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1、C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是（）。9.基本分析的理论基础是（）。A.博弈论B.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理D.任何金融资产的真实价值等于这项资产所有者预期现金流的现值10.“市场永远是对的”是（）的观点。11.基本分析的优点是（）。A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短12.心理分析流派所使用判断的本质特征是（）。A.只具有肯定意义B.只具有否定意义C

2、.可以肯定也可以否定D.只作假设判断，不作决策判断13.（）方法偏重于证券价格的分析。B.财务分析C.技术分析D.宏观经济形势分析14.技术分析更适用于（）。A.公司财务分析B.短期行情预测C.中期行情预测D.长期行情预测15.（）不属于技术分析。A.切线理论B.波浪理论C.循环周期理论D.财务指标理论16.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断（）的行为。A.证券价格B.证券价值C.证券价格的波动规律D.证券价值或价格及其变动17.进行证券投资分析是使投资者正确认知证券（）的有效途径，是投资者科学决策的基础。A.风险性和收益性B.价格围绕价

3、值波动的规律性C.风险性D.风险性、收益性、流动性和时间性18.关于证券投资分析，下列不正确的说法是（）。A.在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略B.尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性C.由于资金拥有量及其他条件的不同，不同的投资者会拥有不同的风险承受能力、不同的收益要求和不同的投资周期，所以也需要不同的投资分析方法D.进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性19.在评估证券的投资

4、价值时，下列说法不正确的是 （）。A.证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的20.关于投资风险，下列不正确的说法是（）。A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于

5、具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益21.颁布各项法律法规以及重大的方针政策，会对证券市场产生全局性影响的国家宏观管理机构是（）。A.国务院B.国家发展和改革委员会C.国家统计局D.国家商务部22.直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国保监会D.中国期货业协会23.国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的政府部门是（）。C.财政部D.国家发展和改革委员会24.负责国民经济核算，并定期对外发布国民经济和社会发展中有关统计数据的政府部门是（）。A.国家商务部D.国务院25.国家发展和改革委员会的职责是（）。A.制定和

6、实施货币政策、对金融业实施监督管理B.负责监测、分析国民经济运行态势，调节国民经济日常运行，编制并组织实施近期经济运行调控目标、政策和措施，组织解决经济运行中的重大问题，制定国家产业政策，指导产业结构调整，拟定行业规划和行业法规C.负责研究提出国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度发展计划，研究提出总量平衡、发展速度和结构调整的调控目标及调控政策，衔接、平衡各主要行业的行业规划D.主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作26.不属于证券中介机构的是（）。A.证券公司B.证券投资咨询公司C.证券登记结算公司D.证券交易所27.不属于证券市场信息发布媒体的是（）。A.电视B.广播C.报纸杂志D

7、.内刊28.证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往的价格进行分析而获得超额利润，这样的证券市场属于（）。A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场29.在（）中，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。A.无效市场B.弱式有效市场30.在（）中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。31.在（）中，任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。参考答案1.D2.C3.C4.A5.A6.D7.D8.D9.D10.B11.A12.C13.C14.B15.D16.

8、D17.D18.C19.D20.D21.A22.B23.C24.C25.C26.D27.D28.A29.C30.C3二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1.证券投资分析的意义包括（）。A.对资产进行保值、增值B.提高投资决策的科学性C.降低投资者的投资风险D.正确评估证券的投资价值2.证券投资分析的信息来源包括（）。A.政府部门B.证券交易所C.上市公司D.中介机构3.证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括（）。A.新闻报道B.国家统计局发布数据C.上市公司内幕信息D.证券行情4.在具体实施投资决策

9、时，投资者需要先明确每一种证券的（）。A.时间性B.风险性C.收益性D.流动性5.作为发布主体，所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主要有 （）。A.国家统计局与财政部B.中国证券业协会C.国家发展和改革委员会与国家商务部D.人民银行6.国家发展和改革委员会的主要职责有（）。A.协调重要经济总量的平衡和重大比例关系B.研究拟定利用外资的有关政策C.规划竞争性行业投资布局D.监控国际收支平衡7.根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证8.以下不适合技术分析的领域有（

10、）。A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.预测精确度要求不高的领域9.下列关于投资分析流派的描述，正确的是（）。A.基本分析流派认为市场永远是对的B.技术分析流派只使用市场内的数据C.心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的D.学术分析流派所作的判断只具有肯定意义10.目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）。11.技术分析流派的主要理论假设是（）。A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.股票的价格围绕价值波动D.历史会重演12.基本分析流派的主要理论假设为（）。A.股票的价值决定其价格B.股票的价格决定其价值D.股票市场的供求决定股票价格

11、13.下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是（）。A.基本分析能够比较全面地把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论D.基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近14.基本分析主要适用于（）。A.相对成熟的证券市场C.获利周期较短的预测15.证券投资的预期收益率与风险之间的关系是（）。A.正向互动关系B.反向互动关系C.预期收益率越高，承担的风险越大D.证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化

12、而变化16.基本分析的内容有（）。A.宏观经济分析B.行业与区域分析C.公司分析D.投资者心理分析17.公司分析的侧重点主要包括（）。A.竞争能力B.盈利能力C.经营管理能力D.经营业绩和发展潜力18.下列哪几类属于技术分析理论（）。A.K线理论B.切线理论C.形态理论D.市场理论19.技术分析的优点包括（）。A.对市场的反映比较直观B.考虑的市场比较宽C.对短线投资者指导作用比较强D.分析的结论时效性较强20.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为有哪些表现（）。A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化关系D.完成价量变化所需要的时间21.证券投资基本

13、分析的理论基础主要来自于（）。A.经济学B.金融学C.财务管理学D.概率论22.基本分析流派的特征包括（）。A.认为市场永远是错的B.只使用市场外数据C.所作判断只具肯定意义D.适合战略规模的投资23.心理分析流派的特征包括（）。A.只作假设判断，不作决策判断B.兼用市场内、外数据C.所使用的判断可以肯定，也可以否定D.对投资规模的适用性无严格限制24.心理分析流派的投资分析主要有两个方向，个体心理分析与群体心理分析，其中个体心理分析基于下列哪些心理分析理论（）。A.人的生存欲望B.人的投资欲望C.人的权力欲望D.人的存在价值欲望25.技术分析流派的发展过程中经历的决策方式有（）。A.直觉化决

14、策方式B.图形化决策方式C.心理化决策方式D.指标化决策方式26.心理分析流派的群体心理分析包括（）。A.群体心理理论B.心理障碍理论C.逆向思维理论D.人类欲望理论27.在进行证券投资分析时，正确的做法有（）。A.在使用技术分析法和基本分析法这两种方法进行证券投资分析时，应当注意适用范围，最好对两种方法进行结合使用B.基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单，而缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱、预测的精确度相对较低C.基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域D.技术分析对市场的反映比较直观，分

15、析的结论时效性较强。因此，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测28.宏观经济分析中的各项经济指标包括（）。A.信号性指标，这类指标可以发出明显的警戒信号B.先行性指标，这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息C.滞后性指标，这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化D.同步性指标，这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步29.随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界线分明的分析流派，即（）。B.心理分析流派C.学术分析流派D.技术分析流派30.在弱式有效市场里（）。A.存在“内幕信息”B.投资者对信息进行价值判断的效率受到损害C.要想取得超额回报，必须寻求历史

16、价格信息以外的信息D.所有投资者对所披露的信息都能做出全面、正确、及时和理性的解读和判断31.在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映下列所有信息，包括（）。A.证券历史价格和成交量信息B.该证券对应的公司信息C.政府公布的产业信息D.未经披露的公司重组计划1.BCD2.ABCD3.ABD4.ABCD5.ACD6.AD7.ABC8.BCD9.BC10.ABD11.ABD12.AC13.ACD14.ABD15.ACD16.ABC17.ABCD18.ABC19.ACD20.ABCD21.ABD22.ABCD23.BCD24.ACD25.ABD26.AB27.ABCD28.BCD29.ABCD30.

17、ABC31.ABC三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1.证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。（）2.证券投资获得投资回报是以承担相应风险为代价的，收益和风险之间存在一种正相关关系。（）3.证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价值或价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价值或证券价格及其变动发生作用的方向和力度。4.虽然受到各种相关因素的不同作用，但每一种证券的风险收益特性是不会改变的。5.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券

18、的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（）6.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论。7.媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁，因此媒体是信息发布的主要渠道而非信息发布的主体之一。8.中介机构专业人员提供的有偿研究报告也是信息的一种。9.媒体按国家有关规定披露有关国家指定的法律法规、政府部门发布的政策信息、上市公司年度报告和中期报告等信息时，媒体是信息发布的渠道而非信息发布主体;当媒体披露媒体专业人员通过实地采访与实地调研所形成的新闻报道或报告时，媒体同时也充当了新闻发布的主体。10.

19、国家商务部是信息的发布主体之一，主要负责研究提出国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度发展计划，研究提出总量平衡、发展速度和结构调整的调控目标及调控政策，衔接、平衡各主要行业的行业规划。11.国家发展和改革委员会是负责国民经济核算的政府部门。12.国家统计局主要负责监测、分析国民经济运行态势，调节国民经济日常运行，编制并组织实施近期经济运行调控目标、政策和措施。13.国务院发布的信息可能会对证券市场产生全局性影响。 （）14.投资者每日看到的证券行情来源于证券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。15.上市公司主要通过定期报告和临时公告等形式发布信息，所发布的信

20、息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。16.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。17.投资收益率的最大化和风险最小化是证券投资的两大具体目标。 （）18.技术分析偏重于证券价格的分析，并认为这种价格是由供需关系所决定的。（）19.投资者持有证券期间会获得与其所承担的风险相对称的回报，预期回报率与风险之间是一种正向的互动关系，但理论上有时也有非正比例的个别情况。20.根据价格沿趋势移动的假设，技术分析更适用于长期的行情预测。21.收益是证券投资中最应优先考虑的问题，通过科学分析，风险是可以避免的。（）22.同宏观经济分析理论

21、一样，波浪理论也是基本分析的内容。23.一般来讲，基本分析不能准确预测某种证券的中短期市场价格。24.技术分析是利用某些历史资料来判断整个证券市场或个别证券价格未来变化的方向和程度的各种分析方法的统称。技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“应该购买何种证券”的问题。25.技术分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。26.投资目标的确定就是确定投资的收益率。27.对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。28.技术分析的理论基础是市场永远是对的、价格沿趋势移动、历史会重复。29.学术分析流派的

22、特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。30.基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。31.技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。32.基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。33.证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。34.技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。35.证券投资净效用指证券投资收益带来的正效用与风险带来的负效用的差值。36.我国证券市场所特有的板块效应，是由于上市公司在一定程度上受到区域经济的影响。37.基本分析流派、技术分析

23、流派、心理分析流派和学术分析流派是完全体系化的四大分析流派，能据以形成完整的投资决策。38.基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。39.技术分析流派是目前西方投资界的主流派别。40.基本分析流派的分析观点中，价值成为测量价格合理与否的尺度。41.投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。42.心理分析流派的群体心理分析包括群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。43.效率市场理论是学术分析流派分析方法的哲学基础。44.基本分析流派的投资目标是按照投资风险水

24、平选择投资对象。45.上市公司经营状况的好坏直接影响到投资者对其价值的判断，从而影响其股价水平的高低，因此，上市公司发布的信息是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。46.在弱式有效市场中，信息从产生到被公开的效率相当有效，所以不存在“内幕信息”。47.在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息。48.在有效市场中，证券的市场价格能充分及时反映全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值。49.在有效率的市场中， “公平原则”得以充分体现，同时资源配置更为合理和有效。50.学术界一般依证券市场价格对三类不同资料的反映程度，将有效市场区分为弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场三种类型。51.在有效市场中，投资者具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。1.B2.A3.A4.B5.A6.A7.B8.A9.A10.B11.B12.B13.A14.B15.A16.A17.A18.A19.