证券市场基础知识强化习题及答案六Word下载.docx

1、4债券17证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能。1基本2特殊3常规性4辅助性18按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机构担任。1证券公司2信托投资公司3保险公司4基金管理公司19投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率15.96%26.43%38.98%45.08%20以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?（）1经纪制2代理制3做市商制4自助制21拥有证券就意味着享有对财产的（）的权利。1所有、使用、收益和处分2占有、流通、收益和处分3占有、使用、收益和处分4占有、使用、流通和处分22以下哪一类

2、不是证券发行主体?1政府2企业3居民4金融机构23美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。1分离型2综合型3中间型4集中型24以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。1直接融资2间接融资3资本4货币25以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）1间接融资市场2信贷市场3货币市场4直接融资市场26证券专营机构在英国称（）。1投资银行2商人银行3证券公司4证券商27地方债券的发行主体是（）。1地方企业2地方性银行3地方政府4地方事业单位28对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。1财政部和中国证监会2国有资产管

3、理局和证监会3司法部和证监会4人民银行和证监会29作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）1书面凭证2法律凭证3货币凭证4资本凭证30证券专营机构在美国称（）。31在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。1开盘价2收盘价3最高价4最低价32金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。1减少2增加3不变4都不是33专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。1中央登记结算机构2地方登记结算机构3交易所4交易中心34根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是（）1有权部

4、门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构2有权部门批准设立的金融机构3有权部门批准设立的境内证券经营机构4有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构35公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。1票面价值2账面价值3清算价值4内在价值36安全性最高的有价证券是（）。1国债2股票3公司债券4企业债券37按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。1展期偿还2满期偿还3全额偿还4部分偿还38股票净值又称（）39在公司章程中载明并获批准后公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。1股票股息2财产股息3负债股息4建业股息40为了有效实施投资计划并降低风险，基金办

5、法规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）11024035048041证券市场按横向结构关系，可以分为（）。1股票市场、债券市场和基金市场42为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知。11993年12月29日21992年12月17日31993年4月22日41994年6月24日43于（）年（）月（）日通过的证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。11998122921995

6、713199811419987144客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。1商业银行2金融机构4工商银行45证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。1公平2公正3诚实信用4公开46公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）1保证公司债2不动产抵押公司债3证券抵押信托公司债4设备信托公司债471982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。1芝加哥商业交易所2芝加哥期货交易所3纽约证券交易所4美国堪萨斯农产品交易所48优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补

7、发的优先股，称为（）1参与优先股2累积优先股3可赎回优先股4股息率可调整优先股49证券交易所采取的组织方式是（）。50股份有限公司的设立程序为：（）。1设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册2申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册3设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册4设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册51哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?1会员大会2理事会3董事会4监察委员会52买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（）。1按时性2及时性3主动性4被动性53金融机构发行金融债券使

8、得其资金来源（）。54经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：15亿元22亿元34亿元45千万元55任何人一旦选择了某项职业，（）就是其基本的职业义务。1端正职业态度2遵守职业纪律3提高职业技能4履行职业责任56对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。1一级有担保2二级有担保3三级有担保4144A私募57证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。1基金托管人2基金承销公司3基金管理人4基金投资顾问58（）年（）月（）日，中华人民共和国商业银行法的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券（除国债）业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理

9、体制。119957121997613199671419981159证券投资基金反映的是（）关系。1产权2所有权3债权债务4委托代理60以下哪一项不是公司资本公积金的来源?1股票溢价发行的溢价部分2依法每年从税后利润中提存部分3公司资产重估增值部分4公司投资于其他公司所获得的收益部分61场外交易市场的组织方式是（）。62在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性。1职业态度2职业技能3职业义务4职业纪律63“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（）的表现。2职业良心3职业操守4职业理想64某公司优先股固定的股息率为8，最终收益率的上限为10，则在公司的税后净利润率为7、

10、9和11时，股息率为（）17、9和1128、9和1138、9和1047、8和1065期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿?1信用风险2通胀风险3利率风险4经营风险66率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）1芝加哥商品交易所3国际货币市场67美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）1100与年收益率的差2100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差3100与年贴现率的差4100与年收益率的和68以下不是证券发行主体的是（）。69在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。1相对法2综合

11、法3基期加权法4计算期加权法70封闭式基金的交易价格主要取决于（）。1基金总资产2基金净资产3供求关系4其他第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题05分。1期货交易中套期保值的基本类型有（）。1多头套期保值2空头套期保值3交叉套期保值4平行套期保值2金融期货的类型主要有（）。1外汇期货2股票期货3股价期货4利率期货5股价指数期货3根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。2保险公司3政策性银行4财务公司4优先股票的具体优先条件一般包括（）。1优先股票分配股息的顺序和定额2优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额3优先股票股东行使表决权的条件、

12、顺序和限制4优先股票股东的权利和义务5优先股票股东转让股份的条件5按计息方式分类，债券可以分为（）。1单利债券2复利债券3特种债券4贴现债券5累进利率债券6对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）。1财政部2中国证监会3国有资产管理局4中国人民银行7（）不属于抵押证券。1信用公司债3收益公司债4保证公司债8优先股票的特征是（）。1股息率固定2股息分派优先3剩余资产分配优先4一般无表决权9证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。1所反映的关系不同2所筹资金的投向不同3收益水平不同4风险水平不同10下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。1法人2以营利为

13、目的3是有限责任公司4为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务11金融期货的功能主要有（）。1投资功能2筹资功能3套期保值功能4价格发现功能12债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。2法人股3公众股4外资股18中央登记结算公司的职能为（）。1中央登记2中央存管3中央结算4集中交易19金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。1优先性2流动性3集中性4高利性5专用性20证券投资者参与证券投资的目的有（）。1获取高于银行利息的收益2保值增值3参与公司管理4赚取市场差价5降低风险21会员制证券交易所设立以下机构（）。2董事会3理事会5纪律检查委员会22汇率风险大致可分为（）。1升水风险2贴水风

14、险3商业性风险4金融性风险23金融期权的种类主要有（）。1金融期货合约期权2外币期权3股票指数期权4利率期权5股票期权24债券票面金额定得较小，将会（）。1有利于小额投资者购买2发行工作量大3持有者分布面广4印刷费用较高5适宜私募发行25国债按偿还期限可以分为（）。1限期国债2中期国债3短期国债4长期国债5展望国债26可转换证券的特点是（）。1有事先规定的转换期限2持有者的身份随证券的转换而相应转换3可转换成优先股4市价变动频繁5可转换成普通股27影响认股权证价值的因素主要有（）。1普通股的市价2认股数量3剩余有效期间4换股比率5认股价格28影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。1资产净值2

15、基金收益3市场供求状况4基金风险29参加场外交易的证券商包括（）。1证券经纪商2会员证券商3非会员证券商4证券承销商5专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商30普通股票的功能是（）。1筹资功能2投资功能3投机功能4保值功能31债券票面的基本要素有（）。2偿还期限3利率4发行者名称5承销者名称32债券与股票的区别表现在（）。1权利2目的3期限4收益5风险33我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）。1制定和修改证券交易所章程2选举和罢免会员理事3审定对会员的接纳4制定、修改证券交易所的业务规则5审议和通过理事会、总经理的工作报告34股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（

16、）风险比债券大得多。1周期波动2信用3经营4购买力5财务35金融商品的基本特性是（）。1价格的易变性2多样性3耐久性4便利性5同质性36国际债券的发行人主要有（）。1各国政府2政府所属机构3银行及其他金融机构4工商企业5国际组织37证券市场监管的对象包括（）。1证券发行人2个人投资者3机构投资者4证券中介机构38影响债券偿还期限的因素主要有（）。1债券票面金额2资金使用方向3市场利率变化4债券发行主体5债券变现能力39在我国基金办法中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。1实收资本不少于1000万元2设有专门的基金管理部3有足够的熟悉托管业务的专职人员4具备安全保管基金全部资产的条件

17、5具备安全、高效的清算、交割能力40（）不属于担保证券。2收益公司债3不动产抵押公司债4信用公司债5可转换公司债41存托凭证的优点为（）。1市场容量大、筹资能力强2发行一级ADR的手续简单、发行成本低3减轻公司的利息负担4避开直接发行股票与债券的法律要求5解决公司经营或财务上的困难42货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。1市场利率上调，基金收益上升2市场利率上调，基金收益下降3市场利率下调，基金收益下降4市场利率下调，基金收益上升43信息披露的基本要求是（）。1全面性2真实性3时效性4公正性44下列哪些机构属证券服务机构（）。2证券商3证券登记结算公司4证券投资咨询公司45证券投资的系

18、统风险包括（）。2政策风险4周期波动风险5购买力风险46根据股票的定义，股票的基本要素是（）。1发行主体2票面额3股份4持有人47证券投资基金资金的主要投向是（）。1房地产3债券4金融期货5货币市场工具48证券市场监管的对象包括（）。2证券投资者3上市公司49证券发行人主要是（）。50根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。1衍生基金2成长型基金3收入型基金4平衡型基金51股息的具体形式有（）。1现金股息2配股3财产股息4负债股息5建业股息52一次性付息债券的利息支付形式有（）。1单利计息，到期支付本息2无息债券3贴现债券4息票债券5浮动利率债券53证券投资基金的当事人主要有（）。1基金持有

19、人4基金发起人54证券公司的主要业务有（）。1承销业务2经纪业务3自营业务4资产管理5投资咨询55公债与其他债券相比，有以下特点（）。1票面额大2流通性强3收益稳定4免税待遇5安全性高56债券按照其券面形态划分，有（）。1水印式债券2凸纸版债券3实物债券4凭证式债券5记账式债券57普通股股东的权利是（）。1公司重大决策参与权2公司盈余和剩余资产分配权3选择管理者4其他权利58衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。1股利收益率2持有期收益率3到期收益率4拆股后持有期收益率5直接收益率59基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。1基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时2出现巨额赎回

20、的情形3基金投资所涉及的证券因故停牌4其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值60作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。1规模效益2较高收益3分散风险4专家管理第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题05分。1根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。1正确2错误2根据证券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。3看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。4基金的收益可能高于债券。5对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。6

21、封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。7基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。8金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。9投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。10所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。11期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。12所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。13欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。14开放式基金通常不上市交易。15封闭式基金的首次发行价同股票一样可

22、以有溢价。16国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。17普通股票在权利义务上不附加任何条件。18在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。19申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。20在证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。21经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。22证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。23证券公司在美国称投资银行24基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。1正