交易协议书9篇.docx

1、交易协议书9篇交易协议书9篇 交易协议书 篇1甲方：_乙方：_根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交易方式对甲方管理的开放式基金进行申(认)购，赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_。有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明执行。四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任

2、。五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密码。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。七、乙方电话交易申请于每基金开放日15：00以前的为当日交易申请，15：00以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。九、乙方赎回申请，应在交易账户内有足够基金余额时提出，否则电话交易系统无

3、法接收该申请，该申请将被视为无效申请。十、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、不可抗力等因素导致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。甲方(盖章)：_乙方(盖章)：_经办人(签字)：_法定代表人(签字)：_传真号：_证件类型：_证件号码：_年_月_日_年_月_日交易协议书 篇2甲方准备向社会公众发行a股_股，现委托乙方作为主承销商负责策划本次承销事

4、宜，乙方同意接受此委托。为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。1承销方式甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主承销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。2承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值21 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币_元。22 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_股。23 每股发行价格为_元。24 发行总市值为_元（即每股发行价格发行总额）。3承销期限及起止日期31 本次股票承销期为_天（不超过90

5、天）。32 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_天为止。4承销付款方式及日期在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完的股票，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。5承销手续费的计算、支付方式51 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1.53之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。52 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。6其他费用与承销有关的费用与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费

6、、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。7上市推荐费上市推荐费按本次发行面值_收取，由乙方一并在移交股款时扣除。8甲方的权利义务81 甲方的权利811 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。812 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。82 甲方的义务821 甲方有主务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文伯，以便乙方的工作顺利地进行。822 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助

7、办理有关手续等。9乙方的权利义务91 乙方的权利911 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。912 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。913 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。92 乙方的义务921 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。922 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。923 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同

8、，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。924 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。925 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。10甲、乙双方声明甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式，对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。11甲方的承诺111 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解

9、、虚假性陈述和重要遗漏。112 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。12违约责任甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：121 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_，作为赔偿金；122 由于乙方的过失

10、造成成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_，作为赔偿金；123 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率_来计收利息。13争议的解决131 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；132 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。14不可抗力自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时

11、中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。15未尽事宜本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。16附则161 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖章位公章后生效。162 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其中四份作为报审材料。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字）：_年_月_日 _年_月_日交易协议书 篇3甲方：_乙方：_甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的_，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：第一章 网上委托风险揭示书第一条 甲方已详细阅读_，认识到由于互联

12、网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：1由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；2投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；3由于互联网上存在恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；4投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；5投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底

13、，以免造成交易损失；6如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；7由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险；8由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险；9由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险；10投资者对开

14、通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。第二章 网上委托第二条 本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。第四条 甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。第五条 甲方为进行网上委

15、托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。第六条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。第七条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。第八条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。第九条 乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。第十条 乙方不

16、向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。第十一条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。第十二条 甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。第十四条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。第十五条 当甲方有违反本协议

17、第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。第十六条 当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。第十七条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：1甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；2一方违反本协议，另一方要求终止；3甲乙双方协商同意终止。第十八条 本协议一式两份，双方各执一份。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表（签字）：_ 代表（签字）：_年_月_日 _年_月_日交易协议书 篇4甲方：_乙方：_网上交易包括自助交易、远程终端交易和互联网交易。乙方利用甲方的网上期货交易系统委托

18、期货买卖业务时，双方达成如下协议：第一条： 乙方出于自愿申请使用_网上期货交易系统，乙方阅读理解并已签署了本公司的网上交易风险揭示书。第二条： 甲方为乙方提供网上交易软件及其它安装、操作说明，并为乙方提供适当的指导。第三条： 乙方安装好甲方的网上交易系统后，必须立刻用甲方提供的客户登录，并自已重新在交易终端上设置交易密码。甲方建议乙方经常、不定期地变换密码，由于密码泄露他人所造成的一切损失，甲方不承担损失。第四条： 乙方通过网上交易方式进行期货交易，输入客户码和交易密码后，方可进行网上交易。乙方的客户码和交易密码是甲方验证乙方身份的重要印签，乙方对此负有保密责任。凡使用乙方客户码和交易密码进行

19、的网上交易均视为乙方亲自办理的有效委托，具有同书面委托同等的法律效力。乙方同意，甲方电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。乙方对使用乙方客户码和交易密码进行的一切网上交易结果承担全部经济和法律责任。第五条： 由于网上交易系统受各种因素的影响，存在中断的可能性，为保证乙方的交易正常进行，在乙方不能正常进行网上交易时，甲方为乙方提供电话下单方式。第六条： 乙方必须严格遵守甲方网上交易的所有规则，凡因违反甲方上述规则引起的一切后果，由乙方承担。第七条： 网上交易软件由甲方提供。乙方必须对甲方提供的软件及文档资料保密，不得擅自修改、转让、拷贝，保证除用于网上交易外不做它用，保证不

20、做影响甲方正常交易以外的任何工作，否则，甲方有权终止乙方使用网上交易。第八条： 因不可抗力和各种不可预测因素（如地震、台风、火灾、水灾、停电、系统故障和通讯故障等）造成的乙方损失，甲方不承担任何责任。第九条： 本协议双方签字后生效，如遇以下情形之一的，协议将自动终止。1、如遇与国家有关部门或国家证监会出台的政策或规定相抵触而无法继续履行此协议内容。2、公司网上主站或服务器受到严重攻击而陷入瘫痪，无法进行期货交易时。第十条： 本协议一式二份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_授权代表（签字）：_授权代表（签字）：_年_月_日_年_月_日 周记交易协议书 篇5甲、乙双

21、方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_证券交易卡（以下简称_卡）签订如下协议，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。二、_卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_卡及输入正确的证券交易密码为准。三、甲方正常使用_卡的具体时间以相关银行和乙方具

22、体规定为准。四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。五、甲方可凭_卡和银行提供的密码（以下简称_卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改

23、_卡密码。甲方若遗忘_卡密码可凭_卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进

24、行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。十、甲方可

25、凭_卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承担全部责任。甲方应在委托指

26、令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。十二、甲方若不慎丢失_卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_卡前可能遭受的损失不承担责任。若由于甲方使用不当造成_卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_元。十三、本协议执行过程中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方式解决。十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者认为必要时对

27、本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该修改。如果甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方可以就此进行协商，如果通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以决定终止本协议书。十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表（签字）：_ 代表（签字）：_年_月_日 _年_月_日交易协议书 篇6甲方：_乙方：_根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交易方式对甲方管理的开放

28、式基金进行申（认）购，赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_。有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明执行。四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密码。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。七、乙方电话交易申请于每基金开放日15：00以前的为当日交易申请，15：00以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。否则，该