的对照转换专门兀数据规范一一古文献专门元数据标准与著录规范一一拓片专门元数据标准与著录规范一一舆图专门元数据标准与著录规范一一甲件专门元数据标准与著录规范一一地方志专门元数据标准与著录规范一一家谱专门元数据规范电子书刊专门元数据标准与著录规范一一电子图书专门元数据标准与著录规范一一电子连续性资源专门

16、元数据标准与著录规范一一学位论文专门元数据标准与著录规范一一期刊论文专门元数据规范一一网络及多媒体 资源专门元数据标准与著录规范一一网络资源专门元数据标准与著录规范一一音频专门元数据标准与著录规范一一视频专门元数据标准与著录规范一一图像管理元数据国家图书馆管理元数据规范知识组织知识组织规范资源统计数字资源统计标准长期保存国家图书馆数字资源长期保存规范4国家数字图书馆工程标准规范体系建设及核心内容4.1标准规范建设体系框架国家数字图书馆标准规范体系建设是囤绕数字资源生命周期为主线进行构建，主要包含 数字内容创建、数字对象描述、数字资源组织管理、数字资源服务、数字资源长期保存五个 环节。系统/通信

17、平台讣算机系统、网络通信、数据库、安全机制图一：基于数字资源生命周期的数字图书馆标准规范体系框架4. 2标准规范建设核心内容(1)汉字处理规范国家图书馆收藏有大捲的善本古籍文献，古籍数字化是数字资源建设的重要内容。在古 籍数字化处理过程中，既涉及集外字的处理，又涉及全文文本的版式还原处理。以国家图书 馆的数字方志”项目为例，一期项目完成的50多万叶地方志文献全文数字化中，涉及汉 字2亿多个，有5000个左右汉字属于集外字。“数字方志”项目中涉及的文献主要还是明代 以后的文献，对于国家图书馆收藏的大量宋元时期，甚至更早期的善本古籍文献来说，面对 的集外字数量可能更多。这说明虽然ISO/IEC 1

18、0646:2003的字符集中有7万多个汉字，但是 用字量还是不能完全满足要求。鉴于国家图书馆数字资源建设的需要，尤英是古籍数字化的需要，国家图书馆汉字处理 规范研制主要包含几方而内容：1汉字属性字典针对国家图书馆文献类型复杂，汉字字符数量大的特点，汉字属性字典规范要求处理的 汉字范围为GB18030-2005 (Unicode. ISO/IEC 10646:2003)所包括的全部汉字。汉字属性 字典规范的基本内容是汉字字型标准化、汉字标准发音、字型特征、齐种编码以及构词和使 用频度等。该规范已由国家图书馆委托中华书局进行研制。2古籍用字规范及生僻字、避讳字处理规范古籍用字规范及生僻字、避讳字处

19、理规范要求处理的汉字范囤大于GB18030-2005 (Unicode. ISO/IEC 10646:2003),包含与古籍(含生僻字、避讳字)相关的全部汉字,超 出部分需要造字。该规范已由国家图书馆委托中华书局进行研制。3中文文献全文版式还原与全文输入XML规范中文文献全文版式还原与全文输入XML规范要求能够对全部中文文献进行详细标记说 明。该规范的适用范用主要是古籍文献，并要兼顾普通文献。根据该规范格式要能够再现文 献原貌，提供全文检索。该规范已由国家图书馆委托中易公司进行研制。4计算机中文信息处理规范计算机中文信息处理规范要求处理的汉字范囤为GB18030-2005 (Unicode.

20、ISO/IEC 10646:2003)所包括的全部汉字。计算机中文信息处理规范的基本内容是对文件格式、存储 格式、传输格式、检索处理能力、全文显示能力等的规范。该规范已由国家图书馆委托中易 公司进行研制。(2)唯一标识符规范国家图书馆拥有丰富的数字资源，主要来源为数字资源缴送、外购数据库、馆藏特色资 源数字化、网络资源保存等几个方而，英类型包括全文文本、全文图像、音频、视频、书目 数据等，涉及拓片、古籍、年画、学位论文、讲座、电子图书、电子期刊、电子报纸、网站 等多种文献类型。目前尚缺乏统一的唯一标识符规范对这些数量巨大的数字资源进行统一管 理与调度。国家图书馆数字资源唯一标识符规范的研制目的

21、就是要通过唯一标识符机制，实现对并 类型数字资源的有效调用。该规范要充分考虑与其他行业、机构唯一标识符系统的兼容。该 规范要求在充分调研国内外数字资源唯一标识符发展现状与趋势的基础上，结合国家图书馆 数字资源及标识符情况，提出国家图书馆数字资源唯一标识符的框架体系、语法规则、命名 规则、解析规则、扩展规则、管理规则及苴他相关规则，并提出已有数字资源唯一标识符的 转换机制。该规范已由国家图书馆委托中科院文献情报中心进行研制。(3)对象数据规范如上文所述，国家图书馆的数字对象主要包括文本、图像、音频与视频，需要制立对这 些资源进行数字化加工所遵循的标准与规范。目前关于各种类型数字对象的格式标准非常

22、 多，分别适用于不同的资源类型和不同的应用级别。国家图书馆对于对象数据的标准规范主要包含两大方而内容：1国家图书馆数字资源对象管理规范国家图书馆数字资源对象管理规范是总则性规范，要根据国家图书馆数字资源对象的情 况，建立一套完整的数字资源对象管理规范体系。该规范要求在分析国家图书馆自建、购买、 采集、缴送等多种来源数字资源的基础上，制泄数字资源的采集、转换、检验、封装、存储 等相关管理规范。2各类型数字对象加工标准与工作规范根据国家图书馆资源情况，建立文本、图像、音频、视频数据加工标准与工作规范，对 各类数字资源内容进行分析，确立采用的数字编码和内容标记标准，制左数字资源的格式体 系及应用级别

23、标准，制定各类数掳的加工流程及操作指南规范。并针对不同类型的文献资源 制定专门的数字资源加工标准规范。(4)元数据规范国家图书馆目前所应用的元数据有许多种，其中传统印本文献元数据以CNMARC或 MARC21为主，数字资源有些是自泄义的元数据格式，有些是基于DC进行了扩展。随着 数字图书馆建设的发展，数字资源数量越来越多，类型越来越丰富。数字资源在制作、利用 与保存方而均不同于传统文献，对其描述的要求也不同于传统文献，在实际工作中已经眾露 岀目前的文献描述体系已不能满足数字图书馆建设与服务需要的问题。国内外已有的元数据 成果对国家数字图书馆元数据标准规范建设有一泄的借鉴意义，但鉴于国家图书馆资

24、源的多 样性与复杂性，目前的成果还不能完全满足国家数字图书馆建设的需要，制泄数字资源建设 采用的元数据规范体系，已成为国家数字图书馆建设要解决的关键问题之一，是国家数字图 书馆标准规范建设的重要内容。主要分为以下几个方而：1总则性规范包含的内容主要有：国家图书馆元数据应用规范、国家图书馆核心元数据标准、国家图 书馆专门元数据设汁规范、CNMARC XML、CNMARC-DC-国家图书馆核心元数据集的对 照转换、MARC21-DC-国家图书馆核心元数据集的对照转换。英中“国家图书馆元数据应用规范”是指导国家图书馆元数据应用的规范性要求，以保 证根据该规范研制的各种元数拯规范在数据结构、格式、语义

25、语法等方面的一致性和整体性, 支持今后在更大范用内实现与其他系统数字图书馆的互操作和数据共享；“国家图书馆核心 元数据标准”需左义用于国家图书馆各类型数字资源描述、管理、保存的核心元数据元素集;“国家图书馆专门元数据设汁规范”是指导建立各专门元数拯规范的规范；“CNMARC XML”、“CNMARC-DC-国家图书馆核心元数据集的对照转换 MARC21-DC-国家图书馆 核心元数据集的对照转换” 3个规范主要是支持元数据互操作方面的规范。2专门元数据规范在国家图书馆专门元数据设计规范”的指导下，建立拓片、舆图、甲柠、地方志、家 谱等古文献类：电子图书、电子连续性资源、学位论文、期刊论文等电子书

26、刊类：网络资源、 音频、视频、图像等网络及多媒体资源类的专门元数据规范及箸录、应用规则。3管理元数据规范国家图书馆管理元数据规范包括技术元数据、知识产权元数拯、来源元数据、数字化过 程元数据等与数字资源管理相关的元数据。由于目前国内关于管理元数据的研究与实践没有 描述元数据那么系统，所以该规范的研制将具有一定的难度与挑战性。(5)资源统计规范对不同类型数字资源的数量、服务等进行科学合理的统计，并根据统计结果调整数字资 源建设与服务策略，对数字图书馆建设的科学性与规范性具有重要意义。目前，针对各类型 数字资源的统il尚缺乏系统的标准规范成果，统汁方法、指标体系等也还没有一致的认识。为此，国家数字

27、图书馆将建立一套针对数字资源的统计规范，该规范要求针对数字资源 建设、服务与管理等方而，提出数字资源的统汁范圉、分类标准、指标体系、统讣方法、评 价方法及其他相关标准，以规范数字图书馆的资源统计。(6)知识组织规范对文献信息资源进行深度挖掘，为用户提供知识服务是数字图书馆的服务目标之一。为 此，有必要在国家数字图书馆标准规范体系内建立一套知识组织规范，对知识组织体系 (KOS)结构进行规范，对知识概念间的组织与连接进行规范，建立知识库的制作规范，确 立知识组织体系的构建与应用规范及互操作规范。图书馆界传统的知识组织体系，如分类、 主题等，发展已经较为成熟：而新型的知识组织体系，如本体，在图书馆

28、界尚处在摸索阶段。国家数字图书馆希望通过知识组织规范的研制，制定适用于数字资源知识组织的规范， 能够实际指导国家图书馆知识库的建设，以及数字资源知识组织体系的建设与应用，从而使 为用户提供高质疑的知识服务成为可能。(7)长期保存规范作为国家图书馆，我馆一直致力于传统文献的长期保存工作，而面对越来越多的原生或 再生数字资源，将其作为民族文化遗产的一个重要组成部分，进行长期保存，也是国家图书 馆的一项重要职责。目前，ISO 14721:2003空间数据和信息传递系统一一开放档案信息系统 参考模型(Space data and information transfer systems - Open

29、archival information system -Reference model)，即OAIS,被普遍接受为数字资源长期保存系统的基本框架，并且被国 内外众多图书馆的数字资源保存项目所采用，但OAIS作为一个框架模型，在应用层面还有 许多课题需要研究。在长期保存元数据方面，OCLC推出的PREMIS - Data Dictionary for Preservation Metadata保存元数据数据字典目前也已被许多项目所采用，具有较好的应用与 发展前景。国家数字图书馆将以这些标准规范成果为基础，研制国家图书馆数字资源长期保 存规范。国家图书馆数字资源长期保存规范的研制内容主要包括三大

30、部分，即根据OAIS参考模 型，制立信息包封装规范；制立数字资源长期保存技术应用方案：制泄数字资源长期保存元 数据规范。国家数字图书馆标准规范建设是一项长期而艰巨的任务，仍而临着很多问题。国家数字 图书馆标准规范体系既要保证国家数字图书馆建设的需要；也要充分考虑与其他机构标准的 一致性与兼容性，促进我国数字图书馆事业的共同发展。参考文献1世源科技工程有限公司.国家图书馆二期工程暨国家数字图书馆工程数字图书馆系统 部分初步设计.2005.72中国电子工程设计院.国家图书馆二期工程暨国家数字图书馆工程数字图书馆系统部 分细化设计.2008.33富平.国家数字图书馆标准规范建设J.国家图书馆学刊,2

31、005(4):13-16作者简介赵悦，国家图书馆业务管理处，副研究馆员。通讯地址：国家图书馆业务管理处100081 申晓娟，国家图书馆业务管理处副处长，副研究馆员。通讯地址：国家图书馆业务管理处 100081Standards Development in National Digital Library of ChinaZhao Yue, Shen Xiaojuan / National Library of China, Beijing, 100081Abstract: The National Digital Library Project is the key culture proj

32、ect during the 10lh five-year plan. The standards development is the foundation and the essential guarantee for the open and sustainable development of National Digital Library of China The paper presented the background, programming, system framework and key content of National Digital Library of China.Keywords: National Library of China. Digital lib