宁夏省基金法律法规：非公开募集基金的投资运作行为规范模拟试题文档格式.docx

1、B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A1 B2&C3&D4 7、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：30 8、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上

2、9、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 10、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度11、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 12、如果投资者在2010年8月13日（周

3、五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至_。A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日 13、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A邮寄B直属的分支机构网点C直销队伍D独立投资顾问14、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D基金管理人、基金托管人从事基金

4、管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税 15、基金的会计年度为_。A公历每年的5月1日至第二年的4月30日B公历每年的4月1日至第二年的3月31日C公历每年的1月1日至12月31日D公历每年的7月1日至第二年的6月30日 16、_是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A股票分红方式B现金分红方式C红利再投资D股票买卖差价 17、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C所选择的合作服务提供商

5、应符合监管部门的资质要求D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 18、基金的不定期信息披露包括_。A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告 19、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益 20、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D根据有关规定，开

6、放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 21、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。一名以上两名以上三名以上五名以上 22、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。A现场检查B随机抽查C非现场检查D重点检查23、证券市场是_，也是资金供求的中心。证券公司办公的场所证券交易的场所证券监管部门证券交易所 24、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量25、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管理人一般拥有众多的专

7、业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意

8、数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 2、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化3、下面关于非上市证券的说法不正确的是_非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券不允许在证券交易所内交易不允许自由交易可以在其他证券交易市场交易 4、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。中国证监会基金发起人证券交易所基金托管人5、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。A票面

9、价格B开盘价格C发行价格D票面价值 6、证券市场本质上是_直接交换的场所。A价值B价格C估值D有价证券 7、QDII基金面临的风险有_。A汇率风险B流动性风险C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险DQDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 8、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构 9、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析 10、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长

10、率D已实现收益11、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率 12、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 13、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券发行与承销D证券投资基金销售基础知识14、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任_证券投资基金法中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国刑法 15、基金销售人员从事基金销售活动，

11、不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 16、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。C基金份额发售机构17、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构 18、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。A3B5C6D10 19、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人20、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 21、按照_的规定，我国

12、基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。中华人民共和国证券投资基金法22、证券市场是指_。A证券发行和交易市场B证券的流通市场C证券的发行市场D证券的交易市场23、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金公司在宣传推介材

13、料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 24、以下关于债券与股票的比较正确的是_。A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C股票风险较小，债券风险相对较大D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司25、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登记表C具有3年以上证券投资管理经历的证明D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见