证券从业考试真题及答案Word文档下载推荐.docx

1、C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票8、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性9、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】 A10、下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是（）。A. 证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B. 证券服务机构可以公布证券交易即时行情C. 投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易

2、委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市【答案】A11、下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（）。A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节B. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节D. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户【答案】B12、参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A. 五年B. 一年C. 三年D. 两年13、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券

3、公司的（）A. 持股5%以上的股东B. 客户C. 合格投资者D. 外聘顾问14、股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过A. 出席会议股东所持表决权的三分之二以上B. 公司普通股份的半数以上C. 出席会议股东所持表决权的半数以上D. 公司普通股股份的三分之二以上15、在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法A. 股票、企业债券B. 政府债券、证券投资基金C. 股票、政府债券D. 股票、公司债券16、下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是（）A. 不得挪用基金财产B. 不得向基金份额持有人承诺收益C. 不得将其固有财产或者他

4、人财产混同于基金财产从事证券投资D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产17、自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后（）月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A. 六B. 三C. 四D. 二18、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 建立内幕信息知情人管理制度A. 、

5、B. 、C. 、D. 、19、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）A. 该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B. 合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C. 该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D. 合规部门负责记录该研究员的跨墙情况20、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）A. 发布证券研究报告暂行规定B. 证券登记结算管理办法C. 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定D. 证券经纪人管理暂行规定21、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方

6、面，下列做法符合证券公司监督管理条例规定的是（）A. 李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B. 丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C. 丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D. 乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格22、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为（）A

7、. 所有出席会议董事三分之二以上通过B. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过C. 所有出席会议董事过半数通过D. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过23、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）A. 诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失C. 因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约

8、罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。24、根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是（）A. 最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B. 设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统C. 具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D. 具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割25、根据证券公司监督管理条例，判断证券公司审慎经营的情况包括（）财务状况 专业人员

9、数量 高级管理人员素质 内控水平A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】C26、一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25% 大宗交易 集中竞价 司法强制执行 协议转让 A. 、 B. 、C. 、D. 、27、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立、分别管理。 证券公司 指定商业银行 资产托管机构 保险公司A. 、B. 、C. 、D. 、28、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（） 集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集

10、资，且数额较大的行为 个人集资诈骗、数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉 单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照刑法相关规定进行处罚A. 、 B. 、C. 、 D. 、29.股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。.公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载.公司股本总额不少于人民币3000万元 .公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 .股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行A.、B.、C.、D.、30、证券公司应当审

11、慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。.发行依据.风险收益特征.投资安排 .管理费用A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等.提案和表决.参加证券持有人会议.配售股份的认购.请求返还股本A.、B.、C.、D.、32、证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下（）内容.参与决策的人员.决策流程.表决机制 .发行价格确定A.、B.、C.、D.、33、证券公司应当披露（）的薪酬管理信息。.董事.监事.高级管理人

12、员 .部门负责人A.、B.、C.、D.、34、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。.市场影响.服务方式.服务对象 .服务内容A.、B.、C.、D.、35、证券公司监督管理条例、证券市场禁入规定分别属于（）层级的规定。、法律 、行政法规 、部门规章 、自律管理业务规则A.、B.、C.、D.、36、集合资产管理合同应包括（）等内容。 、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 、集合计划的基本情况 、合同的成立与生效的条件 、集合计划信息披露A.、B.、C.、D.、37、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）A.证券经纪业务资格 B.财务顾问业务资

13、格C.证券保荐与承销业务资格D.证券自营业务资格38、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.不得申请赎回 B.可以申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.只能在基金合同约定的场所申请赎回39、证券公司违反证券法规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括（）。.没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可.处以非法融资融券等值以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A.、B.、C.、D.、40、设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。.2.3.4 .5A.、B.、C

14、.、D.、2019年4月证券从业法律法规真题及答案1.根据合伙企业法，合伙企业的出资方式，不包括（）A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权2.下列不属于基金份额持有人权利的是（）A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东（大）会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客

15、户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作， 一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、T

16、V6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有

17、限公司8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、（）、认定为不适当人选等行政监管措施。A. 责令处分有关人员B. 暂不受理与行政许可有关的文件C.出具警示函 D.行业内通报批评9.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）A.从业人员应保守客户的个人隐私B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束C.从业人员应保守客户的商业秘密D.从业人员应保守所在机构的商业秘密10.根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事

18、股票期权业务的说法，错误的是（）A. 可以从事股票期权经纪业务B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务11.根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，下列不属于证券公司合规管理风险的是（）A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露 B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损12.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）

19、A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B. 成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续13.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之二以上百分之十以下14.在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公

20、司按照公司（）的实际余额记增红股或配发权证。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融券专用证券账户 D.客户信用交易担保证券账户15.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定TV、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发

21、行人等相关当事人之间存在的关联关系A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、II、IIID.III、TV16.根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。I、信息告知 II、本金保障III、风险警示TV、适当性匹配A.I、III、B.I、III、TVC.I、TVD.I、II、III、TV17.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。I、证券公司股东只能用货币出资II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会

22、计师事务所验资A.I、III、TVB.I、II、III、TVC.I、II、TVD.I、III18.根据合伙企业法，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。.未履行出资义务.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失.执行合伙事务时有不正当行为.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响A.、B.、C.、D.、19.根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。 参股区域性股权市场运营机构 分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 在

23、区域性股权市场提供私募债券融资服务A.、B.、C.、D.、20.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）A.代收期货保证金B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金C.提供期货行情信息、交易措施D.代理客户进行期货交易21.根据关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，认定内幕交易行为，要从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。.时间吻合程度.交易背离程度.利益关联程度.投资收益状况A.、B.、C.、D.、22.根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款B.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途23.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（ ）.公司债券的期限为 1 年以上.债券实际发行额不少于人民币 5000 万元.申请债券上市时仍符合债券发行条件 .公司股本总额不少于人民币 3000 万元A.、B.、C.、D.、24.封闭式基金的（ ）在基金合同期限内固定不变。A.基