证券从业资格考试法律法规单项选择题401500.docx

1、证券从业资格考试法律法规单项选择题4015002019年证券从业资格考试法律法规单项选择题(401,500)401.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表402.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性403.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。A.1B.2C.3D.4404.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示405.证券金融公司的

2、组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40B.50C.60D.80406.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25407.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按()进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额408.下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期409.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A.申请报告B.

3、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.个人财务状况说明410.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益411.取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证

4、券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚412.我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬413.()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息414.下列不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性415.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。

5、A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”416.中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.60%B.50%C.40%D.30%417.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构418.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有

6、关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复419.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引420.下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公

7、开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式421.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。A.10B.5C.3D.1422.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国

8、证监会的规定C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务423.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是()。A.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照职务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划

9、拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督424.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是()。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规

10、定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚425.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.5426.财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1B.2C.3D.5427.财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会428.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调

11、查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。A.36B.612C.39D.312429.对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用()。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易430.发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36431.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是()。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供

12、的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊432.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200433.下列关于分公司的说法中，错误的是()。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果434.下列不属于公司高级管理人员的是()。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东435.根据

13、中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000436.根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35%B.50%C.75%D.90%437.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构438.公司提供担保的主要方式不包括()。A

14、.保证B.抵押C.质押D.留置439.下列不属于共益权的是()。A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权440.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意441.规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括()。A.中华

15、人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司收购管理办法D.证券交易管理条例442.下列不属于基金销售机构的是()。A.商业银行B.证券公司C.专业基金销售机构D.中国证券业协会443.()是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.客户资料的保密性444.下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他

16、人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易445.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。A.36个月B.612个月C.39个月D.312个月446.期货交易所的会员不包括()。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员447.()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露

17、、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪448.非公开募集基金的募集对象累计不得超过()。A.50B.100C.150D.200449.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训450.甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是()。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照451.发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形

18、不包括()。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案452.下列选项中，分信息的是()。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号453.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.3万元以上30万元以下454.下列不属于农产品期货的是()。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油455.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要

19、来源于()。A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高卖的价差456.通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识457.我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括()。A.禁止分析师向投资银行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C.禁止投资银行部门审螽研究报告及其D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬458.下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是()。A.中证资本市场发展监测中

20、心有限公司B.中国证券业协会C.地方性证券业协会D.地方性证券交易所459.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100C.150D.200460.融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股或其整数倍。A.10B.100C.500D.1000461.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才

21、构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体462.下列关于证券发行的描述中，错误的是()。A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券.不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式463.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。A.10B.20C.30D.50464.以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币()万元。A.10B.20C.30D.50465.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。A.证券交

22、易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人466.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益467.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是()。A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传

23、言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名468.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是()。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人469.()是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销

24、关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议470.证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.30B.45C.60D.90471.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与()一致，并与其具有同等法律效力。A.利润表B.资产负债表C.财务报表D.招股说明书472.证券发行和交易的原则不包括()。A.公开B.公平C.公正D.互利473.证券法所调整的有价证券不包括()。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票474.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。A.1B.3C.5D.7475.下列关于证券公

25、司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动476.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户477.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人478.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分

26、揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律479.行政清理组不得转让()资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。A.股票类B.债券类C.金融类D.证券类480.证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7481.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书482.证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理483.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象484.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.2C.3D.5485.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.10B.20