国际经济学--第7章规模经济、不完全竞争和国际贸易.ppt

1、第七章,规模经济，不完全竞争和国际贸易,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-2,前言不完全竞争、规模经济和国际贸易：概述规模经济与国际贸易：一个简单模型规模经济与国际贸易：克鲁格曼模型外部经济理论与国际贸易提要,本章框架结构,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-3,第一节不完全竞争和规模经济的国际贸易理论,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-4,一、国际贸易中的不完全竞争,无论是古典还是新古典经济理论，他们在分析国际贸易时都假定

2、产品市场是完全竞争的。他们关于贸易的解释和讨论都是建立在这一基础之上的。纵观战后的经济发展状况，我们不难发现，国际贸易的现实离完全竞争的假设已经越来越远了。一般来说，初级产业中的产品基本是同质的。从制造品来看，大多数产品则是同类不同质，经济学家称为差异产品。如果我们对各国经济略加考虑一下就可看到，现在生产和出口商品的都不是什么小企业，也不存在很多企业，尤其是在国际贸易中占重要地位的汽车、家电、钢铁等行业。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-5,二、规模经济和国际贸易,传统贸易理论（从斯密到赫克歇尔-俄林）都假设产品的规模报酬不变，即假设

3、产出的增长与下降与要素投入的增长或下降的幅度是一样的，所有的投入增加一倍，产出也增加一倍。在现代化社会尤其是工业生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即扩大生产规模，每单位生产要素的投入会有更多的产出。尤其是现代化的工业，大规模的生产反而会降低单位产品成本，即存在着“规模经济”。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-6,1、规模经济,从微观经济角度讲，产品的长期平均成本会受生产规模的影响。随着规模的扩大，产量的增加，劳动分工和生产管理限制会减少，每单位投入的产出会增加，产品的平均成本会下降。微观经济理论称之为“规模报酬递增”，也称

4、为“规模经济”。随着产量的不断增加，这种递增的规模报酬会达到顶点，即最佳规模。在最佳的生产规模中，产品的平均成本达到最低点。并且在一定的范围中，平均成本不会再因产量的增加而降低。这一阶段称为“规模报酬不变”。但是这种成本不变的状况不会永远保持下去。如果生产规模继续扩大，平均生产成本会因为规模过大，管理和合作效率下降而上升。这最后阶段出现的是“规模报酬递减”，或“规模不经济”。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-7,图7-1企业的长期平均成本与规模经济,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide

5、 6-8,2、内部规模经济,内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大。由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、信息成本、设计成本、科研与发展成本等）会越来越少，从而使产品的平均成本下降。具有内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-9,3、外部规模经济,外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。由于同行业内企业的增加和相对集中，在信息收集、产品销售等方面的成本会降低。

6、外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业中。例如，在美国的“硅谷”有成百上千家电脑公司，每家都不是很大，但集中在一起，形成了外部规模经济。北京的“中关村电脑城”，浙江的许多“钮扣城”“电器城”、“小商品市场”等等，也都具有获取外部规模经济的性质。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-10,4、规模经济与市场结构,规模经济可以是:外部的单位成本取决于产业规模，而并不一定由单一厂商的规模决定。一个产业是由许多小厂商组成的，而且是完全竞争的。内部的 单位成本是由单个厂商的 规模决定的，而并不一定是由其所在产业的规模决定的。由于大厂商比小

7、厂商在成本上更具有优势，因此市场结构是不完全竞争的。上述两种规模经济都是引起国际贸易的重要原因。,第二节 存在规模经济的一个简化模型,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-12,模型框架2个国家：A国和B国（所有方面都相同）1种商品：汽车2个品种：红车、蓝车（除颜色之外没有任何差别）1种生产要素：劳动力假设这两个国家的生产技术完全相同，生产要素禀赋也完全相同。请问这两个国家之间会发生贸易吗？,一、模型框架,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-13,在传统的国际贸易模型中这两个国家之间不

8、会发生贸易，因为它们之间不存在比较优势和比较劣势。传统贸易模型的一个关键假设是规模报酬不变。也就是说，无论产量高低，每辆车的成本（也就是生产要素从每辆车所获得的报酬）是不变的。这个假设对于完全竞争市场是必需的。,二、假设规模报酬不变,规模报酬不变,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-14,现代生产技术的特征是规模报酬递增，而不是规模报酬不变。所谓规模报酬递增指的是平均成本随着生产规模的扩大而下降，因而增加1单位的资源投入所产生的增加的价值，也就是投入资源的边际报酬，是逐渐提高的。规模报酬递增又称为规模经济。随着生产规模的扩大，生产要素（人

9、员、原材料、机器等）可以进一步专业化来提高效率，这是规模经济产生的主要原因。,三、假设规模报酬递增,规模报酬递增,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-15,假定汽车生产技术具有规模报酬递增的属性当A国的1000个工人中的一半生产红车，另一半生产蓝车时，产量是500辆红车和500辆蓝车如果A国的1000个工人都去生产红车，产量是多少？在规模报酬不变的情况下，产量会是1000辆在存在规模经济的情况下，产量肯定超过1000辆。假定当所有工人都生产红车时，产量等于2000辆由于蓝车和红车的生产成本一样，所以当所有工人都去生产蓝车时，产量也等于20

10、00辆,1、供给方面,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-16,2、生产可能性边界,生产可能性边界,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-17,右图中的M点是封闭经济均衡点根据我们的假定，每个国家有一半人喜欢红车，一半人喜欢蓝车，所以消费者的无差异曲线和生产可能性边界相切在M点上。在M点每个国家生产500辆红车和500辆蓝车，每个人消费1辆汽车。红车和蓝车的比价为1。,3、封闭经济均衡,封闭经济均衡,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide

11、 6-18,如果A国只生产红车，产量会是2000辆；B国只生产蓝车，产量也是2000辆。通过国际贸易A国的蓝车消费者可以用1000辆红车从B国交换到1000辆蓝车，而B国的红车消费者也从这个贸易中换得1000辆红车。和封闭经济条件下每人只能消费1辆汽车相比，在国际贸易条件下每人能消费2辆汽车！这个增加的汽车消费量就是贸易收益。,4、国际贸易会发生吗？,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-19,5、国际贸易均衡,国际贸易均衡,右图中连接CD的直线是贸易开放条件下的消费可能性线和CD直线相切的无差异曲线代表国际贸易均衡中每个国家消费者所获得的

12、效用水平问题：在国际贸易均衡中，A国生产红车，还是蓝车？,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-20,为什么两个完全相同的国家之间会发生贸易，而且还会产生贸易收益呢？根本原因在于规模经济的存在。国际贸易打破了国与国之间的市场壁垒，为大规模生产创造了条件贸易收益的来源：比较优势（传统贸易理论）规模经济（新贸易理论）,6、贸易收益的来源,第三节 克鲁格曼模型,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-22,前述简化模型没有直接反映出企业之间的竞争假定每个国家有10个品牌的汽车企业。当两个国家相互

13、开放市场后，哪些企业会生存，哪些企业会被淘汰呢？在自由贸易均衡中，最后会有多少个汽车企业在经营呢？克鲁格曼模型的框架2个国家：美国和欧盟（假设各方面完全相同）1个产品：汽车（差异化产品，存在不同品牌）n个品种：品种数目由市场决定1种生产要素：劳动力,一、克鲁格曼模型的框架,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-23,二、封闭经济均衡,供给方面n个汽车企业，每个企业生产一种品牌的汽车每种品牌汽车的生产成本相同，平均成本为AC汽车生产中存在规模经济市场结构为垄断竞争，企业可以自由进出市场需求方面每种汽车品牌都有消费者喜欢假设对每种汽车需求的分布

14、相同,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-24,1、产品成本和产品种类之间的关系,封闭经济的市场总规模是给定的。当汽车种类较多时，每种汽车所分到的市场份额就较小。当每种汽车的市场份额较小时，规模经济的作用使它的平均生产成本较高。因此平均成本AC和产品种类n之间存在着正相关的关系。品种越多，平均成本越高；品种越少，平均成本越低。,平均成本和品种的关系,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-25,2、产品价格和产品种类之间的关系,因为我们假定不同种类的汽车在需求方面具有对称性，所以它们的价

15、格是一样的。因为我们假定每种汽车由一家企业生产，所以市场上汽车企业越多，它们之间的竞争就越激烈，结果汽车的价格就会越低。因此价格P和种类n之间存在着负相关的关系。,产品价格和品种的关系,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-26,3、封闭经济均衡,垄断竞争市场均衡时：P=AC,封闭经济均衡,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-27,三、自由贸易均衡,自由贸易后，对于任何给定的产品种类n，市场规模的扩大意味着每个种类的汽车的生产规模的扩大。平均生产成本随着生产规模的扩大而降低，表现为CC

16、线向下移动。市场规模的变化不改变产品价格和产品种类之间的关系，PP线保持不变。E0是封闭经济均衡中每个国家的均衡点，E1是自由贸易均衡中整个世界（包括两个国家）的均衡点。,自由贸易均衡,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-28,贸易开放的结果汽车价格下降了消费者可选择的汽车种类上升了以上两个结果是贸易收益的具体体现。克鲁格曼模型显示，自由贸易不仅能使消费者享受低价的好处，而且能使消费者享受更多品种选择的好处。,四、贸易收益,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-29,上述例子中，贸易开

17、放之前每个国家有10个汽车企业，两国共有20个汽车品种。而在贸易开放后世界市场上只会有16个汽车品种。为什么贸易开放后汽车品种的数量不是20个？哪4个汽车品种会遭到淘汰？,五、企业竞争,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-30,贸易开放会使哪4个企业退出汽车行业呢？克鲁格曼模型的回答是：我们只知道有4个企业会退出，但不知道哪4个企业会退出。这是因为该模型假定所有企业之间是对称的，在技术水平和市场需求方面没有高低之分。贸易类型（即出口和进口哪种车型）取决于模型之外的因素。在一个规模经济起重要作用的世界里，贸易类型会具有不可预测性，在很大程度

18、上取决于历史因素和偶然事件。,六、贸易类型,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-31,克鲁格曼模型假定一种生产要素，因此不涉及收入分配问题。贸易开放带来的贸易收益体现在商品价格的下降和商品品种的增加上，这些贸易开放的好处为所有公民所享受。虽然贸易开放会使一些企业关闭，但那些继续经营的企业会扩大生产规模从而吸收那些关闭企业解雇的工人，因此工人不会面临失业的压力。相反，由于贸易开放导致商品价格下降，工人的实际工资会上升，而且还会从更多消费品种的选择中获得更高的效用。,七、收入分配,Copyright 2003 Pearson Educatio

19、n,Inc.,Slide 6-32,克鲁格曼模型中，贸易发生在同一行业内，这类贸易被称为行业内贸易。在以比较优势为基础的贸易模型中，贸易发生在不同的行业之间，这类贸易被称为行业间贸易。在全球贸易中，大约1/4是行业内贸易，3/4是行业间贸易。,八、行业内贸易,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-33,第四节 外部经济与国际贸易,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-34,一、外部经济理论,当规模经济存在于行业内而不是单个厂商内部时，就被称作外部经济。为什么集中在一起的厂商比单个孤立的厂

20、商更有效率主要有三个原因:专业化供应商劳动市场共享知识外溢,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-35,特定的供应者在许多产业,产品和服务的提供以及新产品的开发都需要利用专门的设备和配套服务。单个的公司不可能提供足够大的服务需求市场来维持众多供应商的生存。.大量厂商集中在一起联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。硅谷的半导体产业充分体现了这一现象。,1、特定的供应者,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-36,共同劳务市场厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造

21、出一个完善的劳动力市场。对以下主体是有利的:生产者劳务短缺的可能性减小工人失业的可能性减小,2、共同劳务市场,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-37,技术外溢在高度创新的产业里，知识是一项重要的 投入要素。对富于创造性行业的成功极其关键的专业化知识从何而来呢：研究开发“翻版”信息与构想的非正式交流,3、技术外溢,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-38,二、外部经济与国际贸易模式,外部经济与收益递增外部经济可以引起国家产业水平上的规模收益递增向下倾斜的供给曲线产业的产出水平越高，那

22、么厂商销售产品的意愿价格就会越低。外部经济与贸易模式大规模从事某一行业产品生产的国家往往具有较低的生产成本。如果一国在某些行业是主要的生产者，那么即使其他国家能够以更低的价格生产该种产品，该国也会倾向于保持其主要生产者的地位。图7-1 表明了这样一种情形，那就是由历史因素造成的专业化模式是持久的。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-39,瑞士的先发优势,图 7-1:外部经济与专业化,ACSWISS,C0,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-40,三、外部经济与国际贸易福利,外部经济

23、条件下的贸易及社会福利基于外部经济的贸易比基于比较优势或内部规模经济的贸易对福利的影响要模糊得多。图7-2 揭示了一个国家在贸易前后福利水平是如何降低的。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-41,图7-2 存在外部经济时的生产和贸易,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-42,案例说明,玩具行业的市场供求和一个典型玩具生产企业的成本收益曲线。生产玩具的每个厂商的规模都很小，生产的是同质产品，该行业是完全竞争的。在左图中，D1是本国的需求曲线，S1是没有贸易时或行业扩大前本国玩具行业的

24、短期供给曲线，它们都具有通常的形状：需求曲线是向下倾斜的，供给曲线是向上倾斜的。但是，由于存在外部规模经济，该行业的长期平均成本曲线LRAC是向下倾斜的。也就是说，随着行业规模的扩大，会造成行业内各企业平均成本下降。MC1和AC1分别是一个玩具生产企业在没有贸易时或行业扩大前的边际成本和平均成本曲 线。在均衡时，竞争企业没有经济利润，平均成本（AC1）等于价格（P），企业最优生产量是q1。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-43,案例结果,假设贸易前的市场均衡价格为P1，由于开放贸易，需求从D1增加到D2，相应地，更多企业进入玩具行业，

25、使供给从S1增加到S1。企业数增加后产生了外部规模效应，使每个企业的成本下降，供给曲线进一步下移，新的行业和企业的均衡价格下降到P2。从贸易所得来看，各个企业在短期内可能会由于成本下降先于价格下降而出现利润，但长期又回到经济利润等于零的状况。对企业来说，短期可能有所得，长期则无所失。对于国内消费者来说，长期价格下降，消费量上升，消费者剩余增长。因此，整个社会由于贸易而获得净收益。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-44,四、动态收益递增,动态收益递增学习曲线把单位成本和逐渐提高的产量联系在一起。向下倾斜是因为通过生产逐渐积累的经验使成本

26、降低。报酬的有力增长是指这样一种情况，即成本随着积累产量而非当前劳动生产率的提高而下降。.显著的规模经济效应为保护主义提供了依据对产业的暂时保护可以使这些行业获得经验（幼稚工业论的观点）,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-45,先发国家比后发国家具有更低的单位成本,图 7-3 学习曲线,C*0,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-46,提要,贸易是由规模报酬递增或规模效应增强引起的，就是说是由随着产出水平的提高，单位成本降低引起的。规模经济可以是外部的也可以是内部的。规模经济的存在破坏了完全竞争。在分析规模经济条件下的贸易时必须用不完全竞争模型。,Copyright 2003 Pearson Education,Inc.,Slide 6-47,提要,在垄断竞争中，一个行业包含多个生产不同产品的厂商。产业内贸易通过产品多样性和更低的价格来使消费者获益。总的来说，贸易可以分为两类：一产业内部不同产品的双向贸易（产业内贸易）用一产业的产品去交换另一产业的产品的贸易（产业间贸易）外部经济使历史和偶然因素在决定国际贸易模式时发挥重要作用。.当外部经济效应显著时国家会不可以想象地从贸易中蒙受损失。,