云南省竣工文件编制实施细则.docx

1、云南省竣工文件编制实施细则香格里拉县洛吉农村公路改造工程交竣工文件编制实施细则云南通久工程建设监理咨询有限公司香格里拉县洛吉公路改造工程总监办2009年7月24日第一章 总 则第一条 本细则根据交通部公路工程竣（交）工验收办法（交通部2004年第3号令）、关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知（交公路发2004446号）、公路工程质量检验评定标准（JTGF80-2004）、云南省高等级公路工程竣工文件编制实施细则及财政部关于财务决算的有关规定，并结合香格里拉县农村公路建设项目的实际情况制定。第二条 竣工文件是指工程项目的立项、审批、勘察设计、施工到竣工投入使用，全过程所形成的文件、图

2、纸、征地拆迁、工程决算、财务决算资料。它是公路工程项目全过程的真实写照，是公路工程项目交（竣）工验收、质量等级评定、养护管理的主要依据。第三条 参与本项目建设的业主、设计、监理、检测、施工等单位必须高度重视，成立竣工资料编制小组，及时收集建设过程中的各种有关文字材料、技术数据及各项检测资料，认真编制，确保竣工文件的齐全、完整、准确、系统和安全。第四条 本细则适用于香格里拉县农村公路建设项目竣工文件的编制。第二章 竣工文件编制归档的组织及职责第一节 建设单位职责第一条 公路建设项目竣工文件资料的编制和归档，项目法人为第一责任人。项目法人应把竣工文件编制归档工作作为工程建设的重要组成部分，纳入项目

3、管理工作。第二条 项目法人应组织成立由相关方参加的竣工文件资料编制领导小组，负责建设项目竣工文件资料编制、归档的组织、培训、协调、指导、中间检查及最后的初验工作。第三条 竣工文件按谁形成谁收集整理的原则进行。项目法人应与竣工资料的编制单位签定合同，合同应明确竣工文件资料的收集、整理、归档和移交的责任。第四条 督促各参建单位必须建立竣工资料整理、归档的管理责任制，配备专人负责文件资料的收集、整理和归档工作，保证竣工文件的形成与建设同步。第二节 监理单位职责第一条 监理单位不但要按本细则的要求完成责任范围内监理文件资料的编制工作，而且还要督促、并定期检查各施工单位竣工文件的编制工作。对施工单位竣工

4、文件的完整性、准确性及编制质量负监理责任。第二条 建立和落实竣工文件资料整理、编制的责任制。竣工文件初验前，高监及整理编制竣工文件的监理人员均不得离开本项目岗位。第三条 施工单位在报请初验竣工文件前，监理单位必须先进行审查、经审查合格后，方能签认。未经监理单位审查签认的竣工文件，不得进入初验程序。第三节 施工单位职责第一条 施工单位整理编制的“施工资料”是建设项目竣工文件的主要部分，它记录和反映了工程实施的全过程，形成了大量的技术资料，对今后工程使用、管理、养护及待建的公路建设有着极其重要的作用。对此，各施工单位的主要领导必须引起高度重视。竣工文件初验前，各合同段项目经理、总工及整理编制竣工文

5、件的经办人员均不得离开本项目岗位。第二条 建立和落实竣工文件资料整理、编制的责任制，合同段项目经理为本合同竣工文件编制的第一责任人。将施工阶段形成的行政管理文件、技术管理文件、质检资料、试验资料等的收集整理及存放工作落实到专人负责。第三条 施工过程中，对已办理分项、分部或单位工程中间交工验收的，必须在30天内，按细则编排目录，将资料整理后，分类存放。定期开展施工资料整理、编制及存放的自查工作，并将自查情况向监理工程师提交书面报告。做到每完工一项，竣工资料就完成一项。第三章 竣工文件编制内容及分工竣工文件的编制应做到内容完整、整理规范、立卷组册科学。竣工文件的目录顺序应按交通部规定的“公路工程竣

6、工档案目录”进行编排。交工验收前，项目法人要组织相关单位完成“公路工程竣工档案目录”中的第三、四、五部分的文件编制工作（除缺陷责任期的有关资料外）。竣工验收前，完成全部竣工文件的编制工作。第一节 归档文件编制内容及分工第一条 为严格按交通部规定的“公路工程竣工档案目录”编制竣工文件，既做到整理规范和内容完整，又便于操作，本细则对归档文件内容进行细化，并就资料整理的方法也作了明确的要求。归档文件编制两套，一套由建设单位保存，另一套由接管单位保管。第二条 归档文件的组册既按照“公路工程竣工档案目录”的顺序，又结合了资料篇幅的实际情况进行编排。第三条 分册资料过多的，需两盒（含两盒）以上装存的，分册

7、以下设卷。案卷无论是组册至分册，还是组册至卷，一律以盒为单位编写顺序号。第四条 需移交他方的工程，如原老线的改移等，作为单项工程验收，在竣工文件第一部分第二册中增设分册，其内容由工程交接表和竣工图表组成，一式两套，一套由建设单位保管，另一套由接管单位保管。第五条 “归档文件编制内容及分工一览表”所设置的册号为固定号，如有的项目无隧道工程，在“竣工图表”中设置的第九册的册号应保留。在竣工文件的目录表和移交时的“竣工文件组册与档号对照表”备注中应注明无此项工程。第六条 为便于工程项目交（竣）工验收时查找资料，在编制竣工文件时要单独编制“竣工文件组册与档号一览表”（详见表5-1-1）。归档文件编制内

8、容及分工详见下表。归档文件编制内容及分工一览表序 号归档文件编制单位第一部分 综合文件(GL51XX1)建设单位第一册 竣（交）工验收文件1竣工验收文件(1)竣工验收申请、批准文件(2)公路工程建设管理综合评价表(附表1)(3)设计工作综合评价表(附表2)(4)公路工程监理工作综合评价表(附表3)(5)公路工程施工管理综合评价表(附表4)(6)公路工程竣工验收鉴定书(附表5)(7)竣工验收委员会名单(附表5-1)(8)竣工验收代表名单(附表5-2)(9)工程交接单位代表签名表(附表5-3)(10)竣工验收工程质量评分表(附表6)(11)竣工验收委员会工程质量评分表(附表7)(12)竣工验收建设

9、项目综合评定表(附表8)(13)项目参建单位工作综合评价等级证书(附表9)(14)建设项目质量检验评定表(附表10)(15)合同段工程质量检验评定表(附表11)(16)单位工程质量检验评定表(附表12)(17)分部工程质量检验评定表(附表13)2交工验收文件(1)项目开工报告及批准文件(2)合同段开工报告及批准文件(3)交工验收申请、批准文件(4)公路工程交工验收报告 (附表14)(5)交工验收各合同段工程质量评分一览表(附表15)(6)各合同段公路工程（合同段）交工验收证书 (附表15-1)序 号归档文件编制单位(7)建设项目质量检验评定表(附表10)建设单位(8)合同段工程质量检验评定表(

10、附表11)(9)单位工程质量检验评定表(附表12)(10)分部工程质量检验评定表(附表13)3各参建单位总结报告（详见附件一）(1)公路工程项目执行报告(2)公路工程设计工作报告设计单位提交(3)公路工程质量监督报告质量监督单位提交交(4)公路工程监理工作总结报告监理单位提交(5)公路工程施工总结报告施工单位提交第二册单项工程验收文件建设单位1机电工程验收文件2房建工程验收文件3环保、水保工程验收文件（环保、水保资料分别整理，分别验收）4档案验收文件第三册建设依据及上级有关指示1项目建议书及批准文件2工程可行性研究报告及批准文件三、水土保持批准文件3工程申请报告及批准文件4水土保持批准文件5环

11、境影响评价及批准文件6文物调查、保护等文件7初步设计文件及审批文件8施工图设计文件及审批文件9设计变更文件及批准文件10设计中重大技术问题来往文件、会议纪要11上级单位有关指示第四册征地拆迁资料1征地拆迁合同协议序 号归档文件编制单位2征地批文及会议纪要建设单位3征用土地数量一览表施工单位提供建设单位汇总整理4占地图及土地使用证（占地图比例同设计）5拆迁数量一览表6其他资料第五册工程管理文件建设单位1招标文件2投标文件、评标报告3合同书、协议书、公证书4技术文件及补充文件5建设单位往来文件6其它文件及资料第六册工程交接表及路线缩图施工单位提供建设单位汇总整理1工程交接表（详见附件二）2路线缩图

12、（同设计）(1)路线平面缩图（比例同设计）(2)路线纵面缩图（比例同设计）第二部分 决算和审计文件(GL51XX2)建设单位第一册支付报表1建筑安装工程(1)最后支付证书(2)清帐书(3)交工结账单(4)月结账单2设备及工具、器具购置(1)设备及工具、器具购置说明(2)设备及工具、器具购置清单(3)设备及工具、器具购置支付费用表3工程建设其他费用序 号归档文件编制单位(1)土地、青苗等补偿和安置补助费用表建设单位(2)建设管理费a建设单位管理费用明细表b工程质量监督费用表c工程监理费用表d定额编制费用表e设计文件审查费用表(3)研究试验（含工程监控）费用表(4)勘察设计费用表(5)建设期贷款利

13、息表(6) 其他费用表第二册财务决算文件（合同段单位编制基础资料，建设单位汇总）1财务决算编制说明2财务决算总表（详见表16）3财务决算明细表（详见表17）4资金来源情况表（详见表18）5已核销及转出投资明细表（详见表19）6工程造价和概算执行情况表（详见表20）7外资使用情况表（详见表21）8交付使用财产总表（详见表22）9交付使用财产明细表（详见表23）第三册工程决算文件（合同段单位编制基础资料，建设单位汇总）1工程决算编制说明2基本建设项目竣工财务决算表（详见表24）3交通基本建设项目竣工决算审批表（详见表25）4公路建设项目工程概况表（详见表26）5工程台帐施工单位提供建设单位汇总整理

14、(1)工程竣工台帐表(2)设计台帐表序 号归档文件编制单位(3)工程变更设计台帐表施工单位提供建设单位汇总整理(4)废置工程台帐表第四册项目审计文件建设单位第五册其他文件第三部分 监理资料(GL51XX3)监理单位第一册监理管理文件1监理规划(1)工程项目概况(2)工程项目监理范围及目标(3)工程监理工作内容(4)控制目标及措施(5)组织机构及人员配备(6)监理工作制度2监理细则3监理行政管理文件（监理内部来往函件，请示、报告及批复）第二册工程质量控制文件1质量控制措施、规定及往来文件（包括开工令、通知、监理工作指令及回复等）2材料试验、检测资料（旁站签认的汇总表，原件存第四部分的第十六册）3

15、监理独立抽检资料4交工验收工程质量评定资料(1)主持中间交工验收工程(项目合同段、单位工程、分部工程和分项工程)质量评定责任人名单(2)项目工程质量检验评定表(3)各合同段工程质量检验评定表(4)单位工程质量检验评定表(5)分部工程质量检验评定表(6) 分项工程质量检验评定表第三册工程进度计划管理文件第四册工程合同管理文件序 号归档文件编制单位第五册其他文件监理单位第六册监理日志第七册会议记录、纪要第八册工程照片及音像资料第四部分 施工资料(GL51XX4)施工单位一竣工图表（详见附件三）第一册变更设计图表（含变更设计说明及变更设计一览表）第二册路线竣工图表第三册路基工程竣工图表 第四册防护工

16、程竣工图表第五册排水及涵洞工程竣工图表第六册路面工程竣工图表第七册桥梁工程竣工图表第八册立交工程竣工图表第九册隧道工程竣工图表第十册环保工程竣工图表第十一册交通安全设施竣工图表第十二册机电工程竣工图表第十三册房屋建筑工程竣工图表二工程管理文件第十四册工程管理文件（包括项目施工组织设计、机构设置、质量保证体系、管理办法、制度，主要人员的责任划分及岗位职责）三施工质量控制文件（一）工程质量文件第十五册工程质量文件1工程质量往来文件（与建设、监理、设计等有关方面往来的质量文件，包括开工令等）2工程质量自检报告及工程质量检验评定资料（详见附件四）3安全质量事故及处理情况报告、补救后达到要求的认可证明文

17、件序 号归档文件编制单位4桥梁竣工验收荷载试验报告施工单位5桥梁基础、梁的预制等强度、完整性检验资料（以座为单位进行抗压强度和无损检测结果汇总）6施工中遇到的非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记录及观察记录、对工程质量影响分析7交工验收施工单位的试验、检测、评定资料（指交工验收前对本合同段工程进行全面检查、验证试验及自评资料）（二）试验、检测报告第十六册试验、检测报告1各种原材料试验报告（砂、石料和集料原材料试验报告、路基填筑材料的土工试验报告、水质试验报告等。其中汇总表（详见附件五）(1)砂试验报告汇总表(2)石料试验报告汇总表(3)集料试验报告汇总表(4)路基填筑材料土工试验报告

18、汇总表(5)水质试验报告(6)砂、石料及集料试验原始报告按以下顺序分别整理a路基工程b排水工程c涵洞工程d挡土墙、防护及其他砌筑工程e路面工程f桥梁工程g隧道工程h环保工程i交通安全设施j房屋建筑工程k其它工程(7)其他原材料试验报告（分专项并参照上述方法整理）(8)路基填筑材料土工试验（以分部工程为单元进行整理）序 号归档文件编制单位2混凝土、砂浆配合比试验报告施工单位(1)混凝土配合比设计汇总表(2)砂浆配合比设计汇总表(3)水泥浆水灰比试验报告汇总表(4)混凝土、砂浆经批准的配合比试验报告（按以下顺序分别整理）a排水工程b涵洞工程c挡土墙、防护及其他砌筑工程d路面工程e桥梁工程f隧道工程

19、g环保工程h交通安全设施i房屋建筑工程j其它工程(5)水泥浆水灰比试验报告（按防护、桥梁及隧道等工程分别整理）3外购材料、半成品和成品抽检试验资料（指施工单位的抽检资料）(1)外购材料、半成品、成品抽检试验汇总表(2)外购材料、半成品、成品抽检试验报告（按以下顺序分别进行整理）a土工织物（土工网、土工格栅、土工布）b塑料排水板c袋装砂井使用的织物袋d加筋带肋ePVC管道f水泥g钢筋h钢绞线序 号归档文件编制单位i钢管施工单位j商品混凝土或统供混凝土k混凝土使用的外加剂l预应力孔道管道m预应力张拉锚具n支座o伸缩缝装置p钢纤维q防护涂装材料r其它型钢s道路石油沥青t其他外购材料、半成品、成品4击

20、实试验报告汇总表（按填料的使用里程及范围整理）5路面结构层配合比设计报告(1)路面结构层配合比设计报告汇总表(2)路面结构层配合比设计报告（按以下顺序整理）面层a沥青混凝土b沥青碎石c水泥混凝土d钢纤维混凝土e碾压混凝土f沥青灌入式g沥青表面处治基层a水泥稳定粒料b级配碎石c沥青混凝土序 号归档文件编制单位d贫混凝土施工单位e碾压混凝土f石灰、粉煤灰稳定粒料级配碎石底基层6外购材料(产品)合格证书及厂家的检验报告、质量鉴定报告(1)外购材料、半成品、成品检验报告汇总表(2)外购材料、半成品、成品检验报告、质量鉴定报告（按以下顺序分别进行整理）a土工织物（土工网、土工格栅、土工布）b塑料排水板c

21、袋装砂井使用的织物袋d加筋带肋ePVC管道f水泥g钢筋h钢绞线i钢管j商品混凝土或统供混凝土k混凝土使用的外加剂l预应力孔道管道m预应力张拉锚具n支座o伸缩缝装置p钢纤维q防护涂装材料r其它型钢s道路石油沥青t其他外购材料7机电设备、监控设备成品合格证、试验、调试记录（三）施工原始资料序 号归档文件编制单位第十七册路基工程施工单位路基土石方工程（按里程顺序以分部工程为单元，对以下14项的资料进行整理，试验段资料归入所属分部工程内）1地表处理资料(1)地表清理及整形资料(2)地表压实资料（不良地质地段不附该资料）2不良地质处理方案、施工资料、检测资料(1)换填地基施工检查、检测资料(2)嵌填片石

22、施工检查、检测资料(3)碎石、砂垫层施工检查、检测资料(4)土工合成材料的铺设检查、检测资料(5)袋装砂井、塑料排水板施工检查、检测资料(6)碎石桩（砂桩）施工检查、检测资料(7)粉喷桩施工检查、检测资料(8)其它处治方案的施工检查、检测资料3分层压实资料(1)土方路基分层压实检测资料(2)填石路堤分层厚度、碾压遍数及检查、检测资料4路基检测、验收资料(1)按标准规定的路基实测项目分次检验的原始记录（不含压实度检测资料）(2) 路床弯沉检验资料(3)路基转序及验收资料5分段资料汇总表（按分部工程为单元，对以上14项的检验内容分段编制汇总表）构造物及防护工程(按里程及位置以分部工程为单元进行整理

23、)1基坑开挖、处理试验、检测资料2各工序施工记录、检测、试验资料3成品检测资料4砂浆、混凝土、水泥浆强度试验序 号归档文件编制单位(1)砂浆抗压强度试验汇总表施工单位(2)混凝土抗压强度试验汇总表(3)水泥浆抗压强度试验汇总表(4)砂浆抗压强度试验报告资料(5)混凝土抗压强度试验报告资料(6)水泥浆抗压强度试验报告资料小桥工程(按里程顺序以座为单位进行整理)1基坑处理、检查记录2基础处理、检查、试验记录；桩基检测资料及委托第三方的检测资料3各分项施工检查、施工、试验记录4质量检查记录（总体检查资料）5砂浆、混凝土强度试验(1)砂浆抗压强度试验汇总表(2)混凝土抗压强度试验汇总表(3)砂浆抗压强

24、度试验报告资料(4)混凝土抗压强度试验报告资料排水工程(按里程及位置以分部工程为单元进行整理)1各工序施工、检测记录2砂浆、混凝土强度试验资料3成品检查记录4分段质量检测资料汇总（按分部工程为单元、对以上13项的检验内容分段编制汇总表）涵洞（通道）工程(按里程顺序以分部工程为单元进行整理)1基坑开挖、处理记录2各工序施工、检查记录资料3砂浆、混凝土试验资料4成品检查资料序 号归档文件编制单位第十八册路面工程(按里程顺序以分部工程为单元，对以下14项的资料进行整理，试验段资料归入所属分部工程内）施工单位1压实度检测资料2强度检测、试验资料3材料配合比检测、试验资料4各工序施工检测记录5检查资料汇

25、总（检查资料中的强度、压实度、平整度、中线偏位、纵断高程、宽度、横坡度及各结构厚度等主要指标）第十九册桥梁工程（以座为单元且按以下顺序整理）1基坑开挖、处理施工记录、检查资料2基础施工检查资料、桩基检测资料及委托第三方的检测资料3现浇构件施工、检测、试验资料4预制构件施工、检验资料5预应力张拉、压浆检查资料6钢桥焊缝超声波及X射线检测资料7斜拉桥各索索力检测资料8外购件检查记录9按施工工序各中间环节检查记录10混凝土、水泥浆、砂浆强度试验资料(1)混凝土抗压强度试验汇总表(2)水泥浆抗压强度试验汇总表(3)砂浆抗压强度试验汇总表(4)混凝土抗压强度试验报告资料(5)水泥浆抗压强度试验报告资料(

26、6)砂浆抗压强度试验报告资料11各部位检查、验收资料12引道工程、防护工程施工、检测、试验资料13委托第三方施工监控资料14其它资料序 号归档文件编制单位第二十册隧道工程(按里程顺序以座为单位进行整理)施工单位1洞身开挖施工、检查资料2衬砌施工、检验资料3隧道路面工程施工、检查记录4洞口施工检查记录5各种附属设施检验施工记录6各环节工序检查、验收资料7隧道衬砌厚度、砼强度检验资料（包括汇总资料）8照明、通风、消防设施施工、检查记录9监控量测资料（包括第三方的施工监控资料）10隧道支护、衬砌无损检测资料11其它资料第二十一册交通安全设施（按里程顺序以合同段为单元进行整理）1各种标志牌制作安装检查记录2标线检查资料、施工记录3防撞护栏、隔离栅及附属设施施工、检查资料4照明系统施工、检测资料5各中间环节检测资料6成品检测资料7其他实测资料第二十二册收费站等房建施工资料（房建施工资料应按建筑部门有关法规、资料编制办法管理、汇总）第二十三册收费、监控、通讯系统（收费、监控、通讯系统施工、检测、验收资料应按有关行业标准整理汇总）第二十四册绿化工程等施工资料（按里程顺序以合同段为单元进行整理）1砌块体声屏障实测资料2金属结构声屏障实测资料3中央分隔带绿化实测资料4路侧绿化实测资料5互通立交区绿化实测资料序 号