第一次QHSE管理体系内审及上半年生产安全大检查情况通报Word格式.docx

1、（1）监督检查出问题的整改验证记录不齐全。公司、基层单位对检查出的问题没有作到闭环管理。（2）运输一队“三检”车辆存在漏检问题；（3）驾驶员风险识别及掌握有待提高；（4）对处部6月份重点工作落实缺项，“三标”工作未完全落实。（三）建材分公司6月26日分别对该公司服装厂、预制厂及机关各部门进行了QHSE体系内审。共询问16人次（其中公司领导1人次，管理人员7人次，操作人员8人次），检查抽样样本约65份,共审核130项，存在问题40项，罚款800元，奖励700元。（1）开展应急演练、自查自改、防洪防汛工作。（2）修订完善了制度和操作规程、QHSE作业指导书等第三层次文件，积极开展风险识别，奖励30

2、0元。（3）预制厂产品质量稳定，模具改进到位，工序检验落实，监理认可，奖励200元。（4）市场开发力度大，服装厂生产销售保持较好的水平，奖励200元。（1）对处部6月份重点工作落实缺项，“三标”工作未完全落实；（2）公司未提供采购计划、报表及对库房的检查情况，主要采购物资验收标准不齐全；（3）预制厂库房帐物卡三对口不落实；（4）外雇用车辆管理无路单、无调派运行动态、无安全教育和检验情况；（5）定边预制厂质量工序落实不到位，质量工作有待加强；（6）奖罚制度执行落实有待加强；（7）王盘山清罐风险识别不齐全。（四）工贸分公司6月23日6月27日分别对该公司的经销部、商贸部及机关各部门、出租房进行了Q

3、HSE体系内审。共询问7人次（其中公司领导1人次，管理人员5人次，操作人员1人次），抽样样本约50份,审核110项，存在问题43项，罚款600元。（1）修订完善了QHSE作业指导书等第三层次文件。（2）风险识别加强，防洪防汛工作落实。存在问题：（2）自查自改及日常的现场检查未完全落实，出租房消防器材严重缺少，火灾隐患多对查出的问题没有整改验收记录；（3）外雇用车辆管理无路单、无调派运行动态、无安全教育和检验情况；（4）奖罚制度执行落实有待加强；（5）06年关于董家滩商店封闭隐患治理措施没有完全落实；（6）主要采购物资验收标准不齐全。（五）橡胶厂6月24日，对公司机关及车间进行了体系内审，共询问

4、8人次（其中公司领导1人次，管理人员3人次，操作人员4人次），抽样样本约30份,审核130项，共抽样检查20项,存在问题21项，罚款600元，奖励300元。（1）现场规范整洁；（2）员工操作熟练，质量工作有进步，取得甘肃省名优产品，奖励300元。（2）没有设备设施检查记录；（3）橡胶配件生产没有工序控制的检查内容；（4）橡胶制品的成品检验没有检验内容；（5）未开展全员风险识别；（6）体系文件修订完善未完全落实；（7）外雇用车辆管理无路单、无调派运行动态、无安全教育和检验情况。（六）城华分公司6月24日，对公司机关及车间进行了体系内审。共询问5人次（其中公司管理人员3人次，操作人员2人次），抽样

5、样本约50份,审核130项，存在问题12项，罚款600元，奖励300元。（1）生产现场整洁，现场管理提高，市场开发工作力度大，保持了较好的工作量，奖励300元。（2）现场检查、安全讲话、签字落实。（1）考核激励约束机制不健全；（2）搬迁风险识别、特别管理措施未制定，未与出租方签订合同；（3）风险识别不齐全；（5）职责分工部分不清楚，奖罚制度执行落实有待加强。（七）长庆化工共询问13人次（其中公司领导3人次，操作人员10人次），抽样样本约60份,审核70项，存在问题28项，罚款800元。（1）生产现场整洁，现场管理规范；（2）现场检查、安全讲话、签字落实；（3）开展标准化建设工作。（2）考核激励

6、约束机制不健全；（3）外雇用车辆管理没有完全规定进行，使用非危货车位运危货；（4）体系文件修订完善未完全落实，部分现场检查可操作性缺乏；（5）特种设备检验未完全落实；（6）监督管理缺乏统一组织领导，庆阳分公司与工程部执行制度、标准、工作力度存在明显差异。（八）开发公司油井看护共询问5人次，抽样样本约10份,审核20项，存在问题6项。（1）生产现场管理得到加强；（2）现场看护人员落实，设备设施现状保持。（1）安全讲话及员工签字未完全落实；（2）管理措施不健全；（3）检查表内容不齐全。三、存在问题及原因分析系统分析大检查及内审存在的问题，其中：措施不落实占28.7%，设备设施不完整占23.7%，风

7、险识别及培训不到位占13%，质量问题12.7%，制度不健全占8.7%，其他问题占13.2%。存在这些问题的原因主要是：1、责任不落实，制度措施不执行。主要表现在部分职责不清，职责不落实，各单位对处部安排的6月份重点工作均没有很好的完成；部分单位对上级查出问题只罚款，整改时应付了事甚至不整改，推诱扯皮，一出问题只追究现场具体员工责任，不追查领导的管理责任。部分设备未落实定人定机管理，有的单位现场问题隐患不少，可上报自查隐患没有，甚至不报；物资采供计划落后于生产，物资验收标准不齐全。其主要原因是领导、干部对部分工作的重要性认识不足，对重点工作不清楚、不重视，不按规定履行职责，领导、干部问责制度没有

8、完全实施起来。2、指标控制体系与经济调控手段没有有机结合，激励约束机制尚未完全行成。除运输公司外，其他单位仅仅把经营业绩指标、系数和考勤的考核作为发放奖金的依据，缺乏对生产、质量、安全、培训、环保、监督等工作质量的考核，还存在奖金平均分，罚款人人平均摊的大锅饭现象。致使工作中干多干少一个样，优秀员工看不到自己工作的价值，出问题的员工得不惩戒，职责履行大打折扣，大多数是被动的接受工作任务，而不是主动工作为单位创造价值，为自己创造更多的收入。其原因是强有力的考核激励约束机制不健全和没有有效运行。3、安全意识低于经济效益意识。主要表现在现场检查与罚款相结合，重视程度就明显加强，整改的力度和效果与没有

9、罚款也大不一样，领导的关注程度也不一样，其效果也有明显差异。有的公司没有实施完善的考核奖罚和责任追究制度，其管理水平明显低于其他单位，运输三队回场检验台数、检查质量责任（问题）与效益（修理）三结合，效果截然不同。其原因是现场监管检查指导与奖罚制度没有有效结合。4、监管中存在薄弱环节。对非运输单位交通安全和分包方的监管存在问题。一部分单位没有明确外雇车辆管理责任人，无路单、无长途审批手续、无回场检验、无安全讲话；其原因是管理职责不清楚，责任不落实。各单位对分包方均没有要求按本单位QHSE体系进行运行，部分施工现场没有单位派驻的监管人员，现场无安全网，不按质量标准施工问题突出，质量工序检验不落实，

10、有的承包方施工的房间内回填土1.3米未夯实，抽查3人两人砌砖粘连度不合格；个别公司出租房消防器材严重缺少，火灾隐患多；危化生产单位危货运输使用普通货运输车辆，电动升降机未检验，工程施工监督没有完全到位；有的车队存在漏检车辆。5、教育培训效果不佳。虽然开展了送外培训、请人培训、岗位培训等，但培训方式简单，员工岗位风险识别及削减控制措施掌握久缺，个别员工识别风险只知道一两条，驾驶员交通风险培训急待加强，个别干部不知道十大习惯性违章是什么？外雇工的培训缺乏，对承包方员工没有落实考核持证上岗位制度，领导干部加强自身学习不够，应急演习不按程序进行。其原因是日常岗位练兵不结合实际，没有有效开展，培训与考核

11、没有有机结合，缺乏与个人效益挂钩的培训考核机制。下一步只有采取强而有力综合措施，重点研究解决这些问题，形成管理合力，才能更好的推进生产安全和QHSE体系工作持续改进和健康发展。四、几点要求1、各单位领导要高度重视，确实履行职责，认真落实处部三季度生产安全会安排的各项重点工作。针对本次内审检查出的问题，结合本单位实际进行分析研究，落实整改责任人，对一时整改不了的问题制定并落实控制措施，确保问题按期关闭。2、问题整改情况及纠正/预防措施报告于2007年7月20日前关闭后上报公司生产安全部，生产安全按时进行抽查验证关闭，对不能按期整的将按处部有关规定加重处罚。联系人：高永平，电话：85964303、

12、以上奖罚情况由生产安全部、综合管理部、财务部及时执行到位。附：XX公司2007年度上半年生产安全大检查及第一次QHSE管理体系内审问题清单二七年七月十日 主题词：生产安全 QHSE 检查 通报报：处主管领导 质量安全环保科 监督科送：公司领导长庆XX实业有限责任公司 2007年7月10日印发附件XX公司2007年度上半年生产安全大检查及第一次QHSE管理体系内审问题清单（一）单位检查时间场点/现场现场检查客观证据处罚金额（元）整改责任人奖罚情况（元）工程分公司6.21庆城机关提供的文件传阅卡中大部分未填写办理结果曹国璞奖励500元处罚1200元提供的受控文件清单中对受控文件界定不正确，作废文件

13、未及时回收料区材料标识不清楚男宿舍（5）内放有一辆摩托未提供质量技术培训计划，1-6月质量管理工作没有考核四家分包单位没有经XX公司评审未提供主要采购器材物资的验收标准200采购的材料进行退换，未按不合格处置程序执行未提供综合考核制度、未对安全、质量、设备、生产等工作进行考核未提供分承包方提供的QHSE作业文件处6月份重点工作落实不缺项，三标工作未落实一项目部焊工岗位风险部分员工识别不齐全第一项目部、第二项目部、防磨厂二项目部培训工房内配电箱电线线头裸露二项目部培训工房焊工操作旁边有2辆摩托 二队提供的安全讲话与现场检查表内容重复二队未提供对新版QHSE作业指导书的学习培训资料二队提供的电焊工

14、操作规程与作业指导书不符二队提供3.20现场检查表检查高空风险无，识别有空坠落风险电气队提供的电工操作规程与QHSE作业指导书重复，会议签到表与会议记录重复 电气队提供的4.12学12组现场检查表检查人未签字，工程交工未填写防磨厂、一项目部没有组织六月份安全生产月开展事故应急演练防磨厂抽油杆合格证不防水防磨厂不合格品处置报告，原因分析不全面，描述不详实不合格品处置报告，原因分析不全面，描述不详实。查问题、分析原因、整改问题统为一人，不符合程序6.23防腐厂质量回访，无单位、无时间、无签字工序质量检验卡，无时间、无检查人质量分析总结，无时间无、人物、无具体内容防腐厂没有提供环境适应性、可操作性评

15、价报告防腐厂没有提供应急评价报告泵房120隔墙直槎高度2.5米,无压筋7.1白七增压点泵基础四周房心回填土不夯实员工无建筑施工企业安全帽高空作业无安全网无安全讲话记录、内容、参加会议人员签字无QHSE现场检查表圾检查标准分包方员工未培训考核，持证上岗电焊机一电线十余处胶套开裂铜线裸露公司现场无监管人员受力拉筋折弯不合格仅6cm,，标准为1012cm混泥土配合比1：0.36不正确，标准为1：0.5施工现场房间内回填土抽查三处未夯实，最深达1.3米白二联合站宿舍质量安全检查记录至5月27日后空白无安全网房心回填土深1.3米不夯实抽查三组砖砌体,两组砂浆饱满度不达标现场没有监管人员运输分公司6.22

16、公司机关没有提供对六月份安全生产月的应急演练记录及对应急程序的评价报告刘亚明奖励1300元处罚400元QHSE作业指导书、第三层次文件、风险识别未修订评审公司、各队处6月份重点工作落实不缺项，三标建设未进行自查自改甘M10326右减震器防尘套破运输一队陕AA8818电瓶固定螺丝松对应急演练总结评价过于简单应急演练程序没有及时更新修理厂门口有6只烟头对XX公司内部用车未进行质量回访提供风险识别、运输公司和局路段风险识别三个版本，不简明回场检查有死角，不清楚长期漏检车辆情况回场检验时部分查出问题和整改问题记录不齐全道路风险识别只有华池-南梁，其他路段少，其气候环境内容少。运输二队提供记录清单但无编

17、号二队道路风险识别了华池庆阳和南梁，其他路段、环境内容缺少二队提供记录清单和记录无编号二队02084卡车驾驶室固定螺丝松旷应急演练总结评价过于简单运输三队用户满意度调查10份没有时间培训缺少质量技术内容质量分析总结，内容不清三队门口下水道脏公司未提供文件传阅、处理和落实资料建材分公司6.26提供的经营考核实施办法，只对考勤、系数进行考核，无自我奖罚，预制厂罚款人均平分摊王长军奖励700元处罚800元公司未提供法律法规清单及适用性详审情况公司未提供产品评审情况公司未提供采购合同及执行情况公司未提供采购计划、报表及对库房的检查情况 公司部门、员工职责分工有错位，车辆管理无安全讲话签字、回场检验、路

18、单、长途审批使用的三轮车驾驶员无准驾驶证，无路单、无回场检验、无安全讲话及驾驶员签字公司未提供采购资料没有提供风险源清单、环境因素清单修订后的评价报告奖罚制度没有标准服装厂员工风险识别没有再次开展对六月份安全生产月活动没有开展应急演练及评价记录棉、线、帆布手套技术标准是原采油二厂1981年颁布的2007年服装没有送检报告库房模具员工没有签定安全协议预制厂 预制厂库房帐上20根三角带，实际帐本只有15条，记录上有4条，部分物资无合格证处6月份重点工作落实缺项，三标工作标准不具体，未进行自我验收提供的记录清单未明确保存部门和单位员工风险识别部分人员未掌握，只有3条公司及预制厂未提供主要物资验收标准

19、没有制定过程质量控制检验办法没有试验室出的砼配合比定边施工资料产品单位名称不附实际施工资料未经甲方签认施工资料代签名较多无法定单位出具的施工混泥土配合比报告部分资料填写缺乏真实性，检查表、工序卡同一人签字明显不同质量记录监理单位未签字一基础施工未垫隔离层，预制基础与地基粘连.水泥存放房顶漏雨沙子堆放台前未设置防护带王盘山128俱大罐清除禁止火种等风险识别及削减措施不齐全库房一具35公斤灭火器软管破建材厂库房物品没有三证、库房乱库房毛毡、油毡无生产厂家等质量证明材料氧气瓶、乙炔瓶库房没有管理制度一具8公斤灭火器接头软管老化百信招待所2个美容店没有灭火器三楼楼顶天窗大开未提供职工培训综合记录及培训

20、效果评价表工贸分公司6.27未提供单位资金资源计划及评审记录冯韶群处罚600元未提供事故通报的学习记录没有提供2007年环境智力计划没有提供2007年消防管理措施及相关记录没有提供QHSE现场检查标准2007年质量管理规划内容不详实提供的文件中有作废文件未提供文件收文审批单位，文件处理和工作落实无法追踪 提供公司综合业绩考核表，规定每月2日考核，实际未考核，未落实奖优罚劣制度处6月份重点工作落实不缺项，提供的三标建设标准与处部要求部分不一致，不齐全，未进行自我验收风险识别部分员工未掌握，王传明只识别1条风险外雇用车辆交通安全监管空白，无安全讲话及驾驶员签字、无路单、无长途审批手续、无专人管理、

21、无回场检验公司机关、经销部、商贸部物资采购验收标准不齐全1-6月质量目标完成情况考核不详实自查自改不落实;1、照相馆内做饭 2、省省批发部13罐各150斤的酒 3、精品服饰店屋顶漏水，店内有2具液化气瓶 4、出租房走廊顶部有瓦片脱离 5、理发馆电线线路乱拉 6、电器销售部有2具液化气瓶 7、缝纫部里做饭 8、副食商店库房未封，有严重隐患 9、干果店店内做饭 董家滩出租房自查自改不落实：1、果洋美容店灭火器没有销子，员工不知道火警电话 2、纹姿商店没有灭火器 3、恒源祥没有灭火器 4、华信通讯灭火器2具失效，店内线路乱 5、妇产科没有灭火器，店内做饭，炉具与液化气瓶过近 6、雪中飞商店一具8公斤

22、灭火器失效 7、比利商店一具灭火器无铅封 8、金苹果蛋糕房灭火器失效 9、浙江综合商店灭火器失效 10、毛线店店内无灭火器 11、半边天精品鞋业没有灭火器 12、菲谰商店无灭火器 13、红蜻蜓商店无灭火器 14、百中商店无灭火器 15、金派子商店无灭火器 16、维多利亚商店无灭火器 庆阳HSE现场检查表员工没有签字 红楼海尔店物品无验收标准经销部超市验收标准不全商贸部未提供HSE体系有效运行所需资料，无法进行审核橡胶厂6.24现场作业现场无现场检查标准郑博章奖励300元成型机压力表过期（5.20）锅炉房灭火器失效无检验卡烟筒防雷静电检测无库房无库房管理制度及保管员管理制度库房一具8公斤灭火器无

23、检验卡无质量技术培训计划和实施内容特种作业人员没有建册登记硫化及锅炉温度表、压力表、磅秤无校验产品生产岗位过程控制记录不落实处6月份重点工作不落实，未提供文件及落实情况未提供大板梁作业区10区皮带翻带、断裂意见的调查处理和回复情况风险抵押金未上缴未提供一书一表压出机操作人员站在右侧，开关在左侧，操作时停车操作不便岗位工序检验卡不落实锅炉压力表无检验标识员工岗位风险识别不齐全锅炉房运行资料不规范车间无现场检查表体系文件未进行年度评审长庆化工6.25庆阳销售分公司销售分公司没有提供2007年“开工令”执行情况记录史党伟提供的事故讨论会后心得体会员工不合格对六月份应急程序修订工作无评价记录安委会会议

24、记录不全（4.10）甘M06633拉运危货品驾驶员肖会刚无危货拉运证危货运输却没有进行风险识别，没有制定特别措施进行控制氢钠剂罐体保温层破合成车间3个反应釜没有鉴定，2个吊车没有鉴定合成车间右侧罐上压力表无校验标识综合车间的安全讲话员工签字不是本人签字合成车间一俱35Kg灭火器无铅封受控文件清单无本部门文件制度租用车合同没有完全明确出租方的责任，没有要求出租车必须遵守本单位及勘探局有关制度车辆三检制度合同中没有规定，兼职检验员不会对车辆三大行车要害部位的检查方法的标准废桶库堆放乱，库区部分桶堆放过高易滚落盐酸池出口未封堵，人行梯口无封堵沙土合成车间工作人员无现场检查表，检查表不是检查人本人签字废料库