国际经济合作国际技术转让.ppt

1、,国际技术贸易,引导案例,国际技术贸易概述,一、技术的概念和分类 关于制造产品、实施工艺流程、提供服务的系统知识即为技术。根据不同标准，可以对技术作如下分类：1公开技术和秘密技术；2公有技术和私有技术；3工业化技术和实验室技术。,二、国际技术贸易的概念及特点,技术贸易（转让）是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，但不包括贸易的单纯买卖或租赁。特点：标的是作为无形财产的技术；交易具有国际性；交易通常具有复杂性。,三、国际技术贸易的标的,（一）专利 专利是专利主管机关依照专利法的规定，根据发明人的申请，经审查并在符合法律规定的条件下，授予发明申请人在规定的时间内对其发明所享有的

2、一种独占实施权。种类：发明、实用新型、外观设计 特点：排他性、区域性、时间性、实施性 取得专利权的实质条件：新颖性、创造性、实用性,专利侵权的认定及处理,不视为侵权的几种情形：专利权人许可；在专利申请日前制造的商品；临时通过一国领土、领海、领空的外国运输工具；专为科学研究而使用；侵权的处理：停止侵权；赔偿损失；责令改正并予以公告，处以罚款；依法追究刑事责任。,（二）专有技术 专有技术（Know-How），指秘密的、有商业价值的，而且被合法的控制者采取合理措施使其处于秘密状态的信息。表现形式：特点：,文字图形形式；实物形式；口头或操作演示形式,知识性；保密性；经济性；可传授性,专有技术与专利的区

3、别与联系,（三）商标 商标是商品的生产者、经营者在其生产、制造、加工、拣选或者经销的商品上或者服务的提供者在其提供的服务上采用的，用于区别商品或者服务来源的，由文字、图形或者其组合构成的，具有显著特征的标志。商标权是商标主管机关依法授予商标所有人的，所注册商标受国家法律保护的专有权。,主要特征：,排他性权利；无形的知识财产；有时间性但可无限延期；地域性；可转让性,商标权取得的原则：注册原则、使用原则、混合原则,商标的分类,按构成要素分：文字商标，图形商标，组合商标；按使用者来分：制造商标，商业商标，服务商标；按用途分：营业商标，等级商标，证明商标；,（四）其他国际技术贸易的标的 1.计算机软件

4、 计算机软件是指计算机程序及其有关文档。根据计算机软件保护条例的规定，侵犯软件版权的行为，视其侵权程度，可能承担的法律责任包括民事责任和行政责任两种。2.商业秘密 商业秘密指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。,四、国际技术贸易的方式,五、国际技术贸易的发展趋势,发达国家占有统治地位软件技术所占比重日益增高跨国公司控制技术贸易发展竞争日趋激烈国际技术市场是一种“虚拟的”市场，但确是客观存在的。,国际技术贸易的价格与支付,一、技术的价格 技术的价格是指技术受方为取得技术使用权所愿支付的、供方可以接受的使用费的货币表现。,直接费用 技术供方

5、的期得利润 技术生命周期和技术所处生命周期阶段 需要技术供方提供技术协助的数量 技术应用的目的及范围 技术受方对使用技术独占性的要求程度 技术供方承担的担保责任与技术受方对技术的吸收能力 技术供方之间的竞争 利用技术带来的经济效益 技术受方国家的政治情况和法律保护,二、决定技术价格的因素,三、技术价格（使用费）的估定,使用费应是技术受方收入或利润的一部分，应从受方的总收入中支付。技术供方占技术受方利润的份额通常以一个固定的百分比表示，该百分数被通称为提成率：,或,四、支付方式,一次总付 技术供方与受方谈妥一笔固定的金额，由技术受方一次或分期付清。提成费支付 按受方使用技术后的获益情况以一定比例

6、提取技术使用费。入门费与提成费结合方式 订约后若干天内或收到第一批资料后若干天内先支付一笔约定的金额，这笔金额被称为入门费或初付费，以后再按规定的办法支付提成费。,国际技术贸易中的税费,企业所得税：收入来源地有营业机构；较高 预提所得税：收入来源地无营业机构；较低双重征税问题的解决途径：使用费来源国先行征税，所在国减免税收；,国际许可证贸易运行惯例与管理,许可证贸易指技术出售者将其技术标的物的使用权通过许可证协议或合同的形式销售给技术接受方的一种贸易方式。,不同种类的许可贸易买卖双方的权利：,许可证贸易合同的特点：,许可证贸易合同是指双方当事人为共同实现专利权、商标权和专有技术使用权有偿转让的

7、特定目标而规定双方权利和义务的法律文件。特点：结合多项内容；涉及多方面法律；内容比较复杂；合同期限长；是取得某种具有工业产权的无形资产的合同。,（一）国际许可合同的序文（二）转让技术的内容和范围（三）技术改进和发展的交换条款（四）关于技术培训和技术指导的服务条款（五）技术文件交付条款（六）价格与支付条款（七）技术考核与验收条款（八）保证与索赔条款（九）税费条款（十）不可抗力条款（十一）仲裁与适用法律条款（十二）合同的生效、期限、续期及终止条款（十三）合同文字、签字及附件,国际许可贸易合同的主要常规条款,国际技术贸易中专有技术的“四保”问题,技术进出口是我国对外经济合作的重要组成部分，也是促进我

8、国经济快速发展的途径。建国以来，特别是改革开放30年来，我国的技术引进取得了巨大的成就。为保证我国对外技术贸易的健康发展，维护技术进出口贸易的秩序，我国制定了一系列有关技术贸易的法令、法规，对我国的技术引进和出口进行管理。,我国技术引进与技术出口,合同的履行阶段,进口交易的准备阶段,引进技术项目的立项可行性研究,对外询价、谈判和签订合同阶段,正式对外询价技术谈判商务谈判商签合同,办理技术引进合同注册手续,商务主管部门,技术资料准备与交付技术培训技术指导和技术项目验收支付合同价款争议的解决、索赔等,技术进出口程序,进口的一般程序,出口的一般程序,我国对外技术贸易的鼓励政策,（一）技术引进的鼓励政

9、策关于贯彻落实中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定有关税收问题的通知关于鼓励技术引进和创新，促进转变外贸增长方式的若干意见（二）技术出口的鼓励政策外汇留成 信贷与资金 税收,与技术贸易有关的国际知识产权公约和协议,一、与技术贸易有关的国际知识产权公约二、与技术贸易有关的国际知识产权协定 与贸易有关的知识产权协定（TRIPS协定）三、TRIPS条款下对技术产权交易的规定,国际技术转让，一般是指位于不同国家境内的自然人、法人及其他组织之间进行的技术转让。通过本章的学习，了解技术、技术转让的含义，国际技术转让的标的、方式、价格以及支付等基本知识。本章对许可证贸易的商业惯例、

10、与技术贸易相关的国际公约和协定以及商业限制性条款等进行了详尽的论述。我国的技术进出口是我国对外经济合作的重要组成部分，在现阶段总体上呈现良好的发展态势。,本章小结,1.什么是技术？技术主要分为哪几种类型？2.简述专利和专有技术的区别和联系。3.什么是许可证贸易？说明许可证贸易的种类。4.什么是国际技术转让合同？简要叙述国际技术转让合同的主要条款。5.如何判断合同条款是限制性条款？6.简述TRIPS协定对技术产权交易的规定。,复习思考题,国际技术贸易合同中的限制性条款问题,一、限制性商业惯例的概述 凡是通过滥用或者谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场或者以其它方式不适当地限制竞争，对国际贸易

11、，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成不利影响，或者通过企业之间的正式或非正式的，书面或者非书面的协议以及其他安排造成同样影响的一切行为都叫做限制性商业惯例。,单方面的回授条款对效力异议条款排他交易对研究的限制对人员使用的限制固定价格对技术更改的限制排他的销售或代理协议搭售条款出口限制共享专利或交换许可协议及其他协议对广告宣传的限制工业产权权利有效期届满后的付款义务和其他义务协议有效期届满后的限制,限制性商业惯例的表现形式,二、各国对限制性商业行为采取的措施及比较,发达国家关于限制性商业惯例的法律调整美国的反托拉斯法“竞争”标准日本反垄断法 发展中国家关于限制性商业惯例的法律调整对“限制

12、性条款”的认定采取原则性和灵活性相结合的做法大多专门制定调整国际技术转让的法律法律后果也只是技术转让合同不能生效,三、管制限制性商业行为的国际立法,联合国关于管制限制性商业行为的多边议定的公平原则和规则联合国国际技术转让行动守则（草案）世界知识产权组织WTO与贸易有关的知识产权协议,四、我国对限制性商业惯例管理的立法,以行为是否损害技术受方利益作为判定依据，在管制态度上一度也采用原则性与灵活性相结合的做法。1983年发布中外合资经营企业法实施条例1985年发布了中华人民共和国技术引进合同管理条例及其实施细则2001年发布了技术进出口管理条例,进一步阅读,中国对外技术贸易发展概况 一、技术进口概

13、况 1.初级阶段（19501978年）20世纪50年代初期，中国处于百废待兴时期，进行经济建设的一个突出矛盾就是技术落后，因此，50年代中国基本采用了全盘引进的做法，即以进口成套设备为主。从1950年至1978年的29年里，中国的技术引进工作虽然取得了一定成绩，但发展始终有限，主要表现在技术进口数量有限，技术引进来源少且以成套设备进口为主，技术引进主体单一且受国家外汇短缺的制约较大。2.发展阶段（1979年至今）改革开放后，中国的技术进口开始走上正规，进入发展时期。中国的技术引进方式呈现了一种多元的状态，有内资企业购买技术、国家借贷技术引进和外商投资企业技术引进等多种形式。技术引进的资金来源由

14、过去的单一国有企业用国家分给的外汇购买技术变为通过外国政府贷款、国际金融机构贷款、出口信贷等渠道筹集资金引进技术或将技术引进与投资相结合。在此期间，中国调整了技术引进的策略，引进方式由原来的以成套设备进口为主，发展为许可证贸易、补偿贸易、合资经营、合作生产、技术咨询、技术服务、租赁等多种方式；引进国家（或地区）由少数主要工业发达国家转变为日、美、西欧、北欧、东欧、前苏联等许多国家和地区。20世纪90年代末，中国技术引进逐步从进口设备和生产线为主转向以专有技术和专利技术许可为主，这种趋势在中国加入WTO后更加明显。,2007年技术引进按引进方式统计 单位：万美元,资料来源：中华人民共和国商务部网

15、站,2007年技术引进前10位国家（地区）单位：万美元,资料来源：中华人民共和国商务部网站,二、技术出口概况 长期以来，我国的技术贸易形成了只进口的单项流动局面，技术出口起步较晚。虽然从20世纪50年代起，我国曾通过对外经济技术援助和政府间的科技合作向外输出技术，但以贸易形式对国外的技术转让是20世纪80年代才发展起来的。自20世纪80年代以来，我国开始从事技术出口并且发展十分迅速，大致经历了以下四个发展阶段：1.萌芽阶段（19801985年）20世纪80年代以后，我国开始探索技术出口的可能性和途径。在这一阶段的技术出口是处在无计划状态下的自发行为，技术出口的数量极为有限，每年技术出口的总金额

16、仅为1 000万美元左右，而且出口的都是软件技术，市场也仅限于发达国家。2.起步阶段（19861988年）这一阶段，我国技术出口工作开始有组织、有序地进行，确定了负责技术出口工作的管理部门，着手制定技术出口政策、审批程序和权限，并组织了一系列促进技术出口的活动，从而大大推动了我国的技术出口，使我国的技术出口额逐年上升。3.初级阶段（19891994年）这一阶段，我国技术贸易出口额迅速上升，1994年技术出口合同成交额达到了16亿美元，因技术出口所引致的设备出口项目迅速增多，出口额显著提升，技术出口的国家和地区增加到50多个。,4.高速发展阶段（1995年至今）随着我国综合国力的增强和技术水平的

17、提高，我国技术出口迅速增长，高新技术产品出口成为主要出口项目。2007年高新技术产品出口为3 675亿美元，占当年出口总额的38%。出口的市场趋于多元化，出口的国家和地区主要是美国、中国香港、日本和欧盟。我国于2001年年底成为世界贸易组织成员，加入了与贸易有关的知识产权协定，有关技术出口的法律法规也在进一步完善。我国的技术出口规模虽然逐年扩大，但与西方发达国家相比相差甚远，技术出口的市场还不够广泛，很多市场还有待开发。总之，中国的技术出口发展空间还非常大。资料来源：1.牛惠莲.我国技术出口回顾与展望J.世界机电经贸信息,1998(14）.2.康荣平,吴祖尧.我国技术出口的特点与策略J.中外科技政策与管理,1994(1）.3.温丽琴.我国技术出口的现状及发展战略J.经济问题，2007.,