新企业调研综合提纲Word格式.docx

1、11.企业区位优缺点。12.协助企业的机构（法律，财务，广告，公关，银行，保险）名单。2.企业所有制和产权关系1.企业性质：国有。2.企业产权是否明晰，产权的界定；3.有无遗留问题，如虚假出资，资本金不实；4.企业管理体制是否按公司法规范化。5.与上级主管部门关系描述。投资者 /行业管理 /授权/承包/计划单列 /租赁/ 挂靠。6.企业股权交易和管理。购股权保证，控股权保护政策，股权转让限制和买 卖规定。7.是否考虑职工持股计划和发配策略8.有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的名单。3.企业组织和管理制度1.企业管理机构图。（1）现在管理架构；（2）机构沿革和重大调整事件；（3）部门职能关系和职

2、能分工。2.机构人事。（1）行政人员数量；（2）管理人员统计资料；（3）一线人员的统计资料；3.企业的规章制度清单。（制度性文件、程序性文件、控制性文件）4.重大事务决策机制与流程。（1）法人治理结构；（2）领导分工负责结构；（3）重大决策程序说明。5.企业内部上下级关系。（1）产权关系。全资 /控股/参股。 （2）行政关系。行业管理 /下属/挂靠，代管（3）财务关系。承包，租赁 /拨款/统收统支 /模拟法人。（4）人事关系。独立 / 非独立。（5）其他方面。信息，资金，市场，原料，培训，商标，名称。6.企业经营项目状况（1）法律文件，协议，章程，批文，可行性研究报告，董事会，总经理办公 会议

3、纪要，工作计划与总结；（2）重要业务，合资伙伴情况。4.企业人事情况1.企业职工现状。（1）总人数；（2）年（月）龄，性别结构与数量；（3）专业，职称，技能结构与数量；（4）离退休人员结构与数量及退休办法；（5）定编定岗状况，富余冗员状况；2.企业职工变动情况。（1）过去三年（月）企业职工变动情况，结构和原因；（2）未来三年（月）企业职工变动预测，结构和依据；3.职工工资和福利。（1）近三年（月）及目前各级职工收入水平以及发放状况；（2）职工年（月）工资福利总额；（3）工资福利占销售额的比例（前后三年（月）；（4）企业收入水平与当地或同业比较；（5）企业现有福利项目，计划及设想，尤其三项保险及

4、费用的缴纳状况。4.职工招聘和培训。（1）一般职工招聘渠道和特殊待遇；（2）中高级职员调整及补缺情况；（3）企业重大人员调整及补缺情况；（4）未来三年（月）里拟将多少生手培养为熟练员工；（5）职工的训练和培训发展计划。 5.企业主要领导人员资料。（1）姓名，年（月）龄，所受教育，工作简历，职业兴趣；（2）在本企业工作年（月）限，职务和责任，能力和业绩；（3）工资，奖金及占有股份。6.所在中层干部统计资料。年（月）龄，性别，教育，经历，技能结构，所 持股份与报酬，业绩，专业经验，志向目标。7.企业高级人员（经理层，董监事）的行为。（1）专长和短处，如何取长补短；（2）个人奋斗目标和专诸业务精力；

5、（3）可能存在的与公司利益相关的问题；（4）是否有辞职另起炉灶情况，企业如何保护自己的利益。8.企业劳资关系的历史和现状与工会关系。9.职工工伤记录和劳动安全措施。5.所处行业和市场概况1.行业历史。（1）省内该行业发展简历；（2）行业重大历史事件，技术突破，重要产品。2.分类和技术标准。（1）按国内（省内）外标准对行业产品分类；（2）行业标准的主导者；（3）国内（省内）外同类产品的主要技术标准；（4）企业产品的先进性与行业比较。3.近 5 年（月）或 10 年（月）国内（省内）产销量比较。4.近几年（月）国内（省内）用户分类及购买力分析。5.相关行业未来走向和市场预测。6.供应链管理状况1.

6、企业所有产品或服务项目清单，客户服务档案，包括名称，规格，单价， 产销量。2.每一项产品或服务的下列项目：（1）技术经济性能指标；（2）产品在省内的地位及竞争性，是否有产品优势，如物美价廉，有独创之 处或专利； （3）市场饱和度（市场容量估计）。3.产品的组成部分，产品示意图。4.产品可替代性和发展方向，拟开发新产品或服务项目。5.质量管理。（1）国家与国际的质量标准；（2）获得的质量证书；（3）质量管理责任制建设。6.近几年（月）产品退货率，赔偿（按价值或产物量），以及因产品质量而 引起投诉，诉讼或行政处罚。7.企业近几年（月）开工率和设备利用率，生产率。8.原材料采购渠道，采购政策与订货程

7、序，与供应商的索赔规定及其他合作 情况，有哪些大的供应商，有哪些长期，稳定的供应商，与各主要供应合作的 历史和合作关系。 （供应链评估 ）9.有无潜在的供应商，改变供应商的可能性及条件。10.原材料供应协议清单及标准格式合同样本，原材料库存要求及现库存 量。11.是否有配套件（容器），配套件（容器）的来源，质量状况与运送方 式，配套件（容器）的定价方式及影响价格变动的因素。12.决定自产或外购的标准，产品的自制率，价格量自制率的变化情况及与 其他竞争对手的比较。13.关于原材料与配套件（容器）的供应是否存在重大诉讼或仲裁。14.获得关键原材料的方法及对短缺的防范。15.企业产品或服务的生产步骤

8、，程序及工序流程图。16.企业产品和服务是属通用标准型还是客户特殊要求型。17.企业和生产设施及生产过程与同行最佳水平的比较及各自特点，是否具 有特长。18.企业对生产过程，生产质量管理系统的改进设想。19.若市场需求扩大，如何扩大生产地域和增加设备，扩产量及所需资金和 时间。20.仓储管理以及配送能力。21.企业信息化管理状况7.销售状况1.企业销售管理状况。 （1）过去几年（月）的销售量以及产品销售结构，占 同类产品比例；（2）主要销售区域；（3）企业市场增长盈利历史，前景和预测依据；（4）期望销售量和市场占有率；（5）顾客对企业产品或服务偏好点（质量，价格，方便新颖等），改进意 见。（6

9、）业务精英的状况以及其控制的客户状况；（7）销售管理办法以及绩效考核；（8）业务提成管理；（9）产品利润率；2.企业的客户群。（1）长年（月）客户名单；（2）重要客户名状况：购买量，总比率，信用记录，购销合同，付款方式；（3）过去几年（月）主要客户变动情况；（4）最大五家客户状况：名单，购买量（近几年（月），未来几年 （月），占总比率，信用比率，历史原因；或者客户集中的行业、地域范围 等其他应说明的状况（5）未来最有希望的客户名单；（6）顾客：阶层，年（月）龄，性别，兴趣，地域背景等。3.列举企业的代理商，供应商，批发商，零售点。（包括供应商的评估以及 经营代理的风险评估采购、供应能力以及紧急

10、供应能力）4.企业具体销售方式，上门推销，代销，邮寄，零售，批发等及其对企业利 润的影响。5.过去如何开拓客户市场。6.国内（省内）外销售网点的布局。各销售点的营业证照，职责范围，人员数量与责任素质，近年（月）的销售情况。7.销售协议的签订，销售合同的副本。8.销售活动的周期性，季节性，国民经济景气指数影响。9.销售价格的制定是否受国家政策限制。10.售后服务的网络图，服务网点数量，人员数量与素质，售后服务的基本措施，收费标准，保修方案及作业图。11.“三角债 ”的详细情况，帐龄分析及坏帐预测。12.在销售方面是否有重大投诉，诉讼或行征处罚。 13.与竞争对手比，企业对销售渠道有否优势；14.

11、企业与竞争对手的销售方式，销售成本比较优势。15.竞争分析。（1）企业竞争信息来源：面谈，商情网，协会，公众，报纸，广告，研究文章和工业报告等； （2）依据竞争信息制定的计划和策略方针；（3）对手近期的可能突破及保持市场地位的对策；（4）对手的营销弱点及利用；（5）对手的目标，现行策略及规划设想。16.影响企业业务的因素分析（1）现有行业业竞争；（2）替代产品；（3）原材料竞争；（4）顾客的竞争。17.竞争要素比较分析。（1）产品或服务的优点；（2）企业管理的质量和深度；（3）可盈利程度；（4）资金来源；（5）公司的规模和实力；（6）产品的经济效益；（7）市场地位：垄断市场，销售量；（8）推销

12、方法；（9）独特的销售计划。18.客户群体在未来的变化。（1）变化趋势和预计下步意见；（2）追踪需求变化并调整；（3）对反馈意见的处理。19.列举产品说明书，小册子，推销宣传材料。20.近几年（月）的广告（营销费用）支出和占销售收入的比例21.未来几年（月）企业产品或服务推销方式的重大变动。八 .企业经营许可状况1.企业土地使用权状况。2.特许经营权情况。九.经营收入状况1.近几年（月）销售收数据（总数和按产品类别细分）。2.企业产品销率。3.主营收入和比率。4.经营收入的季节性特征。（1）销售曲线，峰值；（2）调整措施（生产，存量，人员，价格）。5.销售回款速度和外欠比例，应收款帐龄分析。6

13、.存货管理及报损处理。7.销售收入趋势。（1）公司产品或服务是否供不应求？（订单，市场分析，顾客反映）；（2）公司产品或服务是否供过于求？（3）未来收入预测。十一 .财务数据1.前三年（月）企业和主要下属公司的财务报表。（1）资产负债表；（2）损益表；（3）财务状况变动表；（4）现金流量表；（5）企业的债务结构。2.未来一年（月）的财务预测指标。3.负债结构以及是否有银行贷款，贷款项目以及运营状况（较详细描述）4.企业盈亏平衡分析（设备利用率，销售量，销售收入）。5.企业成本。（1）企业固定费用（成本）清单；（2）企业变动费用（成本）清单；（3）企业主要开销清单：稳定性；（4）性。企业开支控制

14、：收集数据周期，控制措施，固定费用与可变费用替代6.帐务处理（双向）。（1）企业的赊款帐户（占十分之一以上）；（2）无能力付款帐户；（3）有能力支付未付帐户及原因；（4）平均欠款天数及款龄分类结构。7.库存处理。（1）清库周期；（2）库存物资结构统计；（3）企业库存控制系统；（4）积压库存处理办法（财务处理）。8.企业对外投资清单。企业规划和投资项目的项目概况以及财务分析表。9.企业资金来源一览表。来源，数量，年（月）限，利率，附加条件，用 途。10.企业税收。（1）前三年（月）的税率和税收走向；（2）未来三年（月）的税收走向；（3）未付清税收状况。11.考虑最理想，最可能，最坏三种情况下，未

15、来几年（月）企业的如下项 目：（1）预算收入；（2）资金流动情况（收入时间）；（3）年（月）终结算结果；（4）年（月）净收入与总资产，投资回报。12.企业的土地，房产面积，价值，房地产资料。13.企业可能的隐形资产。14.企业意外事件的责任，范围，损失及措施。15.企业的财产和其他保险情况。16.企业对改善财务形象，资产负债结构的措施。十二 .资产和基本建设状况1.企业资产一览表。2.企业固定资产。 （1）近几年（月）企业固定资产原值，净值；（2）折旧方法和年（月）限分类表；（3）主要固定资产数量，价值，使用年（月）限和寿命；（4）主要设备变动情况和运行特点；（5）主要设备、厂房等经营性固定资

16、产维护状况 ;（6）固定资产清单；3.无形资产。（1）无形资产种类和价值；（2）专有技术状况；（3）专利：数量，实施状况，价值，有效期；4.对企业进行清产核资或国有资产登记，查核是否有产权纠纷。5 企业是否已进行资产评估及其结果。6.列举新建，在建，拟建的项目情况。7.以前的基建情况，是否有索赔，质量等遗留问题。8.基建和设备采购是否用招标制，其效果及难点。9.企业对资金来源偏好（借贷，入股或其他），企业对新投资者的股份限 制。10.企业原业筹资的机构与方案，成功经验和失败原因。11.企业原有投资和回报状况，对投资者保证的回报率和方式。12.未来几年（月）企业筹资计划：资金用途，分布，回报。十

17、三 .环境保护1.企业生产经营及产品自身对环境的影响情况。2.国家对企业所在产业及技术领域的环保政策。3.环保法律法规对企业的影响。4.企业污染状况和处罚情况。5.近几年（月）治理污染的费用开支和措施。6.今后的环保计划。十四 .公共关系和企业文化1.企业对外宣传。2.企业是否有系统的公关方案及实施效果。3.近几年（月）企业在传媒的报道，图片集。 4.各级访问企业的情况。5.企业对危机事件的处置情况。6.企业是否倡导有企业文化，企业文化形成的历史概况。7.职工对企业精神的认同程度。8.企业有无企业形象系统（CIS规划，导入的兴趣。十五 .企业办社会状况1.企业办社会的内容清单，如学校，医院，职

18、工，住房，食堂，托幼，敬 老，商店，社区服务，治安，道路，绿化区。2.各项服务内容占有资产，从来人数，业务量，效益，经费来源及经营特 点。3.企业近三年（月）在这些服务的收支情况（总数和分项）。4.企业分离非经营性资产的计划方案和进度。5.分离的障碍和难度十六 .与外界周边关系1.企业所在区位（厂址）的优劣并开发价值。2.企业在当地和主管部门所属企业中的地位。3.是否与所在社区有冲突和矛盾。4.当地对分离企业办社会职能的态度和承受力。5.企业是否因地区规划而面临在当地厂地搬迁，易地生产经营或土地功能置 换。6.当地改革进程对企业有何影响。7.列举企业长期打交道的政府机构。8.企业在执行政府政策

19、法令时：（1）曾经，可能遇到的问题；（2）各级政府机机近期发布的有利的，不利的规定。（3）政府部门间相互矛盾规定的执行。9.当地政府对企业的特殊政策。（1）计划单列；（2）如国有资产授权，划拨和托管企业；（3）各项试点：优化资本结构，改制试点；（4）税收优惠：减免税，税收返还，统一纳税；（5）资金支持：挂帐停息，贷改投，贷款额度及贴息，政府专项资金；（6）产业政策和特许权；（7）再就业与劳动人事政策。10.国资体制，政府机构改革对企业的影响。十七 .未来经营计划和发展战略1.企业过去总体战略计划及演变，影响因素。2.企业制定的未来发展战略文本。3.企业总目标和各部门目标发解，用流程图说明实现企

20、业总体现目标过程中 各主要事件之间的联系和发生时间。4.竞争对手的战略计划和与企业关键因素的比较。5.企业的优势，劣势分析，现有状况与目标间的差异分析。6.企业面临的主要风险，问题，障碍，制约因素，减少不利因素的措施。7.企业对重大阻碍事件的预防和处理。8.未来几年（月）的经营计划及实施措施，企业采取哪些措施和步骤保持企 业持续发展。9.企业对未来 35 年（月）当地，中国，世界经济形势的预测。10.未来企业建设项目的可行性报告的批文文件。十八 .党群关系与民意1.企业的党群活动。（1）列举党群组织和人员数量；（2）活动范围，影响力及改革趋势；（3）经费开支和工作制度。2.廉政建设。（1）企业内部的经济犯罪状况；（2）经济犯罪对企业的影响；（3）廉政建设规章。3.员工对改革的态度，积极性，心理预期。4.管理人员对改革中涉及员工下岗，分离社会职能，导入管理层持股与职工 持股的物质承受能力。