简体XX银行外汇清算系统详细设计方案Word格式.docx

1、应用程序服务器运行文件名称：MSAppServer.exe一、 参考文档 中国民生银行外汇清算需求书 中国民生银行外汇清算系统总体设计说明书 中国银行SWIFT实用手册（第二版） SWIFTStandarsSeptember2000edition 网络结构 数据库设计 数据保存格式名称保存格式日期YYYYMMDD，如20001201表示2000年12月1日时间HH:MM:SS，如14:20:55金额Money/Currency电文类型MTxxx用户号CHAR（6） 数据显示格式YYYYMMDDSS#,#0.00JPY和ITL不做特殊处理，仍显示到金额的小数点后两位 数据库表列表表名描述SWIF

2、TPUB电文交易主库SWIFTSERVACK/NAKSWIFTMESG电文文本、电文显示格式、电文打印格式SWIFTACCO帐务传票SWIFTPUB_HIS历史SWIFTSERV_HISSWIFTMESG_HISBANLANCE余额表USERINFO用户资料USERAUTH用户权限TRANCODE交易代码REFERCODE业务编号表AGENCYACCO境外帐户行帐户BRANCHINFO分行资料BRANCHACCO分行帐户资料，包括分行存总行备付金余额SWIFTCODE分支机构SWIFT代码ACCOCODE会计科目表MTSORTMN电文分类管理PROGLOG系统日志ERRCODE错误代码表KEY

3、GENN流水号表PROGPARA系统参数表 存储过程列表Sp_GetUniqueKey按传入的参数返回唯一的顺序号，用于生产流水号Sp_CheckRepeat1、 检查总行制作的电文是否重复2、 检查收到的分行的电文是否重复Sp_AutoTick自动撮合Sp_AutoCloseDebit汇出汇款核销（MT940/950借记核销）Sp_AutoCloseCredit汇入汇款核销（MT940/950贷记核销）Sp_Backup主表转历史库数据库各表结构描述（暂定，以附件的为准）SWIFTPUB电文交易主库字段名字段描述流水号入库日期入库时间电文来源I行外收文，O分行发文，M总行制作发往行外，B总行

4、制作发往分行发报行收报行业务编号相关业务编号汇票编号分行票汇汇入汇款流水币种起息日汇款人MT100/MT103汇出行MT100/MT103/MT202受益行MT202发送标记发送日期发送时间撮合标记撮合日期撮合时间撮合电流水号勾对标记勾对日期勾对时间勾对电流水号销帐标记销帐日期销帐时间帐务处理标记帐务处理日期帐务处理时间帐务处理流水经办用户号经办用户名经办日期经办时间复核用户号复核用户名复核日期复核时间授权用户号授权日期授权时间SWIFTSERV报文ACK/NAK表来电日期来电时间ACK标记货币状态标记P未找到对应电文,F找到对应电文SWIFTMESG报文数据表（记录报文的原始格式、打印格式）

5、O行外来文，I行内发文，SACK/NAK电文文本电文显示格式电文打印格式SWIFTCODE分支机构SWIFT号码表机构编号机构名称SWIFT代码A可用，PPending，D已删除复核授权标记O经办，C复核，G授权授权用户名REFERCODE业务编号表编号类型BRCD分行代号，ITCD国际结算业务代号，CLCD清算业务代号，MM编号代码*L*表示该业务编号流水的总长度编号说明A可用,PPending,D删除AGENCYACCO境外帐户行资料表帐户行中文名称帐户行英文名称授权时间最后更新时间BRANCHINFO分行资料表机构代码分行中文名称分行英文名称BRANCHACCO分行帐户资料表帐号属分行的

6、客户及帐号A可用，D删除BANLANCE940对帐单余额表帐户行代码起始余额上日余额清算系统余额核心系统余额核对标记1950/940余额核对标记N未核对，S前后期余额一至，D前后期余额不一至核对标记2950/940余额与清算系统余额核对标记N未核对，S余额一至，D余额不一至核对标记3清算系统余额与核心系统余额核对标记ACCOCODE会计科目表MTSORTMN电文分类管理类型描述收款标记付款标记处理标记0不处理，1转发USERINFO用户资料表用户名称CHAR（8）用户级别A经办，B复核，C授权，Q查询生效日期失效日期上次登录日期上次登录时间上次签退日期上次签退时间联系电话Email地址USER

7、AUTH用户权限表说明：用户权限的设置流程同用户资料表，若要修改用户权限，用户资料表的相应用户记录的状态标记、复核授权标记要相应置位对应于交易代码表TRANCODE交易代码表交易代码别名交易代码由本系统自行设计，别名则可有用户设计便于记忆的代码，应用于熟练的用户可以通过该代码别名直接进入交易界面交易代码说明授权控制标记N不用复核授权、C仅需复核、G需要复核授权ERRCODE错误代码表错误代码CHAR（7），SUC0000表示成功，ERRnnnn表示错误错误代码说明PROGPARA系统参数表参数类型参数代码CHAR（4）参数名称VARCHAR（20）参数顺序号SMALLINT可用标记A可用，D删

8、除PROGLOG日志表SUC0000成功，ERRnnnn表示错误日志描述KEYGENN流水号表YYYYMMDD，不用的日期段用X代替，如2000XXXX，200012XX流水号名顺序号INT数据库存储过程描述存储过程名称传入参数YYYYMMDD日期、KeyName流水号名称传出参数UniqueKey顺序号功能说明相关数据库表备注天数，默认为30天无将总行新制作的电文、分行发给总行的电文与指定天数内的有效电文进行比较，对每笔新电文设置重复标记电文自动撮合Sp_AutoCloseDibit电文自动勾对（汇出汇款）电文自动勾对（汇入汇款）功能模块设计本系统设计的功能模块主要按照中国民生银行外汇清算需

9、求书中要求完成的功能进行结构化分类，以后的代码编写将按照结构化编程模式将功能模块逐一实现。模块代码模块名称ReadOutSwift读行外收文、分拣ReadInSwift读行内发文SwiftMake电文制作SendToAlliance电文发送到SWIFT系统SendToBranch电文发送到分行UserServ用户资料管理UserAuth用户权限管理TranCode交易代码管理ErrorCode错误代码管理BackupTable主表数据传历史TickSwift电文撮合CloseDebitSwift汇出汇款核销（MT950/940借记核销）CloseCreditSwift汇入汇款核销（MT950/

10、940贷记核销）BanlanceServ余额管理BanlanceServ1950/940余额核对BanlanceServ2950/940余额与清算系统余额的核对BanlanceServ3与核心系统的对帐ValueDateServ起息日管理BranchFundServ分行存放总行备付金管理TransGrant业务授权控制ProgTip备忘录管理DailyTrans日常事务管理MenuContr菜单管理AccoProc帐务处理CheckMoney检查分行实付头寸是否超过总可付头寸CheckAccoBank检查是否我行境外帐户行CheckRepeat检查电文是否重发QueryServ查询模块Repo

11、rtServ统计模块功能描述从SWIFT系统中读入行外的来电，作为业务处理的原始依据实现方案1、 系统定时自动从指定磁盘路径读入外部电文文件2、 对读入的电文文件进行分析，提前电文类型、发报行、收报行、业务编号、货币、金额、起息日等数据，写入数据库，并设置相应状态标记3、 可重复读入，但系统根据电文的顺序号判断电文是否已经读入相关数据库表名相关存储过程从分行电文接口中读入分行发给总行的电文，作为业务处理的原始依据，并转发发往行外的电文到SWIFT系统1、 系统定时自动接口读入分行电文3、 对系统判断为可能重复的电文，给出提示并由操作员确定根据电文类型，制作符合SWIFT系统格式的电文，用于发送

12、到SWIFT系统和生产内部电文发送给分行1、 根据电文类型显示电文录入界面2、 对录入资料进行完整性、合法行检查3、 保存发送电文到Alliance1 将收到的分行国际结算系统发往行外的电文通过SWIFT系统发送到行外2 将系统制作生成的待发往行外的电文通过SWIFT系统发送到行外写电文到PC-CONNECT机器上的指定磁盘目录，由PC-CONNECT处理发送发送电文到分行国际结算系统1 将行外发给分行的电文转发给分行国际结算系统2 将系统生产的待发送给分行的内部电文发送给分行国际结算系统3 将无法处理的分行电文退回发送电文到分行电文接口1、 显示用户资料列表2、 用户资料维护3、 用户权限维

13、护用户资料保存在数据表USERINFO中，USERINFO与USERAUTH的关系是一对多的主从关系USERINFO，USERAUTHAuthServ权限控制权限控制，控制某个用户可做的交易用户提交一项交易前，先调用该模块，根据用户号和交易代码，在数据表USERAUTH中查找用户是否有该项交易的权限USERINFO、USERAUTH、TRANCODE1、 显示交易代码列表，供查询2、 交易代码用于用户权限检查，每一个用户可使用的交易与交易代码关联在系统内定义交易代码常量，每种交易代码对应一项交易1、 显示错误代码列表供查询2、 根据错误代码，返回错误信息电文转历史数据在系统运行一段长时间后，电

14、文交易主库的记录数量太大，影响查询速度，可考虑把某一时间段前的记录倒入历史表中，统计查询应将历史库考虑在内建立与主表结构相同的历史表，每隔一段时间将指定天数以前的已处理完成记录倒入历史库，并从主表中删除SWIFTPUB、SWIFTSERV、SWIFTPUB_HIS、SWIFTSERV_HIS、BACKUP_LOGMT100、MT202、MT910撮合对于新收进的与汇入款项有关的报文，有效MT100/103、有效MT202（所谓有效是指已判断款项所属分行）、MT910，都要先与已收存的另两类报文撮合，相应确定是否将款项下划分行撮合对象：MT100/103MT202MT100/103MT910MT

15、202MT910撮合条件：币种、金额、起息日完全相同，MT100/103的20项、MT202的21项、MT910的21项相符。撮合方式分为自动撮合和手工撮合1、 自动撮合调用存储过程Sp_AutoTick，将满足撮合条件的电文标记相互关联标记手工撮合屏幕列出自动撮合不成功的三类电文，有操作员手工选择，并设置撮合标记撮合完成后，将款项下划分行（记分行帐，同时向分行发内部MT910贷记通知），所有撮合成功下划分行的款项，还需要与随后收到的帐户行对帐单（MT940/950）进行勾销勾对对象：所有汇出款项（包括分行和总行）付款电文MT940/950借方内部MT900MT940/950借方勾对条件：币种

16、、金额、起息日、付款帐户行完全一致，且MT900的相关业务编号、付款摘要的业务编号与对帐单借方发生的业务编号相符。以未核销的帐户行MT940/950借方为依据:1、自动勾对调用存储过程Sp_AutoCloseDebit，将满足勾对条件的电文设置关联标记手工勾对屏幕列出自动勾对不成功的电文，由操作员手工选择，并设置勾对标记对于经过手工勾对，仍无法勾对掉的借记发生，判断是否属于以下业务：1 帐户费用2 帐户利息3 帐户自动投资4 原错入帐冲回排除了以上四种情况，对帐单上借方还有未勾对事项，手工制作报文向帐户行发MT199查询电，并进行帐户处理应有而未有的对帐单借记发生手工勾对，在与对帐单上的所有借

17、方发生相勾对后，如果仍然有未勾对掉的汇出款项流水，则需发出提示，并选择是否向帐户行发报查询。汇入汇款核销（MT940/950贷记核销、勾对）帐户行MT100/103MT940/950贷方MT202MT940/950贷方MT910MT940/950贷方币种、金额、起息日、业务编号、相关业务编号等，具体如下分为自动勾对和手工勾对1、 自动勾对调用存储过程Sp_AutoCloseCredit，将满足勾对条件的电文设置关联标记以未勾对的MT940/950为依据：1 与已下划分行的汇入款项的勾对核销2 与仍未下划分行的MT100/103撮合和勾对核销3 与票汇汇入汇款MT299撮合和勾对核销与总行资金业务汇入款项的撮合和勾对