股权股份认购协议及合同书.docx

1、股权股份认购协议及合同书 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载股权股份认购协议及合同书 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。股权认购协议及合同书汇编全文34页，共1.5万字，内有合同7篇.请在这里输入单位/组织名称股权认购协议及合同书汇编 -.1 -（一） 、XX股份有限公司非公开发行股票认购协议书 -3 -（二） 、股份有限公司股份认购合同 -8 -（三） 、XX科技有限公司股份认购合同 14 -（四） 、股份认

2、购协议 -.17-（五） 股权认购协议书 -.18 -（六） 建设有限公司股权内部职工认购方案细则 -24 -（七） 、股份定向认购合同 -30 -（一）、XX股份有限公司非公开发行股票认购协议书本协议于 年 月 日由以下双方签署：甲 方：XX股份有限公司地址：法定代表人：乙 方：地 址：法定代表人：股东卡账号：托管席位名称：托管席位号：鉴于：1、 XX股份有限公司（以下简称：“发行人”或“XX股份”）系依法 设立并在XX证券交易所挂牌上市的股份有限公司， 本次非公开发行不 超过XXX初股股票的方案（以下简称“本次非公开发行”）经XX年XX 月XX日召开的XX股份XXX商第五次临时股东大会审议

3、通过， 并已经 中国证券监督管理委员会证监发行字【XXXX XX号文件核准。2、 XX股份已经与XXX证券有限责任公司（以下简称“XXX证券”） 签署了保荐暨代销协议，聘请XXX证券作为本次非公开发行的保荐 机构和主承销商。3、 乙方系依法设立并有效存续，且符合中国证监会有关规定和 XX乙方已经知股份XXX商第五次临时股东大会决议规定的合格投资者 悉XX股份披露的与本次非公开发行有关的全部信息。基于上述，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券 法及上市公司证券发行管理办法等法律、法规的规定，为明确本 次非公开发行过程中甲、乙双方的权利义务关系，经甲乙双方协商，就 乙方认购甲方本次非公开发

4、行的有关事宜达成如下协议：第一条认购数量、认购价格和认购款项支付1、 认购数量：乙方同意认购 XX股份本次非公开发行的股票 股；甲方同意乙方作为本次非公开发行特定对象之一， 向乙 方发行股票 股。2、 认购价格：每股价格为人民币 元。3、 认购款总金额：乙方同意认购股票的金额总计人民币 元（大写），其中已支付的履约保证金计人民币 万元（大写）。4、 支付方式：本协议生效后，乙方按主承销商 XXX证券发出的缴 款通知规定的支付时间，向本次非公开发行的保荐机构（主承销商）XXX 证券指定的账户支付本协议约定的扣除履约保证金后的认购款项。第二条甲方的权利和义务（一）甲方的权利1、甲方有权要求乙方配合

5、 XX股份本次非公开发行的申请工作，并按照中国证监会关于申请文件的要求提供真实、 准确、完整的相关资料。2、甲方有权要求乙方在发生中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露范围内的重大事项后，及时通知甲方。3、甲方有权要求乙方在缴款通知规定的时间内支付全部认购款 项。（二）甲方的义务1、 甲方保证向中国证监会提交的证券发行申请文件真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、 甲方保证在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定的信 息披露要求的重大事项后，及时通知乙方。3、 在乙方根据本协议缴纳认购款项后，甲方应按有关法律法规的 规定尽快办理相应股票的登记手续。4、 法律、行政法规

6、规定或各方协商约定的与本次非公开发行相关 的应由甲方承担的其他义务。第三条乙方的权利和义务（一） 乙方的权利1、 乙方有权要求甲方向中国证监会提交的证券发行申请文件真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、 乙方有权要求甲方在发生符合中国证监会及深圳证券交易所 规定的信息披露要求的重大事项后，及时通知乙方。3、 法律法规及其他相关制度规定的其他应当由乙方享有的权利。（二） 乙方的义务1、乙方应当配合甲方及保荐机构进行本次非公开发行的申请工 作，并按照中国证监会、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任2、 乙方应当在发生与甲方本次非公开发行有关的中国证监会及深圳证券交易所规

7、定的信息披露范围内的重大事项后， 及时通知甲方。3、 乙方应在缴款通知规定的时间内支付全部认购款项，保证用于 支付本次非公开发行认购款项的全部资金来源合法并符合中国证监会 的有关规定，否则，由此产生的一切后果由乙方承担全部责任。4、 法律、行政法规规定或甲乙双方约定的应由乙方承担的其他义 务。第四条保密条款甲乙双方保证，除非根据有关法律、法规及部门规章等规定应向有 关政府主管部门或证券监管部门办理有关批准、备案手续，或为履行在 本协议下的义务或声明与保证需向第三方披露或公开披露，双方同意 并促使其有关知情人对本协议的所有条款及本次非公开发行的有关事 宜严格保密，未经对方允许不得向任何第三方提供

8、有关信息。第五条违约责任1、 本协议有效期内，如甲方违反本协议的规定，不能向乙方发行 本协议规定的乙方认购的全部或部分股票，甲方应按违约部分认购款 项的5漩乙方支付违约金。2、 本协议生效后，如乙方不能在缴款通知规定的支付时间内向甲方支付全部或部分认购款项，乙方应按违约部分认购款项的 5漩甲方支付违约金。3、 如果违约金不足以弥补守约方的损失的， 违约方应赔偿守约方的相应损失(包括但不限于合理的律师费、调查费等)。第六条转让与放弃1、 本协议任何一方当事人均不得转让本协议项下的权利和义务。2、 本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内， 如未能行使其 在本协议项下的任何权利，将不构成也不应被解

9、释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。第七条通知与送达本协议项下的所有通知应以书面形式传真或邮寄送达，任何通知一经被通知人签收即为送达。如派专人送交，通知送达至被通知人之地 址时，视为已正式送达。第八条争议解决本协议项下所产生的任何争议，应先由双方友好协商解决。如果在 任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起十五日内未能协商解 决，争议双方应将争议提交北京仲裁委员会进行仲裁。 仲裁裁决为终局 裁决，对双方均具有法律效力。第九条协议生效、有效期及终止1、 本协议经协议双方法定代表人或其授权代表人签署并加盖公 章后生效；2、 本协议的有效期为白本协议签署之日起至中国证监

10、会核准 XX股 份本次非公开发行股票后六个月止。3、 出现以下情形时本协议终止，双方均不负法律责任。(1)本协议约定的甲、乙双方之义务履行完毕；(2)本协议约定之有效期届满；(3)发行人本次发行失败；(4)本协议履行过程中出现不可抗力因素。第十条未尽事宜1、 本协议如有未尽事宜，由协议双方协商另行签订补充协议，补 充协议与本协议具有同等法律效力。2、 本协议的任何补充或修改必须经协议双方以书面方式作出。第十一条协议正本本协议壹式捌份，具有同等法律效力，甲乙双方在单列的签署页签 署有效。本协议签署双方各执壹份，其余陆份作为申报材料及备查文件。(2)、股份有限公司股份认购合同本股份认购合同(以下简

11、称“本合同”)于 年 月日由以下双方在 签署：甲方：XXXX般份有限公司 住所: 法定代表人：乙方: 住所： 身份证号： 鉴丁：1、 甲方系依据中国法律有效设立并存续的股份有限公司， 年 月 日起公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，证券简称为“”，证券代码为“”，截至本合同签署之日，甲方注册资 本为 万元人民币。2、 甲方为增强公司管理团队的稳定性及工作积极性，特针对公司股东、董 事、监事、高级管理人员及核心员工进行股票定向发行；旨在帮助公司管理层及 核心员工平衡短期目标与长期目标，吸引与留住优秀管理人才，激励持续价值的 创造，保证公司的长期稳健发展。3、 乙方系甲方的【口股东/

12、 董事/ 监事/ 核心员工】，【目前持有甲方的股份数额为 万股，持股比例为 % 目前不持有甲方股份】。4、 甲方拟向特定对象发行不超过 万股（含 万股）股份（下称 “本次发行”），乙方同意按照本合同约定的条件认购甲方本次发行的部分股份。根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法、中华人民 共和国合同法、全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）等 法律、法规和规范性文件的相关规定，基丁平等、自愿、公平、诚实信用的原 则，本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的事宜经充分协商订立本合 同，并共同遵照履行。第一条认购股份数量甲、乙双方同意，乙方认购甲方本次发行的股份 股，认购 金额人

13、民币 元（大写:元整,以下简称“认购款”）。第二条认购方式、认购价格、限售期及支付方式1、 认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方本次发行的股份。2、 认购价格：本次股份认购价格为人民币 XXX；/股。3、 限售期：乙方本次认购的甲方发行的股份为有限售条件的普通股，自在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成股份登记之日起 12个月内，乙方不得转让本次认购的股份；12个月后，可解禁本次认购股份总数的30% 24个月 后，可解禁本次认购股份总数的30% 36个月后可解禁本次认购的全部股份。公司法、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)、公司章程 有关法律、法规和规范性文件对乙方本次认购股票的

14、转让另有规定的，乙方转让 该等股票还应符合前述相关规定。若在限售期内发生公积金转增股本、派送股票红利、配股、增发等使股份数 量发生变动的事项，锁定股份数量相应调整。4、 支付方式：在甲方发布与本次定向发行股票有关的股票发行认购公告后，按照该公告载明的缴款时限将认购款一次性足额汇入甲方指定银行账 户。5、 其他约定：甲方在收到乙方缴纳的本次发行的认购款后，应当聘请具有 证券相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理相应的工商变更登记手 续和中国证券登记结算有限责任公司北京分公司的股份登记手续。第三条合同生效条件1、 本合同由甲乙双方签署，并且在下述条件全部满足时生效：(1)甲方董事会批准本次

15、股票发行方案及本合同；(2)甲方股东大会批准本次股票发行方案及本合同。2、 上述任何一个条件未得到满足，股份认购合同将自行终止，双方各 自承担因签署及准备履行本协议所支付之费用，且双方互不承担责任；上述条件 均满足后，以最后一个条件的满足日为合同生效日。第四条 附带的保留条款、前置条件除本合同第三条所述的合同生效条件外，本合同未附带其他任何保留条款、 前置条件第五条 甲方声明、承诺与保证1、甲方是合法设立且有效存续的股份有限公司，具有签署及履行本合同项 下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本合同系甲方真 实的意思表小；2、 甲方签署及履行本合同不会导致甲方违反有关法律、法规

16、、规范性文件 以及甲方的公司章程,也不存在与甲方既往已签订的合同或已经向其他第三 方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形；3、 甲方最近36个月无重大违法行为，亦无足以妨碍或影响本次定向发行的 重大诉讼、仲裁、行政处罚及或有负债事项；4、 甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与乙方共同妥善处理 本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜。第六条 乙方声明、承诺与保证1.乙方应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的 发展做出应有贡献。2.自股票首次授予日起36个月内，乙方不得要求与公司解除劳动合同。乙 方在上述期限内辞职的，甲方可要求其向甲方补足自离职之日起剩余的

17、本次所认购股份的公允价值与发行价格的差额。股票公允价值依据解除劳动合同日前 30个交易日公司股票的加权平均价格确定。如乙方在申请与公司解除劳动合同前已出售部分解禁股份，甲方可要求其向 甲方补足该限售股份出让价格与发行价格的差额。3.乙方应按照本合同规定锁定其认购的股份。4.乙方的资金来源为乙方自筹资金。5.乙方认购的股份在限售期内不得转让用于担保或偿还债务。6.乙方因本合同方案获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其 它税费。7.法律、法规规定的其他相关权利义务。第七条乙方发生异动的处理1.乙方发生职务变更，但仍在甲方或甲方下届分、子公司内任职的，其认购股份仍按照本合同及职务变更前原发行

18、方案规定的程序进行。但是，乙方因不能胜任岗位工作、不服从公司岗位及区域（包括国内、国 外）调整、违反公司各项规章制度、触犯法律、违反执业道德、泄露甲方机密、 违反与甲方签订的保密协议条款、失职或渎职等行为损害甲方利益或声誉而 导致职务变更，或因前列原因导致甲方解除与乙方劳动合同的，甲方可要求其向 甲方补足本次认购股份公允价值与发行价格的差额。股票公允价值依据职务变更 或解除劳动合同前30个交易日公司股票的加权平均价格。2.乙方因丧失劳动能力而离职，其认购股份仍按照本合同及丧失劳动能力 前原发行方案规定的程序进行。3.乙方身故的，其认购股份将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持 有，并按照本合

19、同及身故前原发行方案规定的程序进行。4.其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。第八条保密1、 本合同项下各方承诺不以任何方式，包括口头或书面，向任何其他方 （各方上级单位、就本项目聘任的中介机构等为签订或履行本合同之目的或根据法律法规规定而需披露的除外）披露有关本合同和本合同项目相关文件，以及各 自的任何信息；任何与承诺相反的行为将被视为违反保密责任，应当承担相应的 违约责任。2、 本条规定的保密责任不因任何一方没有签署本合同、退出本合同、违约 不履行本合同或本合同履行完毕而终止，将负有保密责任直至保密信息已经为公 众所知。第九条违约责任本合同任何一方违反本合同的约定，未能全面履行本

20、合同，或与本合同有关 的文件中向另一方做出的的保证与承诺有任何虚假、不真实、或对真实（事实） 有隐瞒与重大遗漏、或不履行已作的保证，均构成违约。违约方应按照法律规定 及本合同的约定，向对方承担违约责任。第十条适用法律和争议解决1、 本合同受中华人民共和国有关法律法规的管辖并据其进行解释。2、 双方在履行本合同过程中的一切争议，均应通过友好协商解决，如协商 不成，任何一方可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第一条 本合同的解除或终止1、 因不可抗力致使本合同不可履行，经双方书面确认后本合同终止。2、 本合同的一方严重违反本合同，致使对方不能实现合同目的，对方有权 解除本合同。3、 本合同的解除，不

21、影响一方向违约方追究违约责任。4、 双方协商一致终止本合同。第十二条合同文本1、 本合同经双方签字盖章，并经xxxxxX技股份有限公司董事会、股东大 会审议批准后生效。2、 本合同一式五份，具备同等法律效力，双方各执一份，其余用丁办理相 关审批、登记或备案手续。（以下无正文）甲方：XXXXX股份有限公司法定（授权）代表人：签署日期：年 月 日乙方： 签署日期：年 月 日（三）、XX科技有限公司股份认购合同NO:甲方： 公司乙方： 公司地址：身份证号码:法定代表人：联系电话：公司资本：贰伯力元整现住址：鉴丁：1、 甲方是依法注册成立的企业法人，享有由股东投资形成的全部法人财产权，依 法享有民事权

22、力、承担民事责任。甲方成立时的注册资本为人民币贰佰万元， 现因企业经济发展迅速，甲方决议招募内部员工进行投资，成为公司股东。2、 乙方已经详细了解了甲方的股份认购事宜，愿意参与甲方的股份认购活动。据 此，为充分发挥资源优势，促进企业的高速发展，为股东谋求最大回报，以及根据公司法等相关法律法规的规定，现经甲、乙双方友好协商，在自愿、平等、 公正、诚实的原则基础上，就乙方参与并认购甲方股份协议如下：一、 认股及投资目的甲乙双方同意以充分发挥资源优势，促进企业发展，在长期的合作中利益共享 为目的。二、 甲方股份可认购额度甲方计划本次提供公司股份比例 15 %作为员工认购额度。原则上只给总监、 部门经

23、理、骨干员工配股。配股比例上限为总监 8 % ;部门经理4 % ;骨干 员工1 % ;乙方如暂时无法拿出部分现金，可向公司借贷，利息按年息%三、 乙方认购份额元整），占甲方股份的%。四、 认购价格公司整体股份划分为100股，每股6666.66元。五、 资金到位时间乙方丁 20014 年12 月31日前以现金 方式出资。六、 账户指定乙方用丁认购股份的全部资金须汇至甲方指定银行帐上：汇款账户：开户银行：银行帐号：七、 到账通知甲方应在收到乙方汇入的认购款项后的 30日内，向甲方开出认购股份资金收 据。八、 股权收益每年利润的一定比例（不得低丁 50% ）或全部，可按股东的股权所占比例进 行分红；

24、具体比例每年由股东大会决定。未分配部分作为公积金，用丁企业发 展，公积金分配时需按股权比例进行分配。若公司经营亏损，则需减少总资本。九、 甲方承诺1.对丁乙方向甲方汇入的认购股份的资金， 在没有完成对乙方股东资格审查前， 保证不动用乙方资金。2.在本次认购股份的资金全部到位后 60个工作日内，完成召开股东大会，修 改公司章程，办理工商注册变更等工作程序及其他相关手续。3. 由丁甲方的原因致使股权认购手续无法按期完成， 甲方须保证全额退还乙方的认购款，并按银行同期利率支付乙方利息（由乙方付款之日计算） 。十、乙方承诺1.乙方在签订此协议时，已知悉认购股权的行为所带来的风险和损益。2.乙方用丁认购

25、股份的资金来源正当。3.遵守甲方关丁认购股份的条件，积极配合甲方完成本次股份认购事宜。4.若乙方原因致使股权认购手续无法完成，导致股权无法登记到乙方名下， 所造成的后果则由乙方自负。5.乙方必须正常履行股东职责。乙方因各种原因离开公司或发生其它意外 情况不能正常履行职责，所占股分大股东全部赎回，三年以内退股，没有任何补 尝；三年以上退股，只退还入股时的乙方所交的现金部分，六年以上退股，退二倍入股时所交现金。6.乙方若利用公司平台谋取个人利益，如拿回扣等，一经发现，视为自动 放弃所拥有的股权，股本也将予以没收。7 .该股权为内部职工股，其股份配售不得在社会上转让交易、不得继承。8.乙方转让股份须

26、经股东大会同意后方可生效。十一、协议生效与变更1.本协议自甲、乙双方签字、盖章后生效。2.本协议未尽事宜，双方经协商一致可另行签订补充协议。 补充协议与本协议 具有同等法律效力。十二、争议解决本协议履行如发生争议，双方应协商解决；协商不成，任意一方均可向有管辖 权的人民法院提起诉讼。十三、其他本协议一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。甲方（签章）： 乙方（签字）：法定代表人签章: 201 年 月 日 201 年 月 日附件：1、乙方身份证复印件；（四）、股份认购协议甲方：乙方：甲方为扩大经营规模并充分调动员工工作积极性，经甲、 乙双方自愿、平等协商，现就合伙经营 事宜达成如下协议：一

27、、 经公司财务核算， 汽修现固有资产为 元（未含土地），现经甲、乙双方协商确认泰宏汽修固定资产为参佰伍拾万元（不含土地）见清单。二、 甲方持有 公司下届售后服务部 100%股权，股权价值为人民币 万元，即每股价值 万元。三、 甲方为扩大经营规模而募集资金， 经股东会研究决定面向公司员工转让上述股份，员工可自愿认购股份。四、 乙方自愿出资 ，占 股，自乙方支付股权价款时起，股权转移。五、 乙方出资后即按所持股份比例享有利润分配， 承担亏损和债务和按所持股份比例对售后服务部的重大决策事宜享有表决权的权利。六、 乙方不得私自转让所认购的股份， 如需转让时必先经甲方书面同意，并且甲方享有优先购买权。七

28、、 乙方离开公司时，即视为退出该合伙，甲、乙双方按本协议第二条乙方认购价进行结算，多退少补。八、 甲方每季度向乙方提供财务报表， 乙方对甲方的经营、 财务状况享有知情权。九、 甲方每年度给乙方分红一次， 时间为每年12月31日。十、合伙期限：十一、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自甲、乙 双方签字之日起生效。甲方： 乙方：年 月 日（五）股权认购协议书甲方：担保有限公司乙方：（股东个人）,身份证号码： 为充分发挥双方的优势，促进企业的高速发展，为股东谋求最大回 报，经甲、乙双方友好协商，就乙方认购甲方增资扩股股份，根据有关 法律，特制定本协议，以供双方共同遵守。鉴于：1、担保有限公司（甲方

29、）是符合公司法及相关 法律法规成立的，具有合法经营资格的企业法人，注册资本 万元。2、 根据甲方2014年02月第一次股东会议审议通过的关于 担保有限公司增加注册资本的决议，决定本次增资20000万元 扩股总额为20000万兀，本次增资完成后，甲方注册资本为 30000万 元，公司股本总额达到30000万股。3、 乙方已对甲方进行了考察和了解，白愿按照本协议规定条款和 条件认购新增股本。第一条 认购及投资目的：甲、乙双方同意以发挥各白的优势资源为基础， 建立全方位、多功 能长期合作关系，保证双方在长期合作中共同发展，利益共享。第二条认购增资扩股股份的条件：1、 参与本次增资扩股的新股东，以占甲

30、方增资扩股后总股本的 33.33%的比例为份额进行认购，但认购总份额不得超过甲方增资扩股 后总股本的33.33%;2、 参与本次增资扩股的新股东认购的股份价格，以甲方经审计后的2013年会计报表中每股净资产为基数进行适当溢价认购。 最终认购每股价格经双方协商后以书面确认为准；3、 本次增资扩股全部以现金认购，如用外币认购则以外币到达甲 方开户银行账户之日的中国人民银行当日挂牌外汇价格进行兑换折算 为人民币；4、 新股东的认购资金必须在规定日期之前到位，过期不再办理叫 入股手续。第三条 甲、乙双方同意，乙方以现金方式向甲方认购 10000万股 整，计人民币10000万元（人民币壹亿元整）。第四条 甲、乙双方同意，乙方用于认购股份的全部资金应于 2014 年3月5日之前汇至甲方开户银行的制定银行账户中。第五条 甲、乙双方同意，在甲方收到乙方汇入的股份认购款项 当日，向乙方出具认购股份资金收据。第六条甲方权利义务：一、 甲方权利：1、 在乙方投资入股前，甲方有权就乙方的入股比例根据相关规定 进行变更；2、 若乙方在本次募股中存在虚假行为，甲方有权单方取消乙方入 股资格，并追究其法律责任。二、 甲方义务：1、 甲方应依法、合规经营；2、 甲方应保证乙方汇入的认购股份资金的用途，不得挪作他用；