债券托管试题.docx

1、债券托管试题债券托管结算业务第1讲债券市场托管结算体系一、选择题（正确答案为一项或多项）：1.金融市场基础设施包括哪些？A重要支付系统 B中央托管机构 C证券结算机构 D中央对手方 E交易平台 正确答案： ABCD2.托管结算机构的目标是什么？A安全 B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中？A外汇交易中心 B中央结算公司 C上海清算所 D交易商协会正确答案：B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算公司 B外汇交易中心 C上海清算所 D中证登正确答案：A二、判断题5.2001

2、年由CPSS和IOSCO联合发布的证券结算系统推荐标准中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。 答案：正确6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。正确错误答案：正确债券托管结算业务第2讲我国债券市场法律法规一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题1.证券法规定的公开发行公司债券

3、具备的条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千 万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行 B非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)正确答案：ABD3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A换券 B现金交割 C提前赎回 D延长回购期限。正确答案：ABCD4.在进行

4、买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_，市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的_。A80%,40% B20%,200% C20%,120% D200%,20% 正确答案：B5.保监会发行的保险资金投资债券暂行办法规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券 B准政府债券C金融企业（公司）债券 D非金融企业（公司）债券正确答案：ABCD6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委 B交易商协会 C人民银行 D证监会正确答案：A7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A3

5、0% B40% C33% D50%正确答案：A债券托管结算业务第3讲债券账户管理1.关于开户的名称说法正确的是（）。A.最长是35个汉字 B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和符号 D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是（）。A.PSTN/ISDN拨号 B.DDN专线C.数字电路专线 正确答案是ABC3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。A.14 B.15 C.16 D.20 正确答案是A4.变更账户名称时需向（）备案。A.中国人民银行 B.中国人民银行上海总部 C.中央结算公司正确答案是B5.超过（）月未交服务费要暂停账户。A.一个 B.两个 C.三个 正确答案是C债券托管结算

6、业务第4讲债券发行业务1.计划派购阶段，发行对象为（）。A.商业银行 B.政策性银行 C.中央银行 D.投资银行 正确答案是A2.目前债券的发行方式包括以下几种（）A.招标发行 B.协议定向发行 C.簿记建档发行 D.计划派购发行正确答案是ABC3.按债券期限划分，债券有（）。A.超短期债 B.短期债 C.中期债 D.长期债 正确答案是BCD4.数量招标的投标标的是（）。A.承销数量 B.债权价格 C.票面利率 D.利差正确答案是A5.发行债券要开立账户，需提前几个工作日（）。A.1 B.2 C.3 D.4正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_。A又被称作美国式中标B如果有效投标总

7、量大于发行总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。 正确答案：错误债券托管结算业务第5讲债券登记托管业务1. 债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。 A正确 B错误2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A正确 B错误3.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。 A正确 B错误3.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。A28 B29 C30

8、D31正确答案：ABCD4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。A正确B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确 B错误6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？A年度生效 B当期生效C计息期有效 D准利率变动后固定时间生效 正确答案：B7.以下哪些是办理债务继承的条件？A发行人更名 B发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡 正确答案：ABC8.代理总账户是指二级托管机构以及分托

9、管机构在国债公司开立的（）账户。A自营 B一级 C二级 正确答案：B9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。A一 B二 C三 D六 正确答案：A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。 A正确B错误债券托管结算业务第6讲银行间市场特殊类债券管理1. 按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券 B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规则债券和不规则债券 D顺序行权债券和交叉行权债券2.以下属于提前还本类债券特点的有：A有投资人选择是否行权 B还本时按固定比例和金额C债券本金在持续期内提前

10、偿还 D 到期一次性还本付息3.如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？A截止过户日 B债权债务登记日 C公告日 D到期兑付日4.对于含投资人回售选择权债券，若债券持有人在申请截止日日终，可用债券面额小于要求回收债券面额，则系统自动进行足额冻结处理 A正确 B错误5.在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权 B投资人调换选择权C投资人回售选加发行人强制赎回权 D投资人 定向转让选择权6.以下哪些权利属于发行人选择权？A上调票面利率选择 B调换选择权C合并选择权 D延期兑付选择权7

11、.对于投资人回售选择权，以下说法正确的有： A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构 C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准债券托管结算业务第7讲债券结算业务 选择题：1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。 A相互倚靠 B相互分离 C相互制约 D相互作用 正确答案：B2、以下符合全额结算机制的是：A 分批处理 B实时处理 C冲抵轧差 D逐笔、全额，无透支 正确答案：BD3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（ ）结算机制为主导

12、。 A全额结算 B净额结算 正确答案：A4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。 A逾期返券 B券款对付 C现券正确答案B5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。B继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。正确答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废。B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。 正确答案：AB债券托管结算业务第8讲客户端与应急业务一、判断题1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。正确。2.三种客户端中，直联客

13、户端的功能最全面。误错误。3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。错误。4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。正确。5.一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。错误。二、选择题1.桌面客户端具有的功能有：A业务办理 B账务查询 C信息服务 D一些定制化功能正确答案：ABCD2. 以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？A桌面客户端 B网上客户端 C直联客户端正确答案：B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组_数A 10位 B12位 C16位 D18位正确答案

14、：C4.关于应急业务营业时间，以下说法正确的是：A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。C业务办理时间为9：0017：00，17点以后仅提供业务查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。正确答案：BC债券托管结算业务第9讲账务管理与查询1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在（）科目。A.可用 B.质押 C.待回购正确答案是B2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个？A.买断式回购 B.质押式回购 C.远期交易 D.债券借贷E.现券交易正确答案是ACD3.可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？A.司法扣划 B.赠

15、与 C.抵债 D.机构合并拆分 E.破产清偿正确答案是ABCDE4.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为（）A正回购方可用-正回购方待付-逆回购方可用B正回购方承分销额度-正回购方承分销额度待付-逆回购方承分销额度C正回购方可用-正回购方待付-逆回购方质押式回购待购回D正回购方可用-正回购方待付-正回购方质押式回购待购回正确答案是D5.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（）A.首期成功 B.首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行 正确答案是BCD6.当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方

16、承分销额度债余额不足（） 正确答案是错误7.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系统进行自动划转（）正确答案是错误8.申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，系统默认为由逆回购方支付对价（）正确答案是错误9.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单（）正确答案是错误10.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账（）正确答案是正确债券托管结算业务第10讲质押券管理服务简介1.优质的担保品必须满足哪些条件？A较高的流动性 B价值稳定 C价值易于

17、确定 D成本较低 正确答案是ABCD2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成为了最主要、最优质的担保品。A正确B错误3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。A正确B错误4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分？委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分。A委托受理 B敞口管理 C签约对手方管理D质押解押 E期间管理 正确答案是ABDE5.固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口。A正确 B错误6.双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？A置换 B增补 C调减正确答案是ABC7.中央质押类业务指质权方

18、和潜在出质方一对一协商确定的质押业务。A正确 B错误8.质押券价值计算基础值有哪些？A面额 B发行价格 C估值 D本金值正确答案是ABCD9.敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价值的变化而发生变化。A正确 B错误10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现。A正确B错误债券托管结算业务第11讲债券资金业务1、【判断题】您在开立债券账户的时候，电子密押器必须要具备资金业务的权限，否则会被系统拒绝。A.正确B.错误2、【单选题】以下关于印鉴卡的填写方式，错误的是：A.印鉴卡上面的债券账号是11位数字 B.开户行的行号是12位数字C.债券账户的名称不一定要填写客户/产品的

19、全称D.开户行的行名是与行号一一对应的 正确答案是C3、【单选题】DVP的参与方式有两种，一种是通过清算账户完成的，我们称之为_；一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的，我们称之为_。A.直参DVP；直参DVP B.直参DVP；专户DVPC.专户DVP；直参DVP D.专户DVP；专户DVP 正确答案是B4、【单选题】如果成员未在大额支付系统开立清算账户，则DVP的结算方式可以选择哪种方式？A.可以使用清算账户参与DVP结算，即直参DVPB.在我司开立结算资金专户办理DVP结算，即专户DVPC.以上两者都可以 D.以上两者都不行正确答案是B5、【多选题】资金业务印鉴卡按照业务类型不同

20、，分成三类，相应的印鉴卡名称分别是：A.债券自营账户印鉴与资金清算资料表B.DVP结算资金清算资料印鉴卡C.债券结算资金账户印鉴卡D.公开市场业务印鉴卡正确答案是ABCD6、以下哪些是DVP的业务种类。A.现券买卖 B.质押式回购 C.买断式回购D.债券远期 E.债券借贷到期 F.债券分销 正确答案是ABCDEF7、【多选题】专户DVP需要结算成员提交哪些资料？A.券款对付结算业务协议签署声明页1份B.中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议签署声明页1份C.法定代表人授权书（面交时提供，1份）D.债券结算资金账户开户申请书1份E.债券结算资金账户印鉴卡1份正确答案是ABCDEF债券托管结

21、算业务第12讲中债综合业务平台业务操作1.【多选题】客户端的必备软件有哪些？B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上 C.WinRAR压缩文件管理器D.AdobeAcrobatReader E.中债Key驱动程序 正确答案是ABCDE2.【多选题】接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种？A.私有网络 B.个人网络 C.公共网络 D.公开网络正确答案是AC3.【判断题】CA证书以机构为单位进行申请，每个机构可以申请多张证书，同一客户编号的多张证书具有相同的功能。 A.正确B.错误4.【单选题】CA证书的有效期是多长？A.半年 B.1年 C.2年 D.3年正确答案是B5.【多

22、选题】结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统（UAP）”中集中管理。主要包括哪三类关系？A.客户 B.账户 C.用户 D.银行正确答案是ABC6.【多选题】“统一用户管理系统（UAP）”中，用户的操作需要经历哪三个步骤？A.创建用户 B.注册用户 C.用户授权 D.用户与账户关联正确答案是ACD7.【多选题】指令按照发送方式可以分为哪两大类？A.单边指令 B.双边指令 C.三边指令 D.多边指令 正确答案是AB8.【单选题】合同生成时，债券状态和资金状态初态均为：A.待履行 B.应履行 C.未检查 D.已检查 正确答案是C9.【单选题】如合同状态为“等款”表示处于哪个阶段？A.提示付券

23、方补足债券 B.根据结算方式进行相关操作C.收券方发“付款确认” D.本次结算完成 正确答案是B10.【多选题】数据批量下载的文件类型有哪些？A.Excel B.XML C.DBF D.CSV正确答案是ABCD11.【单选题】如果客户端的TrustStore失效，是什么原因导致？A.证书已被注销 B.客户端PC机时间不在证书的有效日期内C.电话线故障 D.网络故障 正确答案是B12.【多选题】如证书环节报错“登录失败”，有可能是哪些原因导致？A.新证书的起始时间有可能晚于本机时间，因此仍旧显示老证书B.证书被连续两次更新C.某一台机器进行了证书更新，其他机器将提示该错误D.电话线、网络等出现故

24、障 正确答案是ABC13.【单选题】证书环节显示“证书验签错误（9991）”报错，是什么原因导致？A.证书过期 B.网络处于外网状态C.证书信息中含有中文，需要操作系统字符集支持 D.证书处于测试状态正确答案是CA.网络设置问题 B.电话线设置问题 C.证书状态异常 D.机器不兼容正确答案是A15.【多选题】访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE的系统时，报无法找到网站的错误。应如何解决？A.修改hosts文件进行域名映射，按照配置手册进行操作C.检查IE浏览器中是否存在代理服务器设置正确答案是ABCD债券托管结算业务第14讲中债信息产品介绍（上）1、中债价格指标产品体系的构成包括：（）A

25、.中债收益率曲线 B.中债估值 C.中债指数 D.中债VaR正确答案ABCD2、中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为：A.到期收益率曲线 B.即期收益率曲线C.远期收益率曲线 D.信用收益率曲线 正确答案ABC3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法？A.即期收益率贴现法 B.公允的远期利率判断法C.理性预期法 D.公允的到期收益率贴现法正确答案D4、在银监会建议的三种VaR的计算方法中，中央结算公司采用的是哪种方法？A.历史模拟法 B.方差-协方差法 C.蒙特卡罗模拟法正确答案A5、新一代客户端中可查询到以下信息产品A.我的统计 B.中债价格指标产品 C.债券行情 D.统计月报正确答案AB

26、CD6、对于规模统计，除了特殊的说明以外，统计全部都是按照什么为债券业务的数据？ A.美元 B.人民币 C.欧元 D.港币正确答案B7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到。正确8、如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过哪些方式找回？A.输入绑定的手机号 B.输入登记时的邮箱地址C.输入注册时的用户名 D.无法找回正确答案BC10、“公共统计”的统计内容包括：A.市场规模 B.市场趋势 C.业绩考核指标 D.个体私密统计正确答案AB债券托管结算业务第15讲中债信息产品介绍（下）1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据A.深证通 B.新一代客户端

27、C.中国债券信息网 D.数据信息商正确答案C2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员，操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据？A.资金业务资格 B.担保品自营业务资格C.市场数据下载资格 D.托管账户总对账单自营资格正确答案C3、开通中债数据功能的前提是签署中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议并交费。A.正确B.错误 正确答案A4、在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作？A.网上客户端 B.桌面客户端 C.直联客户端 D.中央结算公司信息网 正确答案B5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有A.未与中央国债公司签署协议 B.未付费C.未交纳历史数据费用 D.未注册中央

28、结算公司信息网正确答案ABC6、在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里，放着全部发行相关的文件，包括：A.发行的文件 B.发行结果 C.缴款提示 D.付息兑付与行权公告正确答案ABCD7、“业务操作”下的“柜台业务”包括哪些业务？A.记账式国债、储蓄式国债 B.国家开发银行、农发行C.进出口行 D.政府支持机构债 正确答案ABCD8、统计数据中，按照数据的时效性，可以将结算行情分为：A.实时行情和历史行情 B.现券C.质押式回购、买断式回购 D.债券借贷、远期交易 正确答案A9、“中债培训”里主要发布的内容有：A.培训通知、报道事宜 B.培训计划、成绩查询C.培训交流 D.图书资料推荐 正

29、确答案ABCD10、每个月定期发布的统计月报，包括哪些内容：A.一级市场的发行 B.二级市场的交易结算量C.交易结算量的排名 D.承销量的排名 正确答案AB债券托管结算业务第16讲债券柜台业务1、债券柜台系统当前有哪些种业务类型？（多选题）A.储蓄式国债 B.记账式国债 C.政策金融债 D.铁路债正确答案ABC2、债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别，以下哪种业务属于不可流通类型？（单选）A.储蓄式国债 B.记账式国债 C.政策金融债正确答案A3、债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持？（多选）A.柜台市场部 B.发行部 C.托管部 D.资金部E.信息部 F.软件部 G.系统部 正确答案

30、ABCDEFG4、债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心。这个系统设计有个特点，它是一个（） 的系统。（单选）A.实时 B.在线 C.离线 正确答案C5、储蓄国债（电子式）在进行初始额度分配时，会分成两部分，分别是（多选）A.基本代销额度 B.机动代销额度 C基础代销额度 D.灵活分配额度正确答案AB债券托管结算业务第17讲托管结算业务常见问题与解决方案1、【判断题】为保彰结算成员债券业务的安全、稳定、持续开展，我公司会根据需要，采取多渠道将主管部门的政策要求、业务规则以及重要业务信息向成员进行通知。是正确2、【单选题】如当天15:30接受的转托管业务，该债券何时可用？ 正确答案是CA.当天即可用 B.第二个工作日 C.第三个工作日 D.第三个自然日3、【多选题】第三方指令非法的原因有哪几种情况：正确答案是ABCA.欠费或未签协议导致账户被暂停B.无资格成员选择方式C.标的债券被冻结或已过截止过户日 D.撤销指令