质保部工作总结.docx

1、质保部工作总结大亚湾核电站核岛安装质量保证工作实践和体会-质保部工作总结（1988.4-1993.6）-简礼有中国核工业二三建设公司（深圳）一九九三年七月八日1 概述-32 质保部的工作范围和内部职责分工-42.1 工作范围-42.2 内部职责的分工-53 质保部的工作概况-73.1 质保大纲的建立和管理-73.2其他质保管理工作-94 质保部的一般工作方法-124.1 随机监督和特殊监督-124.2 内部监查-124.3 对文件的质保审查-124.4 质保教育与培训-134.5 用不同的方法处理不同情况下的质保问题-134.6 外部监督纠正措施申请（CAR）和质保监督缺陷报告（QSDR）的处

2、理-164.7 对外部监查中“发现问题（FINDING）和观察通知（REMARK或OBSERVATION）”的跟踪与回答-164.8 质保部的报告制度及其执行-175 几点意见和建议-175.1 质保大纲建立的方式-175.2 质保手册的编制与修改-195.3 内部程序与工作程序的建立与修改-205.4 质保大纲体系的运转-职工的自觉遵守与执行和强制推行相结合-225.5 关键在于提高全员的质保意识和技术素质-235.6 iaea50-C-QA法规的修改及今后质保工作发展的方向-236 结束语-25在质保部工作过的人员统计表- -27二三公司质保手册发布和修改状态情况一览表-29监查统计表-3

3、0NCR状态表-36各部门接收F/S ON统计表- -37质保部工作总结（1988.4-1993.6）简礼有1 概述本人于1989年11月进入广东大亚湾核电站工地，参与我公司深圳项目公司-二三建设公司（深圳）的工作，直至1993年8月工程施工基本完成之后，离开大亚湾工地返回建设公司，前后将近四年时间。在此期间先担任了一年的项目公司质量保证副经理，分管质量保证部（本文以下对质量保证简称质保，对质量保证部简称质保部）和质量监督部的工作，至1990年10月，后因公司需要，领导安排到管道综合队（PIT）担任了一年副经理（中方经理，经理由法方人员担任）。PIT移交给法马通/斯比公司（F/S）管理之后，仍

4、回到质保工作岗位工作了近两年时间。这期间，先是当质保大纲工程师，有更多的机会学习和掌握质保的具体工作方法，更深入地了解和熟悉公司质保大纲的具体内容。后担任质保部经理，直到离开大亚湾工地为止。本文从质保大纲的建立和运行的角度，以质保部的工作为例，论述广东大亚湾核电站核岛安装工作中质保工的实践情况并在此基础上提出个人对今后核电站安装过程中质保大纲建立和运行的意见和建议。质保部组建于1988年4月，到1993年6月止，先后在质保部工作过的人员（包括和JCVC派来支援工作的人员）共有37人，其中有法国专家3人，广东核电合营有限公司（GNPJVC）派到我公司工作的人员2人。先后担任过质保部经理的有袁克来

5、、陆寿春（GNPJVC人员）、傅校青和我四人。（详件附表1：在质保部工作过的人员统计表）。质保部下设大纲组和工程组，大纲组的主要职责是根据现场实际情况的变化和需要，对质保大纲体系文件适时地进行修改和完善；工程组的主要职责是对质保大纲的实施状态进行监督，保证运行的有效性。1）概述质量保证部（本文以下对质量保证简称质保，对质量保证部简称质保部）组建于1988年4月，当时的组成人员有袁克来、刘键吾、景立锋和赵 红（翻译）四人，质保部经理为袁克来公司于1988年9月25日以（88）司深字第0014号文发布通知正式任命。以后随着工作的逐步展开，人员也逐渐增加。先后在质保部工作过的人员（包括外国质保专家和

6、JVC派来支援工作的人员）共有37人。到1993年6月底止，仍在岗位上工作的有10人（详见在质保部工作过的人员统计表）。在工程施工的高峰期间，质保部的工资人员达20余人。在管道综合队（PIT）移交F/S管理前，质保部下设大纲组（由执行质保大纲工程师职责的质保人员组成，组长先后为刘键吾和王贵洪）和工程组（由执行质保专业工程师职责的质保人员组成，组长先后为傅校青和兰 克）两个组。PIT移交F/S接管之后，质保部的人员相应减少，因此取消了上述两个组的设置，所有的人员都直接由质保部经理管理。质保部组建时的经理袁克来是最早进入广东核电工程，参与工程准备工作的人员之一。在工程合同签订之前的1987年11月

7、27日，他曾随同周爱德经理一道参加了工程合同中有关质保问题的谈判。合同签订之后，他曾赴法国接受有关质保的培训。1989年12月，因病休假时，由傅校青代理质保部经理职务。从90年6月到91年5月，由JVC派来支援工作的陆寿春担任质保部经理，袁克来任副经理（至91年12月离开大亚湾工地时为止），陆寿春离开质保部后，由傅校青任质保部经理。1992年10月傅校青调离后，由简礼有任质保部经理至今。2 质保部的工作范围和内部职责分工2.1 工作范围按照质保手册第二章中有关质保部工作的描述，它的职能有以下十四个方面：1） 编制、颁发、修改和确定分发质保手册；2） 审核公司的内部程序及F/S接口程序与质保大纲

8、的缝合线；3） 颁发、维护和实施质保教育大纲；4） 组织和执行质保监查制度，进行监查和监查跟踪（对质保部本身的监查除外）；5） 对质保大纲的执行情况进行随机监督；6） 评定潜在的供应商并维护已批准供应商清单，审核供应商的质保程序；7） 审核采购技术说明书和采购订单与质保大纲的符合性；8） 对公司的工作文件进行随机审核，并随机审核译文；9） 管理和处理不符合项报告，并对其进行随机分析；10） 打开纠正措施报告并管理纠正措施制度；11） 编制或审核停工通知；12） 就质保大纲的问题与F/S联系；13） 编制或审核给F/S的外部质保监查报告、质保问题和纠正措施申请的回答；14） 向质保经理报告工作。

9、2.2 内部职责分工对上述各项工作，在内部程序质保部的组织机构和工作描述（ZB0004）中进一步具体化，将其落实到了质保部内担任不同职能的质保管理人员的工作岗位上。具体如下：1） 质保部经理负责以下工作：（1）组织和领导质保部的活动，并定期向质保经理报告；（2）编制人员配备计划并评定质保部人员的资格；（3）批准质保部的文件及分发给其他单位的报告；（4）审核质保手册的修改；（5）根据需要审查公司的内部程序和F/S接口程序；（6）批准质保教育大纲和质保培训计划；（7）必要时执行质保教育；（8）向质保经理提议除对质保部的监查以外的内部监查监查队人员的指派名单；（9）如果评定合格，执行监查和监查跟踪；

10、（10）批准给总经理的有关监查发现问题的纠正措施完成情况的报告；（11）审查合格供应商名单的修改；（12）审查对不符合项报告（NCR）的建议解决办法和、或最终决定；（13）批准对不符合项报告（NCR）定期分析报告；（14）担任纠正措施委员会的秘书，管理纠正措施报告并跟踪完成情况；（15）审查停工通知并向质保经理提交；（16）对要提交给F/S的有关外部质保监查报告、质保问题和JVC监督的纠正措施申请（CAR）和质量决定缺陷报告（QSDR）的回答就行审查；（17）批准质保部发出的观察通知（QA/ON）并终结；（18）编制或批准质保部活动的月报告；（19）为质保建议指派教员。2）质保大纲工程师负责以

11、下工作：（1）编制质保手册的修改版，管理其分发清单并填写分发单；（2）编制或修改质保部的内部程序，并管理其分发清单和填写分发单；（3）审核公司各单位编制的内部程序并批准分发清单；（4）编制和更新年度监查计划；（5）如评定合格，进行监查和监查跟踪；（6）如评定合格，执行质保教育；（7）编制不符合项报告（NCR）的定期分析报告，确定采取纠正措施的必要性，并保存其原件（8）管理不符合项报告（NCR），指定负责处理的质保专业工程师并存档；（9）编制给总经理和质保经理的有关监查问题的纠正措施完成情况的定期报告，并保存其原件；（10）编制外部监查发现问题的回答并管理监查档案；（11）对公司质保大纲的执行情

12、况进行随机监督；（12）颁发内部观察通知（QA/ON）并进行跟踪和验证；（13）根据质保部经理的指派，编制质保部活动的月报告并存档。3、质保专业工程师负责以下工作：（1）如评定合格执行监查和监查跟踪；（2）如评定合格执行至宝教育；（3）根据指派进行供应商评价；（4）审核公司编制的采购技术说明书和采购定单；（5）帮助和催促所负责的单位对外部监查问题的回答，并对回答进行审核，当需要时进行验证；（6）对JVC监督CAR和QSDR进行跟踪和验证，并形成所负责单位的回答；（7）对外部观察通知（F/S ON）进行跟踪和验证；（8）发布内部观察通知（QA/ON）并进行跟踪和验证；（9）对在公司和/或在供应商

13、工作区内质保大纲的实施情况进行随机监督；（10）对公司工作文件与质保大纲的符合性进行随机审核，如果能阅读中英两种文字，则对其译文也进行审核；（11）按指定处理和催促对不符合项报告（NCR）最终决定的执行与终结；（12）打开纠正措施报告（CAR），调查其产生的原因，提出建议的解决办不对其完成情况进行验证；（13）按需要打开并放行停工通知。4）另外，还将以下一些附加职责指派给了质保大纲工程师和质保专业工程师：（1）一名质保大纲工程师负责以下工作：-管理质保部人员的资格评定档案；-管理JVC监督CAR、QSDR、，指派质保工程师进行处理，跟踪完成情况，执行存档；-管理停工通知，跟踪完成情况并执行存档

14、。（2）一名质保专业工程师负责以下工作：-管理F/S ON，他代表质保部经理指派负责处理的质保工程师，跟踪回答和完成情况 并发布月状态报告；-管理内部观察通知（QA/ON）以及由各质保工程师执行的监督活动的文件。（3）质保焊接工程师负责以下工作：-编制和更新质保教育大纲，安排质保教育进度，编制和维护质保培训计划，就质保教育的准备、执行和文件资料等问题与培训中心和有关的质保教员联系；-维护和更新合格供应商清单，就供应商评价、资格维护和更新方面的问题与各质保工程师进行协调。其他比较专门和单一的职责如翻译、打字和文件保管等就不再一一赘述了。3、质保部的工作概况31 质保大纲的建立和管理1）质保手册的

15、编制质保部成立以后的第一件大事就是编制作为公司质保大纲主体的质保手册。88年7月4日，法国质保专家帕沃（PAVAUX）来到之后，此工作即开始紧张地进行。经过一个多月的辛勤工作，到8月11日完成了对“总经理政策声明”、第一章“质量保证大纲”、第二章“组织机构、人员配备和培训”，第四章“采购管理”的编制，发布了质保手册的第一个版本（0版），到8月24日，完成了第八章“对不符合项的管理”的编制并发布，到9月7日完成了第三章“文件管理-设计管理”和第十一章“监查”点编制并发布，到10月4日完成了第五章“材料管理”和第六章“过程管理”，第七章“检查和试验管理”，第九章“纠正措施”和第十章“记录存档和贮存

16、”的编制并发布。至此，质保手册的编制基本完成，以后对质保手册的管理工作即进入了修改、补充、完善和提高的阶段。2）对质保手册的修改，从质保手册中总经理政策声明和各章第一次发布以来，随着工程进展和组织机构变化以及质保管理和工程管理中的变化并满足其需要， 对质保手册中原先的不适应的规定相应地加以修改，以适应新的情况。整个手册现已发布至A4版，共修改41次。对于总经理政策声明和其中的每一章来说，修改情况如下：总经理政策声明修改7次，现为H版第一章修改8次，现为I版；第二章修改19次，现为V版；第三章修改15次，现为R版；第四章修改10次，现为K版；第五章修改10次，现为K版；第六章修改11次，现为L版

17、；第七章修改13次，现为N版；第八章修改10次，现为K版；第九章修改7次，现为H版；第十章修改8次，现为I版；第十一章修改7次，现为H版。总的修改次数为125次（详件质保手册修改情况表），关于质保手册修改的具体情况和修改中的一些经验教训另见质保手册修改的总结。3）质保部编制的内部程序公司在大亚湾核电站核岛安装工作中建立质保大纲采取的方式是由质保手册、内部程序和工作程序组成。在质保手册中对每一个方面的工作作出原则性的规定，其不大详细和具体的部分管理工作的规定用公司各个单位编制的内部程序来给予补充；现场的生产工作则按工作程序执行。公司各单位编制的内部程序必须符合质保手册的规定，与质保手册保持一致。

18、这个审核工作是质保部的职责。工作程序与技术标准和规程的符合性的审核与批准则是技术部门的职责。质保部要完成质保手册中所赋予的各项职责，首先必须为自己要执行的各项工作编制出适用的内部程序。质保部编制的内部程序共有以下19份：（1） 发布停工通知的内部程序（ZB0001）；（2） 不符合项的处理（ZB0002）；（3） 非受控分发文件的管理程序（；ZB0003）（4） 质保部的组织机构和工作描述（；ZB0004）（5） 对供应商的评定程序（ZB0006）；（6） 纠正措施报告的处理（ZB0007）；（7） 监查人员资格评定程序（ZB0008；）（8） 质保部人员配备计划（ZB0012）；（9） 文件

19、编制的典型格式（ZB0013）；（10） 年度监查计划（ZB0023）；（11） 质保教育大纲（ZB0024）；（12） F/S接口程序的批准（ZB0054）；（13） 质量计划和有级活动用的工作计划的编制和使用（ZB0055）；（14） 二三公司内部程序的管理（ZB0056）；（15） QA报告（ZB0099）；（16） 观察通知、GNPJVC纠正措施申请及质量监督缺陷报告的处理（BZ0236）；（17） 内部监查（BZ0241）；（18） 由质保工程师进行的监督和文件审核（BZ247）；（19） 质保部文件管理（ZB0296）。4）审核公司除质保部以外的单位编制的内部程序（包括PIT提交F

20、/S管理前的内部程序，但不包括涉及直接与JVC签订安装合同承包的废液排放系统即QB工程和沙堆过滤器安装工程所需的在原有程序基础上做适应性修改所增加的内部程序）130份的修改版共556次详见“二三公司（深圳）内部程序清单”。32 其他质保管理工作1）采购技术说明书和采购定单的审核。共审核采购技术说明书57份的修改版195次详见二三公司（深圳）采购技术说明书清单。审核采购定单150份（其中物项采购37份，服务采购113份）。2）质保教育大纲的执行与培训。按照质保大纲的规定，所有进入大亚湾工地工作和施工的人员，都必须按照有关资格评定程序的规定，在满足文化程度和工作经验的基础上，都要接受质保教育和技术

21、培训，并经过辟邪上的考试合格后，才能取得资格，承担工作和施工任务。同时，针对现场施工和管理中出现的问题，还需要不断地进行专题性的教育和培训。五年多来，根据工程的进展和人员的变化情况以及在现场工作中的状态，对质保教育大纲进行了7次修改。在第六次修改时，将原来的G（GENERAL，普通的），S（SPECIAL，特殊的），P（PROCEDURE，程序的）三大类48种质保培训计划详见二三公司（深圳）质保培训计划清单改为A、B、C三种（即A 为质量保证介绍，B为二三公司质保大纲介绍，C为对二三公司质保大纲的理解），按要求管理部门负责人，包括公司和公司各部门和施工队的负责人应同时接受附录A和附录B两种质保

22、教育和培训，而对公司的其他人员（包括质保人员、质检人员和质量监督人员）则只需要接受附录C的质保培训就可以了。从实践的效果来看，这两种不同的作法，前者显得过于烦琐，而后者又似乎太过于简单了一些。笔者认为，取一种介乎两者之间的方法可能更恰当一些。进行质保教育的目的在于通过不同层次的培训，使受教育者了解核电站质保的基本原理和要求，了解我公司质保大纲的内容和要求，增强全体职工的质保意识，提高他们执行质保管理程序和工作程序的自觉性。到93年6月底止，共进行质保教育课381课，接受教育者7857人次。3）内部监查。到93年6月止，共执行内部监查27次（不包括对质保部自身的监查），发现问题443个，观察意见

23、121个，现已全部终结。这些问题涉及的单位和分布状况分别见后附监查统计表和内部发现发现问题分类统计表。4）外部监查。准备并回答了10次外部监查的发现问题169个，观察意见91个（总数126个，其中35个未要求书面回答）。现已全部被接受，所有的问题和观察意见已经全部终结。这些问题涉及的单位和分布情况分别见后附监查统计表和外部监查88-MS306GSS）至F/S T93-01发现问题分类统计表。5）供应商的评价和维护。根据工程的实际需要，先后评价和批准了合格供应商17家详见二三公司（深圳）合格供应商清单，其中物项供应商8家，服务供应商9家。进行对供应商的资格评价57次，办理合格供应商的资格延期手续

24、45次，对供应商的源地评价28次，监查5次。6）对不符合项报告的处理和管理。从89年至93年6月，共打开不符合项报告（NCR）1208份，其中提交F/S作最终决定的983份，F/S接管PIT时，有170份尚未终结的有关PIT的NCR，已移交给F/S处理，现已终结1185份，尚有23份等待终结。（详见NCR状态表）。7）F/S观察通知（F/S-0N）。从89年到93年6月，共收到F/S-ON1566份，到6月底止，除一份尚未回答以外，期于均已做了回答，并已被接受。（详见各部门收到F/S-ON统计表）。8）内部观察通知（QA/ON）。从89年起到93年6月止，共打开QA/ON120份，其中89年1

25、6份，90年33份，91年33份，92年34份，93年1-6月4份，现已全部终结。9）纠正措施报告（CAR）。从88年至93年6月，共打开CAR60份，其中88年1份，89年10 份，90年24份，91年13 份，92年11份，93年1-6月份。现已全部终结。10）内部停工通知。从89年至93年6月，共颁发、处理并放行停工通知38份，其中89年5 份，90年24份，91年8份，92年1份。需要说明的一点是在这些停工通知当中有一部分是因为打开NCR后，在未接到最终决定前该NCR所涉及的共所本身不能进行而造成的停工。这本来不应纳入停工通知的范围来进行管理，但由于在刚开始执行的初期，颁发停工通知的人

26、员的理解问题，也颁发了停工通知。所以实际上按照停工通知程序的规定应打开的停工通知应比这个数量少一些。11）外部停工通知。处理外部停工通知3份，（均发生在90年）。12）JVC的CAR和QSDR。从89年至91年共处理GNPJVC监督纠正措施申请（CAR）23份，其中89年5份，90年11份，91年7份，已全部终结。92年以后没有发生。从90年至92年共处理GNPJVC质量监督缺陷报告（QSDR）16份，欺诈手0年8份，91年6份，92年2份，有3份涉及到F/S的管理责任的（即QSDR No.7、No.19和No.20），已由F/S进行处理。13）特殊监督。在质保工程师日常监督的基础上，为进一步加强质保监督，从92年2月起，制定并实施了特殊监督计划