政府投资项目代建单位招标选择研究硕士论文文档格式.docx

1、与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解 天津理工大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 天津理工大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编，以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子文件。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明） 导师签名：签字日期： 年 月 日 签字日期：摘要自代建制广泛推行以来，代建制的理论研究从对代建模式的初步探讨到代建制关键问题的确定，再到各关键问题的进一步分

2、析，相关研究逐步深入，代建单位的选择已经作为独立的研究对象进行探讨。代建单位的选择方式被确定为代建项目成功的关键影响因素之一，也是代建制研究的焦点问题之一，即如何合理地选择代建单位是代建制推行的关键。基于代建单位项目管理服务及其特点，本文从代建单位招标现状出发，通过对文献的疏理及各地区代建管理办法的分析与总结，可以得出招标选择代建单位的三大关键问题，主要研究内容如下：（1）代建单位招标范围的确定。代建制中没有单一的业主，业主权利通过委托人、使用人、代建单位三方之间的市场合约关系被进行了重新分配。代建单位作为建设期项目法人，实施业主方项目管理，并对成本、工期和质量等全面负责。本文对代建单位的职责

3、进行了WBS分解，建立了一套代建单位工作能力体系，并提供了代建单位招标范围的组合。（2）代建单位的评标机制。代建单位评标机制的建立立足于两个方面，即资格准入和技术标评审。本文采用基于资质评审法对代建单位资格准入进行评审。由于代建合同通常为固定费用合同，而代建项目投资控制的程序比较严格，代建单位几乎不可能通过索赔等方式补偿增加的工程成本，投标价格并不是最主要的评审因素。而应当考虑其综合管理能力，如代建单位的招标采购能力、对设计单位和施工单位的管理能力等。本文采用基于质量评审法对代建单位技术标进行评标。（3）代建合同主要条款的拟定。委托人将业主方项目管理权利授予代建单位，即是将项目管理责任转移至代

4、建单位，而项目管理四大目标就是代建单位要实现的目标。如何在代建合同中约定项目管理四大控制目标是代建单位招标的关键问题，研究代建合同的风险分配及风险分配下的目标确定和相应的责任划分本研究的难点。通过上述关键问题的研究和相关问题的解决，可以为代建单位招标及其招标文件编制提供理论支持，研究成果能用于指导政府业主对代建单位的招标工作，规范代建市场中招投标双方的行为，推动代建制的进一步发展。关键词：政府投资项目 代建单位 招标 招标范围 评标机制 合同条款拟定AbstractSince the Agent Construction System （ACS） implemented widely, the

5、oretical research of the Agent Construction Models deepens from preliminary discussion to key problems determination and further analysis. According to correlational research deeper and deeper, the Agent Construction Unit （ACU） selection is discussed as an independent research object. The ACU select

6、ion mode is one of the key factors influencing the Agent Construction Project （ACP） success and is one of the key problems for ACS research. How to select the ACU reasonably is the core issue of the ACS implementation.On the basis of the ACUs project management services and its characteristics, this

7、 thesis studies existing phenomenons and problems of the ACU tendering, and gains three key issues of selecting the ACU reasonably through analyzing and summarizing the literature and the agent construction management measures. The main research content is as follows.The ACUs tendering scope determi

8、nation. The owner rights are redistributed through the Agent Construction Constract （ACC） signed by the Principal, the Users, and the ACU. As the project owner in construction period, the ACU supplies project management, takes responsibility of project cost control, construction period control and q

9、uality control. This thesis breakdown the ACUs works based on Work Breakdown Structure （WBS） Theory, matching ability for each work, and establishes a set of the ACUs work ability system. And finally, this section gives a combining selection of the ACUs tendering scope determination.The ACUs tenderi

10、ng evaluation mechanism. The ACUs bidding evaluation mechanism is based on two aspects: market access and technical program. This thesis evaluates the market access of the ACU in two methods: the Qualification-Based Selection and Qualification & Quality-Based Selection methods. The ACC usually is th

11、e fixed fee contract and investment control procedures of the ACP are very strict. The ACU almost impossible increases its cost compensation by way of engineering claims. This means that the bidding price is not the main evaluation factors of the ACU tendering. The ACUs comprehensive management abil

12、ity should be considered more than its bidding price, such as, its tendering and bidding ability, design management ability, and construction management ability, etc. This thesis introduces Quality-Based Selection method to evaluate the ACUs technical program.Protocolling main clause of the ACC. The

13、 Principal authorizes project management rights to the ACU, which means the project management responsibility is transferred to the ACU. Four major project management goals are objectives the ACU needs to achieve. How to stipulate four project management control goals in the contract is the key prob

14、lem of the ACU tendering process. Tagets confirmation and responsibility division are difficult issues in this thesis based on the ACCs risk allocation.On the basis of researching the above key problems and solving related problems, this thesis can provide theoretical support for the ACU tendering a

15、nd tendering document compilation. The research results can be used to guide the ACU tendering for the government owner, regulating the behavior of agent construction market for both tendering sides, and promoting forward further development of the ACS.Key words：Government Investment Project, Agent

16、Construction Unit, Tendering, Tendering Scope, Bid Evaluation Mechanism, Contract Clause protocol第一章 绪论一.1 研究背景一.1.1 国内代建制推行中代建单位选择的现状2004年7月国务院关于投资体制改革的决定（以下简称决定）中明确指出“对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。代建期间，代建单位按照合同约定履行项目建设期间项目业主职能，有关行政部门对代建项目的审批程序不变”1。推行代建制关

17、键之一在于选择代建单位，即如何合理地选择代建单位是代建制推行的关键。代建制试点阶段代建单位的选择一般是采用发展改革部门委托的形式，原因是代建制是一种新的管理模式，与之相适应的具有代建资质的工程管理单位很少，所以只能由国家指定。随着代建制的不断推广，代建机构也逐渐发展壮大起来2。如果代建制比较成熟后，代建单位仍由投资人或使用单位指定，则代建制的运行从一开始就缺乏了市场竞争机制，其作用将被大大削弱3。而根据决定可知，代建单位即是针对非经营性政府投资项目提供工程咨询4服务的专业化项目管理单位，选择代建单位的方式以招标为主。同年，政府采购货物和服务招标投标管理办法中指出“货物服务采购项目达到公开招标数

18、额标准的，必须采用公开招标方式。”因此，在非经营性政府投资项目的代建单位选择中，实施招标投标制度是必然趋势。截至2008年12月，全国47个副省级以上地区中，已有45个地区开展了代建制改革试点与推进工作。通过对39个地区代建制的实施模式统计分析后发现，有32个地区（占82%）通过公开招标选择代建单位5。如图1-1所示。图1-1 我国代建制实施情况统计图Fig. 1-1 Statistical Graph of the Agent Construction System Implementation in China资料来源：根据参考文献5整理自绘虽然决定和各地规范性文件对代建制的定义非常明确，

19、但不同代建参与主体对代建制仍有不同理解：一是代建单位未能充分理解代建制目的，代建单位不是代替使用单位来履行法律意义上的建设单位职责，而是沿用类似工程监理的项目管理思路；二是使用单位对代建制认识不到位，对代建工作抵触、消极配合甚至阻挠刁难；三是有关行政管理部门对代建制认识不深刻，对推行代建制所应做的配套工作不够重视6。从各种代建制模式的实施情况分析，公开招标选择代建单位具有充分的优越性，也是代建制改革的发展方向。但在目前招投标市场尚不规范、市场机制不健全、水平高专业性强的代建主体少、良性市场竞争机制还未形成的情况下，全面市场化的选择代建单位的机制实际还难以实现。代建单位良莠不齐，履约诚信程度难以

20、把握，有的地方招标中甚至也出现了代建单位围标、串标现象7。一.1.2 代建单位项目管理服务的实质与特点1代建制的概念目前国际上并无“代建制”的说法。这一说法最初产生于国内一些地方政府规定用其财力投资的工程项目需委托专业的公司代为建设管理的文件，如1997年青岛市人民政府发布关于对市财力投资项目实施代建制的通知（青政发1997180号）等。“代建制”定义的法律根据主要是决定的相应描述，即通过招标等方式选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。上述代建制的定义是各政府部门及工程咨询业研讨并构建代建制体系与管理办法的唯一法律依据，是不可擅自改变的；

21、但超过了此描述赋予代建制的定义则均不具备国家法规层面的意义，是可以探讨甚至改变的。政府投资项目代建制管理模式在我国出现的时间不算太长，人们对其内涵的认识也并不一致。但总的说来，人们对代建制概念理解的差异性正在逐步缩小，对代建制构成要素的认识日趋统一。尹贻林、阎孝砚在政府投资项目代建制理论与实务一书中，就对代建制的概念进行了总结。认为所谓代建制，是指为了实施对于政府投资公益性项目建设的有效管理、建立科学的责权分担机制，根据法律法规和行政规章的规定通过市场竞争的方式或其它方式从具有相应代建资质的项目管理企业或专业机构中选任合格的代建单位，政府作为投资人和业主以代建合同的方式将投资项目实施建设的全过

22、程委托其管理，并支付相应代建费用的项目实施管理方式8。因此，可以说“代建制”是我国政府投资工程项目委托管理制度的特定称谓，即政府投资工程项目的委托管理制9。2代建制与其他项目交易方式的比较项目的交易方式有诸多模式，如DBB模式、风险型CM模式、PMC模式等，这些模式与代建制都有较大差异。（1）代建制与DBB模式的比较代建制中没有单一的业主，业主的职责通过委托人、使用人、代建单位三方之间的市场合约关系被进行了重新分配。代建单位则要负责组织设计和施工，负责投资、进度、质量的控制，是实质上的“建设期项目法人”，但并不承担施工任务10。DBB模式是一种施工发承包模式，其发包人是业主，DBB合同是一种施

23、工承包合同，这与代建模式和代建合同有本质上的区别。（2）代建制与风险型CM模式及PMC模式的比较本文拟从核心主体及其责任、合同关系、计价方式、责任分配、交易方式的本质等方面，将代建制与风险型CM模式及PMC模式进行对比分析，以期得出在代建单位项目管理服务中，代建单位的定位及责任的分配。如表1-1所示101112。表1-1 代建制与风险型CM模式及PMC模式比较Table 1-1 Comparation among the Agent Construction System, CM Mode at Risk and PMC Mode模式核心主体及其职责合同关系计价方式责任分配交易方式的本质代建制

24、代建单位，为建设期项目法人政府与代建单位签订合同，代建单位再与设计单位和施工单位签订合同代建合同，通常为固定费用合同，也可设定合理的奖励代建单位对成本、进度、安全和质量等全面负责业主方项目管理，代建单位是代业主风险型CM模式CM承包商，为施工承包商业主与设计单位签订设计合同，与CM单位签订承包合同，CM单位再与分包商签订分包合同CM承包合同，通常为成本加酬金，配合保证最高限价的合同CM单位承担成本、质量和进度控制的责任，对超出保证最大价的费用承担责任发承包模式，CM型承包商是施工单位PMC模式PMC单位，为管理承包商业主与PMC单位签订项目管理承包合同，PMC单位再与设计单位和施工单位签订合同

25、PMC承包合同，通常为成本加酬金，配合保证最高限价的合同PMC单位承担成本、质量和进度控制的责任，对超出保证最大价的费用承担责任项目管理承包模式，PMC承包商提供业主方项目管理服务，但并非代业主根据文献10-12整理自绘1）代建制与风险型CM模式的比较代建制中代建单位是建设期项目法人，实施业主方的项目管理，没有施工任务。而CM承包商实施的是承包商的项目管理。CM承包商是具备丰富施工经验的施工承包商，它承担的是施工任务，只不过它介入项目的阶段较早，一般在施工图设计阶段就进入，能利用自身的施工经验协助优化设计，提高设计方案的可施工性1011。2）代建制与PMC模式的比较PMC承包商归根结底仍然是承

26、包商的一种。代建单位与项目管理承包商地位的不同，决定所享有的权利、承担的责任也不尽相同。PMC模式中管理承包商必须听从业主的指令，当然它也享有对因业主指令增加的工程成本进行索赔的权利。在代建单位中，委托人、使用单位对代建单位没有发出指令的权利，它是平等的主体，使用单位只有参与、建议和监督。而且在代建项目中，投资控制的程序比采用PMC模式的私人项目更加严格，代建单位几乎不可能通过索赔等方式补偿增加的工程成本。另外，PMC承包商提供的是业主方项目管理服务，但它没有代业主的身份1012。3代建制与工程设计、工程监理等服务的比较代建制是为了实施对于政府投资公益性项目建设的有效管理、建立科学的责权分担机

27、制，实质上是一种工程服务。而工程设计、工程监理、招标代理、造价咨询以及项目管理等都属于工程服务，本文拟从法人的权利、风险的分配以及责任的划分三个方面将代建制与上述工程服务进行比较。首先从法人的权利来看，代建单位被授予了部分的业主权利，拥有相当的项目控制权，而其他咨询服务并不具备项目控制权，仅仅是为业主的决策提供咨询帮助。其次从风险的分配来看，代建单位由于被授予了部分的业主权利，相应地承担了部分的业主风险，而其他咨询服务并未承担业主风险。最后从责任的划分来看，风险的分配与责任的承担是相辅相成的，代建单位承担的风险越大其责任也就越大，而其他咨询服务所承担的风险相对较小。4小结综上所述，代建制既不同

28、于PMC模式，也不同于风险型CM模式，更不同于DBB模式，它是一种项目交易方式的创新模式，属于业主方项目管理，是一种委托项目管理方式，但代建单位被赋予了更多业主权利，拥有相当的项目控制权。代建制的实质有两重意思，第一重意思是，用委托专业的项目管理机构取代临时筹组非专业的机构实施项目管理，由此所带来的好处为项目管理水平总体较高，可避免社会资源的反复浪费，将促进第三产业的重要分支，即咨询服务业的发展等。第二重意思是，代建单位承担实现项目管理目标的责任，在决定中明确规定代建单位要“严格控制项目投资、进度和质量”。即完成传统的项目管理三大任务，实现相应管理目标13。因此，代建单位项目管理服务实质上是业

29、主方项目管理服务。一.1.3 国内代建单位招标选择过程中存在的问题1国内关于工程服务招标的若干规定中华人民共和国招标投标法（主席令1999第21号）规定了必须招标的项目范围、招标方式、对投标人的资格要求、评标机制、合同履行等。中华人民共和国政府采购法（主席令2002第68号）规定了服务采购的范围、招标方式、对投标人的资格要求、评标机制、合同履行等。建设工程项目管理试行办法（建市2004第200号）规定了工程项目管理的含义、服务范围及内容、招标方式、工程项目管理单位的资格要求、合同履行等。工程建设项目勘察设计招标投标办法（八部委2003第2号）规定了勘察设计招标范围、招标方式、评标机制、资格要求

30、等。总结以上四个法律法规的规定如表1-2所示。通过表1-2可以看出，国内工程服务招标的流程大致相同，招标程序中的关键环节可以总结为确定项目的招标范围、拟采用的招标方式、资格审查及要求、评标机制、合同签订等。表1-2 法律法规对投标单位的规定汇总表Table 1-2 The Summary of Bidding Unit in Laws and Regulations法律法规名称中华人民共和国招标投标法中华人民共和国政府采购法工程建设项目勘察设计招标投标办法建设工程项目管理试行办法招标程序1. 公开招标参照招标投标法的规定2. 邀请招标流程招标项目范围在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已履行审批手续，取得批准；勘察设计所需资金已经落实；所必需的勘察设计基础资料已经收集完成；法律法规规定